ISO9001&14001内审全套

MS-CARE-01

ISO9001&ISO14001

内审全套

（1.0版）

制订：

审批：

2020-1-1发布 2020-1-1实施

XX有限公司

2020年内审实施计划 CC/R-17-02

一、审核目的：检查公司实施与保持质量/环境/职业健康安全管理体系的符合性和有效性。 二、审核范围：质量/环境/职业健康安全管理体系所覆盖的所有过程与部门。

三 、 审 核 依 据 ： ISO9001:2008 标 准 ISO14001:2004 标 准 GB/T28001:2001 标 准 管理手册 程序文件 作业指导书 相关法律法规。 四、审核日期：2020年03月2日-3日 五、审核组名单：

编 号 姓 名 职 务 编 号 姓 名 职 务

A 金友香（管代） 组长 B 姜立波（办公室主任） 组员 六、审核时间安排： 日期/时间 2日8:00-8:30 部门 审核条款 首次会议 编号 2日10:00-12:00 管理层 Q1.2 4.1 4.2.1/2 5 6.1 8.1 8.2.2/3 8.5.1 EO4.1/2 4.3.3/4 4.4.1/3/4/7 4.6 E4.5.5 O4.5.4 B 2日8:30-10:00 办公室 Q4.2.3-4 5.4.1 5.5.1/3 6.2 8.4 8.5.2/3 EO4.3.1-4 4.4.1/2/3/5/6/7 4.5.1-4 A 2日13:00-15:00 Q5.4.1 5.5.1/3 6.3/4 7.1/3 7.5.1/2/3/5 8.3 EO4.4.1/6/7 4.3.1/3/4 4.5.3 B 生产部技术部 2日15:00-17:00 采购部 Q5.5.1 5.4.1 7.4 7.5.3/5 EO4.4.1/6/7 4.3.1/3/4 4.5.1 A 3日8:00-10:00 质检部 Q5.5.1 5.4.1 7.6 8.2.4 8.3 EO4.4.1/6/7 4.3.1/4 4.5.1 B 3日10:00-12:00 经营部 Q5.5.1 5.4.1 7.2 7.5.3/4/5 8.2.1 EO4.4.1/6/7 4.3.1/4 A 3日13:00-14:00 3日14:00-15:00 3日15:00-16:00 3日16:00-17:00 财务部 工会 EO4.3.1 4.4.1/6/7 O4.3.2 4.4.1/3/7 B A 审核组会议 末次会议

编制人/日期：姜立波2020-2-28 批准人/日期：金友香2020-2-28

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体 系 审 核 报 告

一、内部审核的时间段

2020 年 3 月 2-3 日 二、受审核部门

CC/R-17-03

总经理、管理者代表、办公室、生产部、技术部、质检部、采购部、经营部、财务部、工会三、内部审核组成员名单

金友香、姜立波四、内部审核目的

检查公司实施与保持三大管理体系的符合性和有效性。五、审核范围

三大管理体系体系所覆盖的所有过程与部门。六、审核依据

ISO9001:2008 标准 相关法律法规。七、审核方式

现场审核

八、内审首、末次会议参加人员

张其勤、金友香、施海滨、徐万里、鲁云光、施毓文、黄志坚九、内部审核综述

根据 2020 年度体系审核计划，2020 年第 1 次内部审核各部门 IMS 运行情况。经 IMS 审核共开具一般不合格项 2 项，没有严重不合格项。

本次体系内部审核反映出较多部门在环境与安全监视和测量、不合格品控制、顾客满意调查等方面比较薄弱，且各运行体系部门普遍不能较好运用管理体系，在今后的工作中应作为重要的工作进行改善。

十、审核结论

公司管理体系基本符合ISO9001:2008 标准、ISO14001:2004 标准和GB/T28001-2001 标准要求， 运行有效。

ISO14001:2004 标准 GB/T28001-2001 标准 管理手册 作业指导书

编制人/日期：金友香 2020-3-3

批准人/日期：虞淑珍 2020-3-3

1

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不符合项报告 受审核部门 审 核 员 不合格或不符合项： 生产部 姜立波 部门负责人 审 核 日 期 CC/R-17-04 编号：2 施海滨 20200303 查设备的管理。不能提供对生产设备的维护保养的记录。 不符合：标准条款：GB/T19001：2008 6.3 不合格类型： 严重□ 一般■ 部门确认：施海滨 原因分析及纠正措施： 原因分析： 审核员：姜立波 设备管理员在平时工作中有对设备进行维护和保养，但没有做记录。 纠正措施： 在维护和保养设备时进行记录并保存。 计划完成日期：2020 年 03 月 5 日 审核员/日期 姜立波 20200303 负责人/日期：施海滨 管理者代表/日期 姜立波 20200303 效果验证： 经验证，纠正措施有效，预防措施得当，符合标准要求。 审核员/日期：姜立波 20200305

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不符合项报告 受审核部门 审 核 员 不合格或不符合项： 办公室 金友香 部门负责人 审 核 日 期 CC/R-17-04 编号：3 姜立波 20200302 不能出示 2020 年度防汛抗台、火灾和工伤事故等应急预案。 不符合：标准条款：GB/T24001：2004 4.4.7 GB/T28001：2001 4.4.7 不合格类型： 严重□ 一般■ 部门确认： 姜立波 审核员：金友香 原因分析及纠正措施： 原因分析： 对标准理解不深。纠正措施： 经过培训以后，制定了 2020 年度防汛抗台、火灾和工伤事故等应急预案。 计划完成日期：2020 年 03 月 5 日 审核员/日期 谢英 20200302 负责人/日期： 管理者代表/日期 姜立波 20200302 效果验证： 经验证，纠正措施有效，预防措施得当，符合标准要求。 审核员/日期：金友香 20200303

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被审核部门:管理层 序号 标准条款 审核内容 内审检查表

被审核人员: 审核记录 CC/R-17-03 编号:001 性质判定 1 Q1.2 Q4.1 2 E4.1 O4.1 询问公司对三体系标准的应用与删减情况。 合格 对质量/环境/安全管理体系所有标准没有删减，全部引用 组织成立了IMS推行小组，所有部门均有参与、任命了管 检查公司是否按标准要求建立管理体系，形成文件，加理者代表、制定了管理方针，并依据标准编制了管理手以实施和保持，并持续改进其有效性。 册、程序文件、作业指导书、记录等文件。本公司无外包过程。 合格 Q4.2.1/2 公司管理体系文件的分类为：管理手册（含程序文件） 检查公司为确保IMS过程的策划、运行和控制所需的文件3 E4.4.4 、作业指导书、记录等，可满足IMS运行。并分别规定了和记录。 相应的控制要求。 O4.4.4 合格 4 Q5.1 公司对建立、实施与持续改进的承诺。运营满足顾客需要 询问总经理对建立、实施管理体系并持续改进其有效性与法律法规要求的重要性。制定管理方针，确定管理目的承诺。 标。主持管理评审。 合格 5 Q5.2 Q5.3 6 E4.2 O4.2 询问总经理如何确保顾客的要求并予以满足。 提升以顾客为关注焦点。应从提升市场开拓、合同评审 、顾客沟通、产品售前、售中、售后服务、顾客满意测量等方面的工作加以重视。 合格 为了适合公司活动、产品和服务的性质、规模、产品特询问总经理如何确定与确保管理方针满足管理体系的要点与要求、环境影响、污染预防、员工职业健康和遵守求。并传达到公司全体员工与相关方，为公众所获取。 法律法规的承诺，制定三大体系管理方针，传达到公司全体人员，并为公众所获取。 合格 7 Q5.4.2 检查公司对管理体系的策划记录。 可以提供质量管理体系策划记录。 合格

审核员/日期:姜立波2016-3-2 注:Q、E、O分别表示质量、环境、职业健康安全体系标准条款 第 1 页共 3 页

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被审核部门:管理层 序号 标准条款 Q5.4.1 审核内容 内审检查表

被审核人员: 审核记录 CC/R-17-03 编号:001 性质判定 可提供体系运行以来11年至12年间对质量管理体系质量 检查公司三大管理体系管理目标、指标的运行与达成情目标、环境管理体系环境管理目标与指标、职业健康安8 E4.3.3 况。 全管理体系职业健康安全目标的策划、实施与完成记录 。基本上均达标。 O4.3.3/4 合格 Q5.5.1/2 9 E4.4.1 O4.4.1 询问总经理公司资源配置、机构设置与人员职责。 在质量管理、环境保护、员工职业健康安全管理方面， 配备了必要的人员、设施、技术与资金，成立了管理体系推行小组，任命了各体系的管理者代表，对公司各职能部门/人员均进行了适宜的授权。 合格 Q5.5.3 10 E4.4.3 O4.4.3 如何理解、实施与评估公司内各层级、各部门沟通的有相关管理体系人员明确了沟通的职责与权限，并编制效性。 《信息沟通》程序执行。 合格 Q5.6 11 E4.6 O4.6 检查总经理如何主持管理评审，以确保管理体系的适宜公司运行IMS已有1年，2020年3月召开管理评审会议。公性、充分性和有效性。 司三大管理体系运行是适宜的、充分的、有效的。 合格 13 12 Q6.1 E4.4.7 O4.4.7 询问总经理为实施、保持管理体系并持续改进其有效性确保公司有效运行所需的人力资源、基础设施与工作环所提供的资源。 境等资源。 公司组织成立了安全机构，并确定了相关职责人员，16 检查部门对潜在的环境与安全紧急情况和事故的响应措年2月组织了消防演习，可提供《应急演练计划》、《安施。及对其进行预防或减少的控制记录。 全演习记录》。 合格 合格

审核员/日期:姜立波2016-3-2 注:Q、E、O分别表示质量、环境、职业健康安全体系标准条款 第 2 页共 3 页

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被审核部门:管理层 序号 标准条款 审核内容 内审检查表

被审核人员: 审核记录 CC/R-17-03 编号:001 性质判定 14 Q8.1 Q8.2.2 15 E4.5.5 O4.5.4 检查公司如何策划并实施管理体系所需的监视、测量、通过管理方针、管理目标及方案的具体实施，以跟进体分析和改进过程。 系的实施监控。 合格 检查公司组织内部审核，以确保管理体系得到有效实施公司IMS已运行多年，2020年3月已实施内部审核，结论与保持。 为三大管理体系运行是符合标准要求，运行有效。 合格 16 Q8.2.3 对质量目标、产品各过程工艺与质量、顾客满意、内部审 1 对体系各过程中进行了哪些监视测量？ 2 当监控发现核等进行了监视测量，如未满足要求，则采取纠正与预防过程策划结果未满足要求，是否采取了有效的措施？ 措施改进。 是否制定了持续改进的控制程序？查方针、目标，内审 结果，数据分析，纠正预防措施及管理评审的改进归口已制定了持续改进的控制程序，各归口管理均有效。 管理情况（关注有效性） 合格 17 Q8.5.1 合格

审核员/日期:姜立波2016-3-2 注:Q、E、O分别表示质量、环境、职业健康安全体系标准条款 第 3 页共 3 页

被审核部门:办公室

XX有限公司内审检查表被审核人员:

审核内容 审核记录 CC/R-17-03 编号:002 性质判定 合格 序号 标准条款 Q4.2.3 1 E4.4.5 O4.4.5 可提供12年《受控文件清单》。抽查《岗位人员任职要 检查体系文件在使用、分类、保管、作废等方面的记录。 求》，可提供。 对质量/环境/安全记录均有整理、统计与归档管理。可提供《记录汇总表》。 Q4.2.4 2 E4.5.4 O4.5.3 检查部门记录的填写、统计、归档。 合格 3 E4.3.1 检查部门环境因素的识别、评价记录。 可以提供16年1月的环境因素识别及评价表、重要环境因素清单等记录。 可以提供16年1月的危险源识别及评价表，不可容许风险清单。 提供15年11月至16年3月间部门员工培训达成率、废水、噪声、废弃物达标排放与安全管理目标等达标的记录。 部门经理1人，文员1人，食堂7人，保安4名。主要负责公司行政事务、人员招聘、培训及后勤等管理。 合格 4 O4.3.1 Q5.4.1 5 E4.3.3 O4.3.3/4 检查部门对危险源的风险评价记录。 合格 检查部门管理目标的运行与达成记录。 合格 Q5.5.1 6 E4.4.1 O4.4.1 询问部门机构设置与人员职责。 合格

审核员/日期:金友香2016/3/2 注:Q、E、O分别表示质量、环境、职业健康安全体系标准条款 第 1 页共 3 页

被审核部门:办公室

XX有限公司内审检查表被审核人员:

审核内容 审核记录 CC/R-17-03 编号:002 性质判定 序号 标准条款 Q5.5.3 7 E4.4.3 O4.4.3 检查部门信息管理与流程记录。 主要信息以《事物联络单》、内部QQ，电话，面谈等形式。提供了2015年11-2020年3月份的《信息联络单》 合格 Q6.2 8 E4.4.2 O4.4.2 检查员工招聘、培训、考核及能力意识评价、健康管理可提供16年1月编制的《年度培训计划》、《员工培训记等。 录》、《员工能力评价表》等记录。 合格 10 9 Q6.4 E4.4.6 对工作环境管理的记录。 能提供16年1-3月的现场管理与检查记录。 合格 04.4.6 查危险废弃物收集和处理情况，可以提供2015年11-12月 检查部门对重大环境因素、重大危险源的日常管理记录 的《废弃物收集统计表》，以及废水排放监测记录，安全管理记录等。对相关有危险的部位没有做相应的警示性标。 识(如安全出口,限速标志,危险防触电,防止坠落等) 部门对潜在的环境/安全紧急情况和事故的响应措施。及不能出示2020年度防汛抗台、火灾和工伤事故等应急预对其进行预防或减少的控制记录。 案。 合格 11 E4.4.7 O4.4.7 不合格 12 E4.3.2 O4.3.2 检查法律法规和其他要求的识别、收集与评价记录。 可提供《法律法规和其他要求清单》及已收集的136条环境/安全法律、标准等。 可以提供15年相关废水、噪声等监测记录。安全检查记录，能源资源检查记录等。能《员工健康检查登记表》 合格 13 E4.5.1 04.5.1 检查对相关重要环境因素与重大危险源的监测情况。 合格

审核员/日期:金友香2016/3/2 注:Q、E、O分别表示质量、环境、职业健康安全体系标准条款 第 2 页共 3 页

被审核部门:办公室 序号 标准条款 审核内容 XX有限公司内审检查表被审核人员:

审核记录 CC/R-17-03 编号:002 性质判定 14 E4.5.2 E4.5.2 检查部门对环境/安全适用的环境法律法规遵循情况的定期评价记录。 可以提供15年12月相关法律法规遵循评价记录。 合格 15 E4.5.3 E4.5.3 查不符合情况的整改措施记录， 15 年12 月12 日安全检 检查部门对存在的环境/安全不符合采取的措施记录。 查，原料仓库化学品放置不规范，并可提供相应的《不符合通知单》。 如何确定、收集和分析数据，以证实体系的适宜性和有可提供15年11-12月鱼刺图、不合格品排列图等数据分析效果，并评价在何处加以改进。 记录。 合格 16 Q8.4 合格 可提供15年纠正预防措施表，各项改进均完成。 合格 17 Q8.5.2/3 检查纠正措施与预防措施是否有效并得到验证。

审核员/日期:金友香2016/3/2 注:Q、E、O分别表示质量、环境、职业健康安全体系标准条款 第 3 页共 3 页

被审核部门:生产、技术部

XX有限公司内审检查表被审核人员:

审核内容 审核记录 可以提供12年5月的环境因素识别及评价表、重要环境因素清单等记录。 可以提供12年5月的危险源识别及评价表，不可容许风险清单。 CC/R-17-03 编号:003 性质判定 序号 标准条款 1 E4.3.1 检查部门环境因素的识别、评价记录。 合格 2 O4.3.1 Q5.4.1 3 E4.3.3 O4.3.3/4 检查部门对危险源的风险评价记录。 合格 合格 检查部门管理目标的运行与达成记录。 可提供部门15年11月-16年3月对生产任务完成情况、设备 维护保养情况、厂界噪声、废弃物管理、触电、机械伤害等目标、指标和方案的建立、实施与完成记录。 部门经理1人、6个车间及、1个打样室，主要负责生产计 划并实施与统计、产品设计开发、制造与生产设备管理等，人员职责有了明确规定，机构配置可满足部门运行IMS要求。 提供15年设备台帐、查设备的管理。不能提供对生产设备的维护保养的记录。 Q5.5.1 4 E4.4.1 O4.4.1 询问部门机构设置与人员职责。 合格 7 5 Q6.3 检查部门设备购置、报废、保养与台帐记录。 不合格 6 Q6.4 E4.4.6 O4.4.6 对工作环境管理的记录。 能提供15年11月至16年3月的现场管理与检查记录。 合格 可以提供15年11月至16 年3月《废弃物处置登记表》与 检查部门对重大环境因素、重大危险源的日常管理记《综合大检查记录》。提供生产部、车间对工人进行安全 教育的证据。 合格

审核员/日期金友香2016-3-2 注:Q、E、O分别表示质量、环境、职业健康安全体系标准条款 第 1 页共 2 页

被审核部门:生产、技术部

XX有限公司内审检查表被审核人员:

审核内容 审核记录 部门可提供15年11月至16年3月对新开发各产品所需的策划记录。 CC/R-17-03 编号:003 性质判定 序号 标准条款 13 8 Q7.1 产品实现的策划。 合格 9 Q7.3 负责产品设计和开发的策划，输入、输出、评审、可提供12年合成革等产品开发策划、输入、输出、评审 验证、确认和更改的控制。 、验证、确认与更改各过程记录。 合格 10 Q7.5.1 检查部门生产过程日常控制记录。 可提供15年各月生产通知单，生产日报表等生产任务完成情况。以及相关生产工艺文件等。 可提供15年11月至16年3月对贴合工序的监控和确认记录 。 符合 11 Q7.5.2 检查部门对特殊过程的监测记录。 合格 12 Q7.5.3 E4.4.7 O4.4.7 检查各生场现场区域，区域划分有实施，产品标识明确 检查部门对区域与产品的识别记录及其可追溯性。 。 对潜在环境和安全紧急情况和事故的响应措施。 符合 能积极响应公司组织的活动，并能及时总结。查2020年2 月公司组织实施的消防演习记录，包含生产部全体人员参加。 合格 15 14 Q8.3 E4.5.3 O4.5.2 检查进货、生产过程与成品等对不合格产品的识别提供16年1月20日对不合格原材料的处理记录。 与控制。 合格 检查部门对存在的环境不符合采取的措施记录。 查不符合情况的整改措施记录，可以提供《不合格整改通知单》，有整改，有验证。 合格

审核员/日期金友香2016-3-2 注:Q、E、O分别表示质量、环境、职业健康安全体系标准条款 第 2 页共 2 页

被审核部门:质检部

XX有限公司内审检查表被审核人员:

审核内容 审核记录 CC/R-17-03 编号:004 性质判定 序号 标准条款 1 E4.3.1 检查部门环境因素的识别、评价记录。 可以提供16年1月的环境因素识别及评价表、重要环境因素清单等记录。 合格 2 O4.3.1 Q5.4.1 3 E4.3.3 O4.3.3/4 检查部门对危险源的风险评价记录。 可以提供16年1月的危险源识别及评价表，不可容许风险清单。 可提供部门12年1月-5月检验及时率100%，品质投诉率为0，废弃物管理等指标和方案的建立、实施与达成记录。 合格 检查部门管理目标的运行与达成记录。 合格 Q5.5.1 4 E4.4.1 O4.4.1 询问部门机构设置与人员职责。 技质职责：1.进料检验；2.供应商的监控；3.产品检验中的标识和可 追溯性；4.不合格品的控制；5.计量仪器的管理；6.质量信息的处理合格 和跟踪。 5 E4.4.6 O4.4.6 合格 检查部门对重大环境因素、重大危险源的日常 可以提供15年11月至16年3月《废弃物处置登记表》。 6 E4.4.7 O4.4.7 Q7.6 7 E4.5.1 04.5.1 检查部门对潜在的环境和安全紧急情况和事故部门积极参加公司组织的消防演习和安全培训，能提供相应的记录和合格 的响应措施。及对其进行预防或减少的控制记通知，在现场有安全疏散图。 录。 检查计量仪器与环境与安全监测和测量设备维查《计量设备台帐》，可以提供，查《计量设备周期检定计划表》合格 修、保养、送检、档案、购置、报废管理等记和送检记录，可以提供。 录。 注:Q、E、O分别表示质量、环境、职业健康安全体系标准条款

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审核员/日期:姜立波2016-3-3

被审核部门:质检部

XX有限公司内审检查表被审核人员:

审核内容 审核记录 CC/R-17-03 编号:004 性质判定 序号 标准条款 8 Q8.2.4 检查在进货、过程、成品、出厂等过程对产品可提供15年11-3月进料检验报告、成品检验报告。各项数据均可有效特性的监视与测量。 控制生产过程。 检查在进货、过程、成品、出厂等过程对不合可提供15年12月不合格品处理单，各项整改要求已得到改进。 格产品的识别与控制。 合格 9 Q8.3 合格

审核员/日期:姜立波2016-3-3 注:Q、E、O分别表示质量、环境、职业健康安全体系标准条款 第 2 页 共 2 页

被审核部门:采购部

XX有限公司内审检查表被审核人员:

审核内容 审核记录 CC/R-17-03 编号:005 性质判定 序号 标准条款 1 E4.3.1 检查部门环境因素的识别、评价记录。 可以提供16年1月的环境因素识别及评价表、重要环境因素清单等记录。 可以提供16年1月的危险源识别及评价表，不可容许风险清单。 能提供2015年11-2020年3月份的部门管理目标值实现测量记录。 合格 2 O4.3.1 Q5.4.1 3 E4.3.3 O4.3.3/4 检查部门对危险源的风险评价记录。 合格 检查部门管理目标的运行与达成记录。 合格 Q5.5.1 4 E4.4.1 O4.4.1 询问部门机构设置与人员职责。 部门经理1人、采购员2人，主要负责材料与化学品采购 、供方评定与供方环境及原材料储存等管理，机构配置可满足部门运行IMS要求。 合格 5 E4.4.6 O4.4.6 能提供2020年向重点供应商发放相关环境安全管理记录 。检查部门对重大环境因素、重大危险源的日常管理记录 。 合格 7 6 Q7.4 E4.4.7 O4.4.7 检查采购单，追溯合格供方名单，均按规定采购。采购数 检查在采购过程、采购信息与采购产品的验证等方面的量与交期均符合要求。但提供的合格供方名录没有经过审不合格 文件与记录。 批，也提供不出发放至使用部门的证据。 检查部门对潜在的环境和安全紧急情况和事故的响应措部门积极参加公司组织的消防演习和安全培训，能提供相施。及对其进行预防或减少的控制记录。 应的记录和通知，在现场有安全疏散图。 合格

审核员/日期:金友香2016-3-2 注:Q、E、O分别表示质量、环境、职业健康安全体系标准条款 第 1 页共 2 页

被审核部门:采购部

XX有限公司内审检查表被审核人员:

审核内容 审核记录 CC/R-17-03 编号:005 性质判定 序号 标准条款 8 E4.5.1 检查部门对供方环境检查记录。 可提供15年12月对7家环境影响较明显重点供方的《供方环境检查表》，检查结果均符合文件要求规定。 检查各生场现场区域，区域划分有实施，产品标识明确 。 合格 9 Q7.5.3 检查部门对区域与产品的识别记录及其可追溯性。 符合 10 Q7.5.5 检查在原材料、制品、半成品在生产场所标识、储存、仓库在出入库、标识、储存、包装、搬运和保护等防护包装、搬运和保护等防护管理。 管理记录明确清晰，帐物卡一致，均有提高与改善。 合格

审核员/日期:金友香2016-3-2 注:Q、E、O分别表示质量、环境、职业健康安全体系标准条款 第 2 页共 2 页

序号 标准条款 审核内容 审核记录 性质判定

可以提供15年1月的环境因素识别及评价表、重要环境因 1 E4.3.1 检查部门环境因素的识别、评价记录。 合格 素清单等记录。

可以提供15年1月的危险源识别及评价表，不可容许风险 2 O4.3.1 检查部门对危险源的风险评价记录。 合格 清单。

Q5.4.1 可提供15年11月至16年3月的合同履行情况统计、顾客信

3 E4.3.3 检查部门管理目标的运行与达成记录。 息反馈、顾客满意调查与分析报告、固体废弃物收集处理合格

统计等运行与达成记录。

O4.3.3/4

Q5.5.1

部门经理1人、业务员3人，主要负责市场开发、顾客管 4 E4.4.1 询问部门机构设置与人员职责。 理、顾客财产管理、顾客满意调查与分析及相关环境与职合格 业健康安全管理活动。 O4.4.1 检查与顾客签订合同与履行情况，顾客信息反馈处理记可提供2016年各月与顾客签订合同及顾客反馈信息处理记 5 Q7.2 合格 录等。 录。

6 Q7.5.4 检查顾客财产提供的相关记录。 可提供2016年各月相关顾客财产记录。 合格

E4.4.6 可以提供15年11月至16年3月的废弃物管理记录。 7 检查部门对重大环境因素、重大危险源的日常管理记录。 合格

O4.4.6

被审核部门:经营部

XX有限公司内审检查表被审核人员:

CC/R-17-03 编号:006

8 审核员/日期:金友香2016-3-3

E4.4.7 检查部门对潜在的环境和安全紧急情况和事故的响应措 部门积极参加公司组织的消防演习和安全培训，能提供 注:Q、E、O分别表示质量、环境、职业健康安全体系标准条款

合格 第 1 页共 2 页

被审核部门:经营部

XX有限公司内审检查表被审核人员:

审核内容 审核记录 相应的记录和通知，在现场有安全疏散图。 CC/R-17-03 编号:006 性质判定 序号 标准条款 O4.4.7 施。及对其进行预防或减少的控制记录。 9 Q8.2.1 检查顾客满意度调查与实施、分析与改进记录。 销售部于2015年12月组织实施了顾客满意度调查。 合格

审核员/日期:金友香2016-3-3 注:Q、E、O分别表示质量、环境、职业健康安全体系标准条款 第 2 页共 2 页

被审核部门:财务部

XX有限公司内审检查表被审核人员:

审核内容 审核记录 CC/R-17-03 编号:007 性质判定 合格 合格 合格 序号 标准条款 1 E4.3.1 2 O4.3.1 3 O4.4.1 4 O4.4.6 5 O4.4.7 E4.4.6 可以提供16年1月的环境因素识别及评价表、重要环境因素清单等记录。 检查部门环境因素的识别、评价记录。 检查部门对危险源的风险评价记录。 询问部门机构设置与人员职责。 可以提供16年1月的危险源识别及评价表，不可容许风险清单。 E4.4.1 1人，会计2人，出纳1人。主要负责财务核算与监督，环境与安全费用支付与统计等。 查固体废弃物收集和处理情况，可以提供2015年11月至 检查部门对重大环境因素、重大危险源的日常管 2020年3月的《废弃物处置登记表》。可提供2015/2020 年度环保安全费用统计情况。 合格 E4.4.7 合格 检查部门对潜在的环境和安全紧急情况和事故的部门积极参加公司组织的消防演习和安全培训，能提供相响应措施。及对其进行预防或减少的控制记录。 应的记录和通知，在现场有安全疏散图。

审核员/日期:姜立波2016-3-3 注:Q、E、O分别表示质量、环境、职业健康安全体系标准条款 第 1 页共 1 页

被审核部门:工会

审核内容 XX有限公司内审检查表被审核人员:

审核记录 CC/R-17-03 编号:008 性质判定 合格 合格 合格 合格 合格 序号 标准条款 1 O4.3.2 2 O4.4.1 3 O4.4.3 4 O4.4.5 5 O4.4.7 检查对保障员工安全相关法律法规和其他要求的识别、可提供《法律法规及其他要求清单》及已收集的5安全收集与落实记录。 法律、标准等。均能按规定要求保障员工权益。 询问部门机构设置与人员职责。 检查部门信息管理与流程记录。 工会委员7人，与副各1 人，主要负责工会活动的组织与开展，保障并争取员工合法权益。 主要以通知、或上级文件发放来宣传并开展工会相关活动。 可提供安全保障等各类职业健康安全体系文件，及工会 。检查体系文件在使用、分类、保管、作废等方面的记录 章程文件等。使用与保管较好。 检查部门对潜在的安全紧急情况和事故的响应措施。及对于公司组织开展的消防演习，工会有积极参与并协助公对其进行预防或减少的控制记录。 司做好组织与动员工作。

审核员/日期:金友香2016-3-3 注:Q、E、O分别表示质量、环境、职业健康安全体系标准条款 第 1 页共 1 页