2016年下半年黑龙江基金法律法规：基金信息披露的内容
考试题
一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。____ A：20% B：25% C：30% D：35%
2、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。 A．抵御通货膨胀风险 B．规避系统性风险 C．分散非系统性风险
D．降低基金管理运作风险
3、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。 A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75% 4、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 A．国家有权机关依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投资人自己申请
5、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____ A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费 D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 6、下列各项中，不属于投资收益的有__。 A．买入返售金融资产收入 B．ETF替代损益 C．衍生工具收益 D．股利收益
7、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。 A：10% B：20% C：40%
D：50%
8、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A．3 B．5 C．6 D．10
9、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。 A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B．证券交易所本身不买卖证券 C．证券交易所可以决定证券价格
D．证券交易所是以盈利为目的的法人
10、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。 A．兴业社会责任基金
B．南方全球精选基金QDⅡ基金 C．ETF联接基金
D．汇丰晋信2016基金
11、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____ A：签署基金合同阶段 B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段
12、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。 A．高于份额面值 B．等于份额面值 C．不高于份额面值 D．不低于份额面值
13、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。 A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具
14、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。 A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得
D．买卖差价收入
15、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金
16、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A．审批制
B．特许制 C．核准制 D．注册制
17、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：2000
18、债券与股票的相同点包括__。 A．二者都是债权债务关系的凭证 B．二者的收益率相互影响 C．二者都是筹措资金的手段 D．二者都有较高的风险
19、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。 A．前端收费方式 B．现金收付
C．后端收费方式 D．账单收付 20、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。____ A：份额持有人 B：管理人 C：托管人
D：注册登记机构 21、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 22、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。 A．收益保底，超额分成 B．利益共享、风险共担
C．按“先进先出法”实现收益和风险 D．获取无风险收益
23、我国证券市场法规体系由__等部分组成。 A．国家法律 B．行规 C．部门规章 D．自律规则
24、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。
A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理 25、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____ A：合法合规性原则 B：全面性原则 C：有效性原则 D：适时性原则
26、基金市场营销的控制过程不包括__。 A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划
C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果
27、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。 A．股票的编号 B．股票种类 C．持有人名称 D．公司名称
28、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。 A．10% B．30% C．50% D．100%
29、证券交易所的主要职责有__。 A．提供交易场所与设施 B．制定交易规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D．确保交易市场的公开、公平和公正
二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。 A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500
2、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。 A．债券基金 B．金融债券基金 C．公司债券基金 D．垃圾债券基金 3、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。 A．对老基金进行了全面规范清理 B．基金业监管的法律体系日益完善 C．基金业市场营销和服务创新日益活跃
D．基金行业对外开放程度不断提高
4、我国相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。 A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿
5、证券的__通过证券的转让实现。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性
6、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。 A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市净率
7、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。 A．3% B．5% C．10% D．20%
8、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。 A．持有人户数
B．持有人结构及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示
9、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
10、特雷诺指数考虑的是____ A：总风险 B：市场风险 C：非系统风险 D：部门风险
11、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心
B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务
D：互联网、媒体和宣传手册的应用
12、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。
A．针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险
B．在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育 和自我管理
C．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 D．对监管对象给予公正的待遇 13、下列属于利息收入的有__。 A．结算备付金收入 B．存出保证金收入 C．股利收入
D．买入返售金融资产收入 14、证券市场是指__。 A．证券发行和交易市场 B．证券的流通市场 C．证券的发行市场 D．证券的交易市场
15、下列属于金融衍生工具的有__。 A．金融远期合约 B．金融债券 C．金融期权 D．金融互换
16、零息债券又称零息票债券，是以__面值的价格发行和交易。 A．高于 B．低于 C．等于
D．大于或等于
17、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效__，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A．6个月以上不满1年 B．1年以上不满10年 C．10年以上 D．15年以上
18、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。 A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 19、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。 A．所有权 B．财产支配权 C．债权
D．财产使用权
20、基金账户可用于__的认购和交易。
A．基金 B．国债 C．企业债券 D．公司股票
21、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。
A．可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略 B．可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度 C．基金销售机构整体业绩的提升可能受到
D．其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势 22、下列属于社会公益基金的有__。 A．教育发展基金 B．养老基金 C．福利基金
D．文学奖励基金
23、QDII基金与一般开放式基金的相似点不包括__。 A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．币种 24、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。 A．必须为开放式基金
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1 000人
25、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约
B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约
D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
26、基金市场营销的控制过程不包括__。 A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划
C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果
27、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。 A．股票的编号 B．股票种类 C．持有人名称 D．公司名称
28、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A．10% B．30% C．50% D．100%
29、证券交易所的主要职责有__。 A．提供交易场所与设施 B．制定交易规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D．确保交易市场的公开、公平和公正
