07)COP检查表

审 核 员审核日期编号：KL/JL—8.2.2.2—03市场营销过程过程类型顾客导向过程COP1内审组全体2010.7.15被审区域/接待人物流部/条文6.26.3涉及过程提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 1. 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？符合情况OKNG审核发现和不符合事项的描述 2. 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 3. 通过哪几种方式/途径来了解顾客的要求？是否贯彻“以顾客中心”的原则？5.2是否充分确定与产品有关的要求？包括：顾客规定的要求，预期或规定用途所必需的产品要求，与产品有关的法律法规的要求，公 4. 司的附加要求（如果有的话）。（查顾客的订货信息（样品订单/EMAIL/传真），收集的法规要求、业界通用要求，公司的附加要求。） 5. 7.2.1是否有顾客指定的特殊特性？如有，是否用7.2.1.1顾客指定符号或本公司相应的符号？是否对顾客产品的各项要求（包括与以往产品要求不一致的内容，）进行评审？顾客非书面形式的要求是否在接受前与顾客确认？ 6. 7.2.2当顾客产品要求发生更改时，是否予以修改并确保相关人员知道？（查销售合同评审表，订单更改通知书）是否在向顾客作出提供产品的承诺前进行制 7. 造可行性及风险评估？（查小组可行性承诺7.2.2.2报告）当顾客有询问、合同/订单变更、抱怨时是否及时与顾客沟通? 8. 7.2.3/是否以顾客规定的语言/格式与顾客进行沟通？（查报价单、合同/订单/售货确认书7.2.3.1等） 9. 本过程的衡量指标是○产品按期交付率：100%,是否得到监视？8.2.3TS16949 内部审核检查表

编号：KL/JL—8.2.2.2—03

10. 当异常情形发生时，是否对过程执行相应的 纠正/纠正措施/预防措施？8.5审 核 员审核日期内审组全体2010.7.16涉及过程产品过程设计开发过程过程类型顾客导向过程COP2-1被审区域/接待人研发部/陈平符合情况提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 1. 过程的责任人是否明确？ 是否有能力执行？ 2. 过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 3. 条文6.26.37.1OKNG审核发现和不符合事项的描述是否建立相关文件以规范新产品/变更产品先期策划过程？（查某个项目的策划过程）在策划产品实现的过程中，考虑哪些方面的内容？（查APQP功能展开表、试生产控制计 4. 划、检验/作业指导书、检验/试验记录、客户确认报告、小组可行性承诺过诺报告）产品实现的规划是否包括了顾客要求和对本身技术规格的参考？（查顾客的新产品规范/ 5. 资料/样品，顾客特殊要求，样品订单/EMAIL/传真，销售合同评审表。） 6. 7.17.1.1是否建立相关文件，以规范对客户所提供的各项产品资料的保密工作？7.1.3是否进行设计和开发的策划，并确定过程的各阶段及职责、权限？是否采用多方论证的7.3.1/ 7. 方法进行产品实现的准备工作？（查APQP功能展开表）7.3.1.1过程设计的输入是否文件化？是否包含了设7.3.2/ 8. 计开发输出资料/生产率、成本、过程能力目7.3.2.2标/相关的产品过程资料？是否经过评审？是否有识别特殊特性并在相应地方标示？ 9. （查图纸、试生产控制计划，PFMEA，检验/7.3.2.3作业指导书，工序流程图等） 10. 过程设计的输出是否满足输入的要求？（查7.3.3.2 过程设计输出资料的充分性） 11. 是否对设计和开发进行验证？（查材料清单 、工装清单/检验条件，各项验证记录、等）7.3.5是否按计划的安排对过程设计和开发进行阶7.3.4段评审？监视的结果是否有提交管理评审？ 7.3.4.1（查评审记录，管理评审的输入资料） 12. 开发过程中是否发生由供应商、顾客以及本公司所引起的各项变更？若有，需追问一下问题：a) 是否在实施前进行了可行性评审？是否对实施的更改进行了验证、确认？（查产品技术更改申请单（ECR），产品技术更改通知单（ECN），客户确认资料。） 13. 7.3.6/7.1.4/7.3.7

13.

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7.1.4/7.3.7编号：KL/JL—8.2.2.2—03

b) 针对具有专利权的设计，若变更会影响产品功能、性能、装配、外观等特性的，是有经过顾客批准？（查产品技术更改申请单（ECR），产品技术更改通知单（ECN），客户确认资料。c) 如顾客有额外要求的验证和确认，是否有被满足？是否保留任何设计和开发的更改、及其评审、验证、确认的结果？（查相关记录）本过程的衡量指标是：○新产品样件一次通过率：（具体目标参见《各过程绩效目标汇 14. 总表》） 。是否达成状况进行监视？未达到时，是否采取相应措施改善？8.2.38.5涉及过程产品过程设计和开发过程过程类型符合情况顾客导向过程COP2—2内审组全体审核日期2010.7.16被审区域/接待人技术部/陈平提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条文OKNG审核发现和不符合事项的描述    1.  过程的责任人是否明确？是否有能力执行？6.2    2.  过程的资源是否充足？是否能有效支持？6.3☆如果有更改是否对任何更改进行评估？☆是否规定验证和确认活动？    3.  （查：验证和确认记录）☆是否在实施前进行确认？☆对专有权的更改是否与顾客共同评审？☆顾客要求时是否满足附加的验证/标识要求？7.1.4☆如果有更改，是否保持记录？    4.  ☆是否对更改进行评审、验证和确认，并在实施前批准？7.3.7 

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编号：KL/JL—8.2.2.2—03

（查：更改通知记录）本过程的衡量指标是：○新产品样件一次通过率：（具体目标参见《各过程绩效目标 汇总表》）    5.  8.2.38.5未达到时，是否采取相应措施改善？审 核 员审核日期内审组全体2010.7.16涉及过程产品过程设计和开发过程过程类型顾客导向过程COP2-3被审区域/接待人研发部/陈平条文6.26.3符合情况OKNG提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 1. 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 2. 过程的资源是否充足？是否能有效支持？审核发现和不符合事项的描述是否编制生产计划单、安排试生产？试生产 3. 是否采用正式的工装、材料、设备、生产节拍验证？是否依照策划好的检验指导书、控制计划对试生产的产品进行检验和试验？是否依照MSA计划进行测量系统分析？是否依照SPC分析计划进行过程能力研究？ 4. 是否按客户的样件提交要求提交样件给客户7.3.5确认，并保留确认结果？是否进行包装评价？是否按策划的防错计划执行防错措施并保持记录？是否根据试生产的结果确认PFMEA、量产控制7.3.6/ 5. 计划、量产检验/作业指导书、按客户要求形7.3.6.1成的PPAP卷宗？如顾客有原型样件要求时，公司是否指定样件控制计划？是否使用与正式量产相同的供应商、设备、工装及制造过程？是否对所有的性能试验活 6. 动进行监督，并及时完成和符合要求？是否7.3.6.2有试验需委外进行？如有，是否对外包负责，并提供技术指导？（查范例）是否按顾客的要求提交PPAP？ 7. 所有的产品和制造过程是否都经过顾客认7.3.6.3可？（查客户的提交要求，PPAP卷宗）试生产过程中是否发生由供应商、顾客以及本公司所引起的各项变更？若有，需追问一下问题：8.

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 是否在实施前进行了可行性评审？是否对实施的更改进行了验证、确认？（查产品技术更改申请单（ECR），产品技术更改通知单（ECN），客户确认资料。） 8. 编号：KL/JL—8.2.2.2—03

 针对具有专利权的设计，若变更会影响产品功能、性能、装配、外观等特性的，是有经过顾客批准？（查产品技术更改申请单（ECR），产品技术更改通知单（ECN），客户确认资料。 如顾客有额外要求的验证和确认，是否有被满足？ 是否保留任何设计和开发的更改、及其评审、验证、确认的结果？（查相关记录）7.1.4/7.3.7是否按计划的安排进行阶段性评审？ 9. 监视的结果是否有提交管理评审？（查产品质量策划总结和认定，管理评审的输入资料）7.3.4/7.3.4.1本过程的衡量指标是○新产品样件一次通过 10. 率：（具体目标参见《各过程绩效目标汇总 表》）？是否达成状况进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？审 核 员审核日期8.2.38.48.5产品制造过程过程类型NG涉及过程内审组全体2010.7.17被审区域/接待人生产部/于德海条文6.26.3符合情况OK顾客导向过程COP3-1提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 1. 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 2. 过程的资源是否充足，是否能有效支持？审核发现和不符合事项的描述是否获得必要的资源来确保产品在受控的条件下形成直至最终交付过程，以确保产品的 3. 质量？（查控制计划，检验/作业指导书，流程图，生产设备，测量和监控设备）是否在生产的相应阶段设置控制计划？ 4. 对新开发的产品是否有建立试生产控制计划，并在试产结束后建立量产控制计划？控制计划的内容是否完整？（生产过程控制的控制方法、特性和特殊特性的监控方法、 5. 顾客所需要的信息、过程不稳或统计不可接受时的反应计划）当有变更时，是否重新评审和更新？是否给可能影响产品质量的岗位配置相应的作业指导书，并易于得到？ 6. 这些作业指导书是否源自控制计划、产品实现策划过程等？是否在新过程开始或制造过程有变更（如材料、工装、参数、操作者等）时，进行作业 7. 准备验证？？（查：各项验证记录，如首件检验记录等。）生产计划的编制是否体现定单驱动？是否能 8. 达到准时交付产品的要求？是否对每个制造过程都进行生产过程确认 规定操作方法 对操作人员进行资格认可 对新设备/变更设备进行认可9. 7.5.17.5.1.17.5.1.17.5.1.27.5.1.37.5.1.67.5.2/7.5.2.1

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对包含特殊特性的制造过程进行监控 9.  编号：KL/JL—8.2.2.2—03

、过程能力分析（查：各项操作指导书、人员认可记录、设备认可记录、监控记录、SPC记录，检验/试验记录等）生产过程中是否发生由供应商、顾客以及本公司所引起的各项变更？若有，需追问一下问题：a) 是否在实施前进行了可行性评审？是否对实施的更改进行了验证、确认？ 10. 7.5.2/7.5.2.1b) 针对具有专利权的设计，若变更会影响 产品功能、性能、装配、外观等特性的，是有经过顾客批准？c) 如顾客有额外要求的验证和确认，是否有被满足？是否保留任何设计和开发的更改、及其评审、验证、确认的结果？（查相关记录）本过程的衡量指标是○ 产品一次交验合格率：○废品损失率：：（具体目标参见《各过程绩效目标 汇总表》）○ 生产计划完成率：100% 11. ○ 现场管理检查率：100% 7.1.4/7.3.78.2.38.4是否对这些指标进行监视？是否进行了统计分析？ 12. 当过程出现异常时，是否执行了纠正/纠正措施，以达到产品符合要求？8.5涉及过程过程类型产品制造过程顾客导向过程COP3-2审 核 员审核日期内审组全体2010.7.17被审区域/接待人生产部/于德海符合情况提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条文OKNG审核发现和不符合事项的描述    1.  过程的责任人是否明确？是否有能力执行？6.2    2.  过程的资源是否充足？是否能有效支持？6.3☆是否按工序要求提供形成文件的作业指导书？☆指导书在工作岗位是否易于得到？    3.  7.5.1.2 

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编号：KL/JL—8.2.2.2—03

（查：生产现场）☆作业指导书是否符合质量计划、控制计划及产品实现过程的要求？本过程的衡量指标是：○ 产品一次交验合格率：○ 废品损失率：：（具体目标参见《各过程绩效目标 汇总表》）○ 生产计划完成率：100%○ 现场管理检查率：100%    4.  “发布、使用、保管符合要求”8.2.38.48.5是否进行测量？未达到时，是否采取相应措施改善？审 核 员内审组全体涉及过程产品制造过程审核日期2010.7.17被审区域/接待人生产部/于德海过程类型顾客导向过程COP3-3符合情况提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条文OKNG审核发现和不符合事项的描述    1.  过程的责任人是否明确？是否有能力执行？6.2    2.  过程的资源是否充足？是否能有效支持？6.3TS16949 内部审核检查表

编号：KL/JL—8.2.2.2—03

☆是否规定了产品标识？☆是否规定了产品状态标识？    3.  ☆是否规定了可追溯性标识？7.5.37.5.3.1（查：现场、产品标识状态）本过程的衡量指标是：○ 产品一次交验合格率：○ 废品损失率：：（具体目标参见《各过程绩效目标 汇总表》）○ 生产计划完成率：100%○ 现场管理检查率：100%    4.  8.2.38.5未达到时，是否采取相应措施改善？审 核 员审核日期内审组全体2010.7.17涉及过程过程类型产品制造过程顾客导向过程COP3-4被审区域/接待人生产部/于德海符合情况提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条文OKNG审核发现和不符合事项的描述 1. 过程的责任人是否明确?是否有能力执行?6.2TS16949 内部审核检查表

编号：KL/JL—8.2.2.2—03

2. 过程的资源是否充足?是否能有效支持?6.3 3. 是否按时满足顾客要求的生产计划?(查:生产7.5.1.6计划、日作业计划及相应的控制方法）是否制定了相应的专业性计划？包括：销售 4. 计划、采购计划、应急计划、经营计划中是否体现了质量目标的内容？5.4对生产计划的落实如何测量？ 5. 8.2.38.4是否进行了统计？本过程的徇指标是：○ 产品一次交验合格率：○ 废品损失率：：（具体目标参见《各过程绩效目标 汇总表》）○ 生产计划完成率：100% 6. ○ 现场管理检查率：100%8.48.5当生产计划不能落实时是否采取相应的措施？审 核 员内审组全体2010.7.17涉及过程生产现场管理过程审核日期被审区域/接待人生产部/于德海过程类型支持过程COP3-5TS16949 内部审核检查表

符合情况编号：KL/JL—8.2.2.2—03

提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条文OKNG审核发现和不符合事项的描述 1. 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？6.2 2. 过程的资源是否充足？是否能有效支持？6.3在现场管理方面采用了什么方法? 3. 6.4（查：现场管理制度及落实情况） 4. 在制造过程活动中，是否采取措施，最大程度地降低对员工造成的潜在风险？6.4.1 5. 生产现场是否有序、清洁和经常性维护？6.4.2本过程的衡量指标是：○ 现场管理检查率：100% 6. 实施整改措施8.2.38.48.5现场检查不合格时，是否定期统计分析？是否采取相应措施改善？TS16949 内部审核检查表

审 核 员审核日期编号：KL/JL—8.2.2.2—03顾客财产管理过程类型COP3-6内审组全体2010.7.17涉及过程被审区域/接待人生产部/于德海符合情况提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条文OKNG审核发现和不符合事项的描述 1. 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？6.26.3 2. 过程的资源是否充足，是否能有效支持？是否建立了顾客财产台帐？ 3. 对顾客财产是否进行了识别、验证、保护和维护？7.5.4当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用时，是否与顾客联系，并记录？如果使用顾客的工装？应检查以下内容： 4.  是否有永久性标记？7.5.4.1所属关系是否备于确定？本过程的衡量指标是： 5.  8.2.3TS16949 内部审核检查表

编号：KL/JL—8.2.2.2—03

6.  当出现异常情况时，对不符合内容，是否采取相应的纠正/纠正措施/预防措施？8.5审 核 员内审组全体2010.7.15涉及过程产品交付与结算过程审核日期被审区域/接待人物流部/财务部/符合情况过程类型顾客导向过程COP4提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条文OKNG审核发现和不符合事项的描述 1. 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？6.2 2. 过程的资源是否充足？是否能有效支持？6.3是否策划形成相关文件，以规范产品交付的 3. 各项作业？（查发货信息，发货单、装箱单7.5.1.f)等） 4. 交付的方式是否适宜、安全？7.5.1.f) 5. 各项的交付是否正确、齐全？7.5.1.f)交付是否外包？若是，追问以下内容： 外包运输商是否经过评价并合格？ 6. 7.4.1 外包运输商的绩效如何？TS16949 内部审核检查表

编号：KL/JL—8.2.2.2—03

7. 如发生与产品交付有关的问题时，是否与顾客进行及时的沟通？7.2.38.2.3本过程的衡量指标是○交付顾客产品合格率：100% 8. ○计划实现回款率：≥95%达成状况如何？未达到时，是否采取相应措施改善？8.48.5审 核 员审核日期内审组全体2010.7.15涉及过程顾客反馈/售后服务/满意度测量过程过程类型COP5-6支持过程（SP9）被审区域/接待人物流部/质保部/符合情况提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）条文OKNG审核发现和不符合事项的描述 1. 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？6.2 2. 过程的资源是否充足？是否能有效支持？6.3是否在产品信息、顾客询问、客户抱怨等方 3. 面及时与顾客进行沟通？（顾客建议、询问资料，顾客拜访报告） 4. 7.2.3是否建立并保持服务问题信息与相关部门的7.5.1.7沟通过程？8.2.1是否建立获取顾客感受到的有关信息，以了 5. 解是否满足顾客要求的过程？（查顾客满意度调查信息、分析报告）是否监视统计如退货率、顾客投诉/退货、特殊通知、准时交付方面的绩效？ 6. 8.2.1.1是否努力提升制造过程方面的绩效，以证明符合顾客的要求？ 7. 当发现不合格品被发运时，是否有立即通知客户？是否对客户抱怨、顾客调查很不满的方面进行原因分析，采取相应措施进行改善？（纠正预防措施报告，8D报告）纠正措施/8D报告是否：8.3.3 8.  尽量采取了防错技术？8.5.2 进行了举一反三？8.

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 得到了效果评价？是否对退货产品进行必要的测试分析，并保8.5.2.4持记录？编号：KL/JL—8.2.2.2—03

9. 本过程的衡量指标是：○ 质量信息处理率100% 10. 8.2.38.48.5是否定期测量？是否进行了统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？