监 理 实 施 细 则
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ShenzhenD uxinS upervision &M anagemeCnot .,Ltd.
目 录
第一章 工程项目概况.................................................................................................................4 第二章 工程各阶段监理要点及目标.........................................................................................4
2.1 监理服务阶段划分 ...................................................................................................................................... 5 2.2 各阶段监理要点及目标 .............................................................................................................................. 6
第三章 工程各阶段监理流程...................................................................................................15
3.1 监理工作程序 ............................................................................................................................................ 15 3.2 监理工作主要流程 .................................................................................................................................... 18
第四章 工程特点、难点及监理重点.......................................................................................40
4.1 工程项目监理的难点、重点分析表 ........................................................................................................... 40 4.2 本工程质量控制的原则 ............................................................................................................................... 42 4.3 设备监理和调测中应注意的问题 ............................................................................................................... 44 4.3.1 设备监理和调测的监理工作方式和任务 ................................................................................... 44 4.4 工程监理质量问题和质量事故的处理 ..................................................................................................... 47 4.5 本工程监理工作的规程保证 ....................................................................................................................... 47 4.6 本工程监理工作的规程审计 ....................................................................................................................... 48
第五章 工程质量、进度、投资等监理方法及保证措施.......................................................49
5.1质量控制措施 .............................................................................................................................................. 49 5.1.1软件工程的质量特点 ............................................................................................................... 49 5.1.2质量控制策略 .......................................................................................................................... 49 5.1.3发包阶段质量控制 .................................................................................................................. 50 5.1.4需求分析阶段质量控制 ........................................................................................................... 51 5.1.5概要设计阶段质量控制 ........................................................................................................... 52 5.1.6详细设计阶段质量控制 ........................................................................................................... 54 5.1.7编码与单元测试阶段质量控制 ................................................................................................ 54 5.1.8集成测试阶段质量控制 ........................................................................................................... 55 5.1.9系统测试阶段质量控制 ........................................................................................................... 55 5.1.10初验阶段质量控制................................................................................................................. 56 5.1.11实施阶段质量控制................................................................................................................. 56 5.1.12试运行阶段质量控制 ............................................................................................................. 57 5.1.13验收阶段质量控制................................................................................................................. 57 5.2进度控制措施 .............................................................................................................................................. 58 5.2.1发包阶段进度控制 .................................................................................................................. 58 5.2.2需求分析阶段进度控制 ........................................................................................................... 58 5.2.3概要设计阶段进度控制 ........................................................................................................... 59 5.2.4详细设计阶段进度控制 ........................................................................................................... 60 5.2.5编码与单元测试阶段进度控制 ................................................................................................ 60 5.2.6集成测试阶段进度控制 ........................................................................................................... 61 5.2.7系统测试进度控制 .................................................................................................................. 61 5.2.8初验阶段进度控制 .................................................................................................................. 62 5.2.9实施阶段进度控制 .................................................................................................................. 62 5.2.10试运行阶段进度控制 ............................................................................................................. 63 5.2.11验收阶段进度控制................................................................................................................. 5.3投资控制措施 ..............................................................................................................................................
5.3.1合同履行能力评估 .................................................................................................................. 5.3.2合同履行情况报告 .................................................................................................................. 5.3.3变更审核与批准 ...................................................................................................................... 65 5.3.4付款审核与批准 ...................................................................................................................... 65 5.4风险控制措施 .............................................................................................................................................. 65 5.4.1过程审计 ................................................................................................................................. 65 5.4.2输出评审 ................................................................................................................................. 65 5.4.3缺陷跟踪 ................................................................................................................................. 65 5.4.4需求跟踪 ................................................................................................................................. 66 5.4.5成果抽查 ................................................................................................................................. 66 5.4.6关系协调 ................................................................................................................................. 66 5.5检测与监测的方法、手段和保证措施 ...................................................................................................... 66 5.5.1功能测试 ................................................................................................................................. 66 5.5.2性能测试 ................................................................................................................................. 66
第一章 工程项目概况
在信息化时代的今天，建立一个高效率的机坪调度管理计算机信息平台，改变以往完全由人工调度，人工统计的局面，实现机坪调度智能化与现代化的管理。
系统实施改善以往人工调度的过程中繁琐的工作流程，使调度员从原来手工计划的繁杂的事务中出来，避免由人工调度造成的调度错误，减少人工工作量，避免调度员人工调度所产生的人情调度，实现全天候、大范围、多车辆的实时动态调度、监控，改进车辆运行管理，增强突发事件的反应能力，提高车辆运行率和改善营运状况，使机坪特种车队和机坪搬运队对航班保障任务做到有效监控和科学管理，可以将更多的时间放在管理和更为关键的任务上。
系统实施后保证实现机坪特种车队和机坪搬运队管理决策的科学化和自动化，优化排班，优化人员分配，达到机坪特种车队和机坪搬运队对航班保障任务做到有效监控和科学管理的目的。系统不仅能够满足机坪特种车队和机坪搬运队的目前的应用需求，而且在未来一段时间范围内也能够适应应用需求提升。
第二章 工程各阶段监理要点及目标
2.1 监理服务阶段划分
工程建设中设计、施工、调试的质量、进度、投资的保证及工程建设的多项工作由多方施工单位按各自与建设单位签订的相应合同履行并承担责任。
工程建设监理的主要内容是控制工程建设的投资、建设工期和工程质量；进行工程建设合同管理，协调有关单位之间的工作关系。
根据工程的特点，我们将工程整个实施过程分为：
（1）启动准备阶段：承揽监理业务、监理项目规划、完成或审计项目咨询（完成或审计）、组织可行性论证、协助完成项目立项、协助建设或审计信息系统工程管理基础设施、协助建设单位利用招标或其他方式选择承建商、合同签订。
（2）规划设计阶段：审计系统分析、协助完成技术方案或总体设计方案评审、审计硬件施工图勘察设计。
（3）开发实施阶段：工程开工准备、协助建设单位管理外购过程、审计软件概要设计、审计软件详细设计、审计软件开发编码与测试、审计硬件施工准备工作、施工监理日常工作制度建设（日报、周报、报告、例会、协调）、施工设备或材料进场前检查、审计现场施工、总监巡视、审计施工进度、签发付款凭证、问题与事件处理、发布停工令或复工令、协助进行变更管理、协助进行风险管理、审计支持与服务。
（4）试运行阶段：审计系统调试和运行、审计试运行阶段测试、记录跟踪问题并进行回归测试。
（5）培训阶段：审计承建单位的培训方案、监察培训实施、协助建设单位进行培训总结。
（6）验收测试阶段：审计系统和设备的竣工初步验收测试、审查验收档案、审计工程结算、验收交工相关的技术与商务活动。
（7）工程竣工保修阶段：工程竣工会议、审计承建单位维护支撑方案、监察保修阶段服务质量。
本工程已达到启动准备阶段的项目立项的目的，我们的监理任务时间范围包括启动准备阶段（承揽监理业务、监理项目规划、协助建设或审计信息系统工程管理基础设施、协助建设单位利用招标或其他方式选择承建商、合同签订）——规划设计阶段——开发实施阶段——试运行阶段——培训阶段——验收测试阶段——工程竣工保修阶段的全过程。
2.2 各阶段监理要点及目标
从管理角度看，凡是外包的信息化建设项目，涉及业主和承建商两个利益冲突的实体，为协调其利益关系，代业主加强对项目的管理，应该引入监理；自己内部建设的项目，在管理和利益分配方面比较理顺，但技术上仍可能会需要有经验的专业监理公司把关，所以如有必要，亦应引入监理。对于电子政务建设，国家信息产业部在《信息系统工程监理暂行规定》（信部信[2002]570号文）一文中更是强制规定：使用国家财政性资金的信息系统工程应当实施监理。
从技术上看，信息工程监理与信息系统工程相对应，主要包括如下几个方面： 1、 设备、软件及专用系统的采购、安装调试、验收；
2、 机房建设。包括机房选址、供配电、火灾报警与消防设施、防雷、防水、防
静电、防鼠害、空气调节（温湿度控制）、电磁破防护等内容。
3、 综合布线。包括广域网（以光纤敷设工程为主）和局域网（以建筑物内双绞
线布放为主，辅以建筑物间的光纤工程）线路工程。
4、 系统集成。包括广域网和局域网设备工程，服务器、交换机/集线器、路由
器、防火墙、系统软件的安装配置与调试；网段划分与配置；网络安全与病毒防范等。
5、 软件工程。针对用户的特殊需要，从无到有地开发各种专用信息系统。 6、 信息安全与保密。所谓安全就是防止设施、信息和数据等遭受破坏，主要是
来自外部的破坏，也有一些存在于系统内部；保密则是防止系统内部的秘密信息和数据被外部窃取。安全与保密是两个不同的概念，其范畴有交叉，但
不是完全重复。
7、 智能建筑与安防系统。涉及录音录像、监控系统、门禁系统、自动报警等安
全防范系统。
8、 其它信息系统工程的监理。比如多媒体、工业控制或与无线技术应用有关的
项目等。
以上是从技术角度将监理范围进行的细分，在具体的信息工程项目中，往往同时包括多种成分。比如网站建设，就是综合布线、系统集成与软件开发等的组合。智能建筑，则可能包括综合布线和机房建设、多媒体监控、以及其他工业控制等内容。
从整个实施过程来看，我们可将信息系统工程分为： 1、
启动准备阶段：承揽监理业务、监理项目规划、完成或审计项目咨询（完成或审计）、组织可行性论证、协助完成项目立项、协助建设或审计信息系统工程管理基础设施、协助建设单位利用招标或其他方式选择承建商、合同签订。
2、
规划设计阶段：审计系统分析、协助完成技术方案或总体设计方案评审、审计硬件施工图勘察设计。
3、
开发实施阶段：工程开工准备、协助建设单位管理外购过程、审计软件概要设计、审计软件详细设计、审计软件开发编码与测试、审计硬件施工准备工作、施工监理日常工作制度建设（日报、周报、报告、例会、协调）、施工设备或材料进场前检查、审计现场施工、总监巡视、审计施工进度、签发付款凭证、问题与事件处理、发布停工令或复工令、协助进行变更管理、协助进行风险管理、审计支持与服务。
4、
试运行阶段：审计系统调试和运行、审计试运行阶段测试、记录跟踪问题并进行回归测试。
5、
培训阶段：审计承建单位的培训方案、监察培训实施、协助建设单位进行培训总结。
6、
验收测试阶段：审计系统和设备的竣工初步验收测试、审查验收档案、审计工程结算、验收交工相关的技术与商务活动。
7、
工程竣工保修阶段：工程竣工会议、审计承建单位维护支撑方案、监察保
修阶段服务质量。
以下是我们以阶段划分为准，提出的信息系统工程监理服务范围：
序号 1 监理阶段 启动准备阶段 里程碑 承揽监理业务 监理服务范围监理要点 完成时间 执行情况交付件目标 1、《监理招标项目跟踪表》 2、《市场策略分析》 3、《与建设单位沟通记录》 4、《投标文件》 5、《监理委托合同》 1、《监理团队构成表》 2、《协同机制报告》 3、《监理规划》 2 启动准备阶段 监理项目规划 3 启动准备阶段 4 启动准备阶段 协助建设或审计信息系统工程管理基础设施 协助建设单位利用招标或其他方式选择承建商 1、获取监理市场信息 工程监2、制定监理市场策略 理招标3、取得建设单位了解和认同 完成前 4、接受监理单位、市场投标、洽谈合同 5、签约 1、组织监理项目团队 监理现2、确立协同机制（机构整合、场进驻程序整合、社会整合） 前 3、规划监理的内容（架构和每一过程内容） 4、规划监理的实施（规划阶段、里程碑、交付、参与人员） 5、取得共识和承诺 1、协助建设或审计组织层管理工程监基础设施 2、理招标协助建设或审计工程层管理基完成础设施 后，承建单位确定前 1、《信息系统工程管理基础设施设计方案》 2、《信息系统工程管理基础设施审计报告》 1、协助拟定招标或评价承建单承建商位的方案 确定前 2、参与答辩、标书评审、现场勘查等评价活动 3、协助建设单位与承建单位签订合同 1、《招标方案或承建商方案评价报告》 2、《会议纪要》 3、《现场勘查记录》 4、《评标记录》 5、《评标结果》 6、《信息系统工程建设合同》 序号 5 监理阶段 规划设计阶段 里程碑 审计系统分析 监理服务范围监理要点 1、受建设单位委托监理单位派员跟踪系统分析和需求调研过程 完成时间 系统技术方案或总体方案确定前 执行情况交付件目标 1、《需求调研计划报审表》 2、《监理周报》 3、《需求分析报告报审表》 4、《用户需求分析报告审查报告》 5、《技术方案报审表》或称《系统总体设计方案报审表》 6、《技术方案审查报告》或称《系统总体设计方案审查报告》 1、《技术方案会审纪要》 6 规划设计阶段 协助完成技术方案评审 审计硬件施工图勘察设计 1、受建设单位委托组织相关单位对《技术方案》进行进行评审，编写《技术方案会审纪要》（包括用户需求评审和系统总体设计评审） 7 规划设计阶段 8 开发实施阶段 工程开工准备 9 开发实施阶段 协助建设单位管理外购过程 技术方案确定后 设计文件出版前 1、派员参加建设单位组织的施设计会工图设计交底会议 审前 2、受建设单位委托组织设计单位、承建商及有关单位在开工前对施工设计的会审、技术交底工作 3、编写《会审纪要》文稿报送建设单位 1、审计承建商的开工报告 工程开2、审计承建商投入该项目技术工前 装备情况 3、审计承建商项目实施计划 4、审计承建商软件开发模型 5、审计承建商软件开发计划 6、审计承建商的质量保证计划 7、审计承建商软件编码规范 8、审计承建商配置管理计划 1、协助建设单位制定外购方案 工程开2、协助建设单位识别并选择产工后 品 3、协助签订外购合同 4、协助进行产品验收 1、《设计勘察计划报审表》 2、《监理周报》 3、《设计文件监理审查报告》 4、《设计会审纪要》 5、《设计文件技术交底记录》 1、《开工报告》（承建单位） 2、《承建商技术装备情况检查》3、《项目计划报审表》4、《软件开发模型报审表》5、《软件开发计划报审表》6、《质量保证计划报审表》7、《软件编码规范报审表》8、《配置管理计划报审表》 1、《信息系统工程外购方案》 2、《信息系统工程选型报告》 3、《信息系统工程外购合同》 4、《信息系统工程外购验收报告》 序号 监理阶段 里程碑 审计软件概要设计 监理服务范围监理要点 完成时间 执行情况交付件目标 1、《监理周报》 2、《概要设计报审表》 3、《概要设计审查监理报告》 4、《概要设计评审会议纪要》 10 开发实施阶段 11 开发实施阶段 审计软件详细设计 12 开发实施阶段 审计软件开发编码与测试 13 开发实施阶段 审计硬件施工准备工作 1、督促承建商的概要设计进度 工程开2、审查承建商的概要设计 工后3、受甲方委托组织相关单位对（概要承建商的概要设计进行评审 设计阶4、编写《概要设计评审会议纪段） 要》文稿报送甲方 1、督促承建商的详细设计进度 工程开2、审查承建商的详细设计 工后3、受甲方委托组织相关单位对（详细承建商的详细设计进行评审 设计阶4、编写《详细设计评审会议纪段） 要》文稿报送甲方 1、审计承建商严格按照工程设工程开计阶段所制定的进度计划、质工后量保证计划、开发模型、编码（系统规范、系统设计进行开发工作 编码阶2、审计承建商将合适的软件编段） 码工程方法和工具集成到项目定义的软件过程中 3、检查跟踪记录承建商的软件编码产品的功能性和质量 4、审计单元测试、集成测试、确认测试是否按计划进行并有测试与修改记录 5、审计测试计划是否得到落实，测试方案与规范是否合理，测试是否有详细记录并进行修改与回归测试 1、核实施工单位投入该项目技工程开术装备情况 工后，2、审查施工单位的开工报告 进场施3、核实建设单位与施工单位开工前 工前基建程序所需的各种批准文件及手续 4、审查施工单位提出的施工组织设计和技术方案、施工进度计划及质量、安全和文明施工等方面的技术措施，向施工单位提出修改意见，并向建设单位提交书面报告 1、《监理周报》 2、《详细设计报审表》 3、《详细设计审查监理报告》 4、《详细设计评审会议纪要》 1、《系统开发与安装审查报告》 2、《风险跟踪表》 3、《需求跟踪矩阵》 4、《缺陷跟踪矩阵》 5、《监理周报》 6、《单元测试方案报审表》 7、《集成测试方案报审表》 8、《单元测试方案审查报告》 9、《集成测试方案审查报告》 1、《施工单位技术装备情况检查》 2、《开工报告》（施工单位） 3、《施工组织方案报审表》 4、《进入机房施工许可证》 序号 监理阶段 里程碑 施工监理日常工作制度建设（日报、周报、报告、例会、协调） 施工设备、材料进场前检查 审计现场施工 监理服务范围监理要点 完成时间 执行情况交付件目标 1、《监理日记》 2、《例会记录》 3、《监理周报》 4、《监理通知》 14 开发实施阶段 1、制定现场工程监理工作制度 开工2、填写监理日记及大事记 后，每3、定期召开监理例会，并每周天开工按时向建设单位提交监理周报 后，每4、协调工程中设计单位、承建周开工商及工程涉及相关单位之间的后，每关系、施工现场出现的与工程周工程有关的工作 中问题5、对工程设计、承建合同出现发生时 的纠纷和索赔事项提出处理建议或意见 15 开发实施阶段 1、组织相关设备、材料的工地材料进现场开箱检查，提供检查报告场前，和开箱清单 施工过2、审查施工单位用于工程的主程中 要材料、构件和设备的质量合格证明 1、审计施工单位按照国家技术进场施规范、标准、规程、设计图纸工前 和承包合同的要求进行施工和安装 2、检查施工过程中的主要部位、重要环节及隐蔽工程的施工质量并会同甲方验收签证 单项工程项目总监按月提交巡工程开视报告 工后每月 1、审计承建商或施工单位的工工程建程进度计划实施情况 设过程2、审核月度、季度报表，并提中每周 出意见 1、根据工程进度及质量情况，工程建会同甲方签发付款凭证 设过程中 1、《设备开箱报告》 2、《质量合格证明》 3、《设备、材料报验表》 16 开发实施阶段 1、《隐蔽工程签证》 2、《安装工艺检查表》 3、《测试记录》 4、《监理日记》 5、《监理周报》 17 开发实施阶段 18 开发实施阶段 19 开发实施阶段 总监巡视 审计施工进度 签发付款凭证 1、《总监巡查记录》 1、《监理周报》 2、《监理通知》 1、根据甲方的规定的付款凭证 序号 监理阶段 里程碑 问题与事件处理 监理服务范围监理要点 完成时间 执行情况交付件目标 1、《质量事故处理及分析报告》 2、《监理通知》 20 开发实施阶段 21 开发实施阶段 22 开发实施阶段 发布停工令、复工令 协助进行变更管理 1、协助处理工程出现的质量事工程建故和安全事故 设过程2、参与重大质量、安全事故分中 析和处理 3、对突然发生的事故，可决定作出紧急措施，并及时向建设单位报告 1、征得甲方同意后，发布停工工程建令、复工令 设过程中 1、《停工令》 2、《停工报告》 3、《复工令》 4、《复工报告》 1、《变更管理审计报告》 2、《变更审计报告》 3、《变更评审记录》 4、《设计变更登记表》 5、《设计表更表》 6、《变更跟踪记录》 7、《风险控制表》 8、《结算审核表》 23 开发实施阶段 审计支持与服务 24 试运行阶段 25 试运行阶段 审计系统调试和运行 审计试运行阶段测试 1、接收（建设方、承建方或监工程建理方）变更申请 设过程2、寻求证据 中 3、分析和审计目标实现情况及存在的风险 4、提交变更管理委员会评审 5、办理审定、签证有关决定更改、增减工程内容、数量事宜 6、协助并监督相关单位采取措施、纠正问题、规避风险 7、负责工程相关合同费用结算审查，提出处理意见 1、审计工程的文明施工及安全开工前防护措施 交底，2、审计承建商或施工单位遵守工程建建设单位颁布的机房管理办法设中检和相关的服务规范 查 3、审计施工合同的履行,维护建设单位和承包商的正当权益 1、审计系统调试和运行方案 工程试2、跟踪系统调试和运行过程 运行开始后 1、《监理日记》2、《监理通知》 3、《支持与服务审计报告》 1、《监理日记》 2、《监理周报》 3、《系统调试和运行方案审计报告》 1、《监理日记》 2、《监理周报》 3、《系统测试方案》 4、《系统测试报告》 1、审计系统测试方案 工程试2、跟踪系统测试过程 运行过3、审查系统测试报告 程中 序号 监理阶段 里程碑 记录跟踪问题并进行回归测试 监理服务范围监理要点 完成时间 执行情况交付件目标 1、《监理日记》 2、《监理周报》 3、《问题汇总清单》 4、《问题跟踪矩阵》 5、《问题回归测试报告》 6、《系统试运行相关制度》（建设单位） 7、《试运行报告》（系统使用单位） 1、《监理日记》 2、《监理周报》 3、《培训方案审计报告》 26 试运行阶段 1、纪录或协助建设单位纪录调工程试试和试运行出现的问题，提出运行开建议 始后，2、跟踪问题的解决过程 工程验3、监察问题的回归测试报告 收前 4、协助建设单位将系统使用制度化 27 培训阶段 28 培训阶段 审计承建单位的培训方案 监察培训实施 1、审计培训方案 工程试运行开始后，工程验收前 1、跟踪培训过程 工程试运行开始后，工程验收前 1、审查承建单位培训总结报告 工程试运行开始后，工程验收前 1、验收测试前交工检查、系统工程验联调 2、收期间 总监签署承建商提交的全部工程竣工报告 2、软件配置审核（文档审核，源代码审核，配置脚本审核，测试程序或脚本审核 4、验收测试（功能测试、性能和压力测试） 1、审计承建商、设计单位、施工程验工单位提交的的工程竣工验收收期间 资料 2、按工程档案要求（清单另提供）清点汇总工程档案资料 1、《监理日记》 2、《监理周报》 29 培训阶段 30 验收测试阶段 协助建设单位进行培训总结 系统和设备的竣工初步验收测试 1、《培训总结报告》（承建单位） 1、《交工检查报告审计报告》 2、《工程竣工报审表》 3、《软件配置审核报告》 4、《功能测试报告》 5、《性能和压力测试报告》 31 验收测试阶段 审计验收档案 1、《工程交工资料》 2、《竣工资料监理审核表》 3、《监理资料》 4、《设备技术文档》 5、《软件技术资料》 6、《用户培训方案》 7、《维护支持方案》 序号 监理阶段 里程碑 审计工程结算 监理服务范围监理要点 完成时间 执行情况交付件目标 1、《工程结算审核表》 2、《工程结算固定资产清单表》 32 验收测试阶段 33 验收测试阶段 验收交工相关的技术与商务活动 审计承建单位维护支撑方案 监察保修阶段服务质量 1、审计工程实际完成的工程量工程验及工程结算书 收后 2、编写工程结算固定资产清单表并在验收前（或验收期间）加盖相关公司（局站）公章，提供甲方复核 1、协助甲方考核施工单位的施工程验工 2、工程移收后 交（档案、备件等） 3、工程验收会 34 工程竣工保修阶段 1、工程竣工会议 工程验2、审计承建单位维护支撑方案 收后，保修期开始后 1、《施工单位考核评分表》 2、《设计单位考核评分表》 3、《验收情况记录》 4、《工程竣工验收报告》 5、《交工检查报告》 6、《工程归档所有资料清单》 7、《工程备件和材料移交清单》 1、《工程竣工会议记录》 2、《工程维护支撑方案》 3、《工程维护支撑方案审计报告》 35 工程竣工保修阶段 1、跟踪监察保修期服务 工程验2、定期提供维护支撑质量监理收后，报告 保修期内 1、《监理周报》 2、《维护支撑质量监理报告》
第三章
工程各阶段监理流程
3.1 监理工作程序
为完成该工程的建设任务，实现工程预定的工期、造价等控制目标，施工单位须配合支持监理公司，并按照监理公司的要求，组织施工和管理。
1. 施工单位应该于合同签订后7日内书面通报施工组织设计及公司在该工程中的
负责人（姓名、年龄、性别、职别、职称），即公司代表，在整个施工合同执行期间，由该代表行使合同赋予的权利，履行合同义务；
2. 施工单位应该按照合同要求的时间开工，并于开工前书面报告施工准备情况，
获得监理公司认可后方可开工。若不能按期开工，可以书面提前5天向监理工程师申述，获准后可延期开工。
3. 开工前应将正式施工组织设计、计划安排送监理工程师审定。无施工组织设计
的不得开工，在征得监理工程师同意的情况下，可分段报审。
4. 规划、施工图纸会审一般在收到图纸后10~15日进行。施工单位应组织有关人
员抓紧图纸会审的准备工作。
5. 施工用各类材料、设备均须向监理工程师报送样品、材质证明和有关技术资
料，经监理工程师审批后方可采购使用。变更用材时，需事前征得同意，否则监理工程师不予结算。
6. 施工单位（信息系统开发单位）不得擅自更改软件功能需求，如有更改要求则
以书面的形势报送监理工程师，经监理工程师核准后，方可更改。
7. 施工单位使用专业分包队伍时，须在分包合同签订前，按照监理工程师的要求
报送分包单位的有关资料，征得监理工程师同意后才可使用；
8. 监理工程师对每道工序的操作及质量进行现场监理，并要求施工单位与每道工
序前进行施工技术交底；又于每一工序完成后进行质量自检，并将自检资料送监理工程师，经监理工程师认可后进行下道工序。
9. 隐蔽工程施工前，施工单位应该在认真自检和各的基础上，提前24小时书面
通知监理工程师；与此同时，将隐蔽自检资料较监理审验，符合要求予以签认。
10. 监理工程师对某些质量有疑问，而要求施工单位负测时，施工单位应该给予积
极配合，并对检测仪器的使用提供方便；若发生费用和有关责任时按施工合同规定的原则处理。
11. 现场出事故后，施工单位应及时报告监理工程师，并严格按照共同商定的方案
进行处理；任何质量缺陷均不得瞒着监理工程师自行处理。 12. 监理工程师对工程质量有否决权。
13. 施工单位应该遵守执行监理工程师的指令，如有异议时，应在三日内提出书面
申述，否则监理工程师可以不承认该部分工作量。
14. 合同签订后一个月内，施工单位应向监理工程师报送施工图预算。
15. 每月完成工作量及工程进度款的申报须按照合同规定的时间进行，逾期不进行
申报的，监理工程师可以不再受理；建立工程师受到报告后，7日内完成审核工作，签发付款凭证，由业主按照合同规定时间支付。
16. 施工单位预工程全部完工后，经过认真自检，认为符合交工条件时，可向监理
工程师提出验收申请，经监理工程师复验认可后，转报业主组织正式竣工验收。
17. 施工单位申请竣工验收前7日，应将竣工验收技术资料交监理工程师审查。 18. 施工单位应于竣工验收后，向监理工程师报送完整的竣工结算资料。
根据我公司以往类似信息系统工程监理的经验，此类工程建设流程如下图所示。
<信息系统工程建设流程>系统分析——系统设计——系统实施——系统运行与维护可行性分析报告系统分析系统设计系统实施系统运行维护< >< >< ><>
国内相似系统及应用的调研 用户单位需求情况的调查用户业务需求规范书需求分析和立项系统需求分析规范书样区试验数据分类 分层和编码拟定标准和规范总体方案设计书系统总体设计工程开发计划总体方案论证 包括系统目标 系统平台选择 系统功能 数据库设计 应用模型 质量控制等详细方案设计系统功能分解 数据库建立等作业规范和技术文件等程序设计和软件开发数 据 采 集数据建库系统安装 调试和试运行系统测试分析报告系 统 验 收工程竣工文档系统运行 管理 维护和数据库更新
3.2 监理工作主要流程
通过分析施工管理流程及工程复杂程度等特点，结合以往工程监理经验，我们特制定了一系列监理工作流程，涉及系统设计、项目验收等，重点明确工作时限、工作要求，并严格按流程进行操作，理顺各方关系，为工程的顺利开展奠定了基础。详细流程图见下。
本工程监理总流程
流程开始建设单位确定系统目标委托监理建设/监理单位委托开发建设/监理/开发单位需求分析评审建设/监理/开发单位高层设计评审建设/监理/开发单位详细设计评审建设/监理/开发单位开发测试是否有变更Y建设/监理/开发单位变更流程N监理/开发单位初验是否合格N监理/开发单位整改流程Y建设/监理/开发单位实施试运行建设/监理/开发单位终验结束相关记录系统规划监理委托书监理合同方案建议书方案选择建议报告开发委托书技术开发合同业务需求说明软件需求说明开发组织计划需求阶段合格书功能设计说明数据库设计说明系统测试计划高设阶段合格书详细设计说明单元测试计划详设阶段合格书单元测试报告系统测试报告初验申请变更通知书变更申请书软件缺陷修改单初验报告试运行通知书软件修改单试运行报告竣工验收报告工作说明/要求建设单位确定规划目标后，选定监理单位，签订《监理合同》监理单位协助建设单位选择最佳方案，选定最合适的开发单位，参与技术开发合同的评审监理单位组织业务需求与软件需求说明书以及开发组织计划的评审，签署需求阶段合格书，准许进入下一阶段监理单位组织功能设计与数据库设计说明书以及系统测试计划的评审，签署高层设计阶段合格书，准许进入下一阶段监理单位组织详细设计说明书以及单元测试计划的评审，签署详细设计阶段合格书，准许进入下一阶段监理单位评估各方提出的变更请求，通知另一方监理单位抽查代码规范性监理单位审查单元测试报告与系统测试报告签署同意初验监理单位执行可执行代码监理单位提交软件缺陷修改单监理单位跟踪软件缺陷修改监理单位提交初验报告签发进入试运行通知监理单位收集用户意见监理单位评估用户修改意见组织编写试运行报告监理单位组织验收组织编写竣工验收报告签署同意竣工意见
本工程质量控制流程
流 程 相关记录 工作说明/要求 开始 施工组织设计报 参加需求调研会审 审表 开发单位资格审 参加需求分析报告会审 查申请表 需求分析调研报告 审定开发组织 设计准备 设计规划书 设计规划 整改通知 N 监理审核 Y 参加概要设计会审 概要设计书 详细设计书 参加详细设计会审 单元测试合格报检 整改通知 整改通知 N 自检表 监理复检 Y 集成测试合格报检 整改通知 监理复检 N 系统测试合格报检 整改通知 监理复检 N Y 验收试合格报检 整改通知 监理复检 Y 1 软件工程质量控制应以动态控制为重点，动态与静态控制相结合的原则，对软件工程项目建设的投入资源要素实施全过程的控制。 未经监理审核或经审核其开发资格不合格的开发单位、供货单位，不得承包工程及供货任务。 未经监理验收或验收不合格的材料、设备、购配件不准在工程上使用。 本工程质量控制流程（续上页）
流 程 相关记录 工作说明/要求
1 源代码规范性、软件文档、说明检查 工程质量评定软件工程质量综合评报告 定初验报告 整改通知 整改通知 验收申请 N 正式验收Y 竣工文件 办理移交手续
监理应参加建设单位组织的工程竣工验收，并报告工程质量的情况及评语。 本工程进度控制流程
流程 相关记录 工作说明/要求
开始 施工单位 提交工程施工 工程施工计总计划划表 施工单位 按要求整改计划 监理 审核 N 是否合格 Y 监理 签字确认审批，并施工进度报工程管理人员 计划审批表 监理/施工单位 监督、落实施工计监理 延长工期划的执行情况 审批延长工期 审批表 按计划进行 N 按期完成计施工单位 划划划划进调整计划，申延长工期请、核实上报申报表 工程延期 监理/施工单位Y 继续跟进、至工程完工 结束 施工单位必须根据工程实际情况与业主要求，积极组织人力、物力，客观的编制施工计划。 监理的审核通过则上报业主，否则通知施工单位修改进度计划。 施工单位应严格按施工计划来执行，因自身原因而造成的工期延误，后果由施工单位自已负责。 经业主同意的客观的原因而造成的工期延误，不进入对工程的评核。 设计变更监理流程
开始 监理单位 审查变更申请，签认并报建设单位 建设单位 确认审核、批复 监理/设计单位 设计单位签发设计变更通知单或设计变更文件 监理/建设单位 审核，批复上报建设单位 建设单位 审核，批复 N 是否通过 设计单位 重新修改变更 Y 监理/施工单位 施工单位按设计变更文件实施 监理/施工单位 监理单位跟踪、落实变更 施工单位 变更方案附设计变更文件收入竣工文档 结束 工程变更处理流程
开始 施工单位 提出变更 监理单位 审核并签认 N 是否 一般变更 Y 监理单位 报送建设单位 转送设计单位 设计单位 工程设计变更流程 设计单位 签字确认 建设/设计单位 设计单位上报建设单位 建设单位确认 监理/施工单位 施工单位按变更文件实施 监理单位 跟踪，落实变更 施工单位 变更方案附设计变更文件收入竣工资料 结束 工程停工处理流程
开 始 施工单位 工程暂停理由成立,上报停工申请表 监理单位 总监理工程师征询建设单位意见，签发《工程暂停令》 非施工单位原因 监理单位 报送建设单位 施工单位原因 施工单位 停止部分工程施工与相关单位协商处理由此引起的工期和费用补偿问题 N 进行整改 Y 施工单位 整改后填写《复工申请》 监理单位 总监理工程师审核后签发《复工指令》 施工单位 重新开工
监理工程师必须根据工程实际情况流程 相关记录 工作说明/要求 工程结算审核程序 开 始 施工单位 结算表提交<结算表>、< 交付使用资产表> 工程交付使用 资产表 监理 审核<工程结算表>施工单位 工程量<交付使用进行修改 资产表> Y 有无重要错误 N 监理 上报业主审核 业主 工程结算审查书 审核并结算付款 结束 认真、客观的审核工程结算表，有重 大错误的要求施工单位重新更改。 审完结束后必须由监理工程师，总监理工程师签字确认。 监理有必要协助业主做好资料管理工作，完成资料的归档。 结算完毕后监理工程师还必须做好本公司的工程资料的归档，以备查阅。 开 始 测试记录表 监理/施工单位 初验合格，提交交工文件 交工文件 测试记录光盘 业主/监理/施工单位维护部监理/施工单门 位 割接试运行 组织落实整改 试运行通知 N 整改通知单 是否合格 Y 业主/监理/施工单位/质检站/维护部门 监理/施工单位 整改通知单 现场终验 组织落实整改 业主/监理/施工单位 质检站/维护部门 核对测试数据，检查工程工艺、审核交工资料 N 是否通过 Y 业主/监理/维护部门 竣工验收报告 印发终验报告 评定工程质量 业主/监理/施工单位 工程移交、剩余材料、终验档案移交 监理工作报告 工程移交证书 业主/监理 投入运营，进入保修阶段监理 结束 工程移交处理流程
必须在监理初验合格后方可向业主申请终验。业主完成初验报告审核，明确对工程遗留问题的处理意见和试运行时间，并发出试运行通知。
施工单位在验收之一日前上交交工文件与测试光盘。
对于试运行阶段的问题，监理应 组织相关单位协助解决；试运行结束后，若条件具备，由施工单位提交终验申请和遗留问题解决情况报告，维护部门提交网络试运行报告，业主组织现场终验，可采取抽验、抽测的方式，监理做好抽测的测试记录，确认各阶段测试检查结果，清点设备，核对交工资料，保证抽测参数全部合格。
在验收过程中发现不合格的工艺、抽测参数等立即请施工单位整改，现场不能整改的下发整改通知单，下次再行验收。
特别对于初验时遗留的问题必须在终验时予以解决。
终验如发现工程存在重大问题不能通过验收时，验收小组应进行认真商讨，制订出具体解决方案，落实相关责任单位，待问题解决后书面报主管局领导批准，再进行一定时间的试运行，其后另行组织验收。
整理监理文档，向业主提交监理工作报告和工程移交证书。
协调相关单位解决工程遗留问题。
工程索赔处理流程
索赔事件发生 施工单位一个月内向监理工程师提交索赔意向，并抄报建设单位。 监理工程师授权有关人员受理并收集资料，做好记录。 事件终止后1个月内，承包人向监理部提交索赔申请 审查承包人的索赔申请 建议施工单位收回申请 组织评估人员进行索赔评估，修订承包人的计算方法与索赔数额，并与承包人进行协商。 填写审查报告 监理工程师收到审查报告，并确认结论，签发索赔审批书，确定索报送建设单位审批 通知监理工程师 通知施工单位
工程节点验收流程
流程 相关记录 工作说明/要求
建设单位/施工/监理 现场验收由建设单位、监理、主设备厂家督导及施工方参加 监理单位 监理方提前两天发验收 通知，经建设方批复后分传各相关部门 验收通知 开始 建设单位 建设方指定整体验收日期和要求 验收表 合格 建设单位/施工/监理 现场验收 验收反馈表 建设单位/施工/监理 各相关人员签名通过，反 馈表交维护局，验收表交监理方 不合格 建设单位/施工/监理 软件或其他可现场解决的问 题可考虑当场解决 建设单位/施工/监理 验收通过 建设单位/施工/监理 硬件等问题（如板卡坏，打 线错误），由厂家换货或施 工方整改后另行安排验收时间 监理单位 统计验收节点，发送相关单位 验收统计表 结 束
工程设计阶段监理流程
流程 相关记录 工作说明/要求 开 始 建设单位/设计/施工/监理 工程启动会 监理单位 审核设计单位资质 设计委托函 建设单位 设计监理委托函 委托设计及设计监理 建设/监理/设计单位 设计准备阶段工作 设计单位 勘查计划报审表 编制勘查计划，填写上报计划审核表 监理单位 审核设计单位勘查准备情况，签字确认 监理/设计单位 现场勘查、设计 设计单位 提交初步设计文件 建设/监理/设计单位 设计会审 建设/监理 印发设计会审纪要 设计单位 调整、修改、出版、上报修正设计文件 结 束
业主立项后下发设计任务书，委托设计，下发设计委托函；委托监理，下发设计监理委托函。
收集相关资料，确认设计规范标准，与建设单位确认需求。
设计单位根椐设计任务书积极准备勘查，并填写上报监理<勘查计划报审表>。
监理认真审核<勘测计划报审表>与 设计单位准备情况。
监理协助设计单位认真进行现场勘测，包括设备安装位置、电缆布放、上架，数据机房与电源、交换、传输等其他机房的关联情况、电路开通情况，以及供电、环境及安全设施情况，必要时随同设计人员一起到现场进行勘查，并仔细填写现场勘测记录表。
监理工程师实施设计监理，对设计进度和质量跟踪落实，协调设计过程中出现的问题。
设计单位根椐现场勘测情况及设计任务书的要求，做好并按进度要求提交初步设计文件。
监理审查设计依据和参数是否正确，设计图纸、技术方案、平面布局、设备选型、配套材料是否科学合理、达到要求，各单项工程之间能否配合，设计预算尽量达到性能价格比优良，并做好相关记录，以供设计会审。 业主、设计单位、监理进行现场设计会审，认真填写会审纪要。
设计单位根椐会审纪要，在会审结束1-3日内提交正式修正设计文件。监 理要督促设计单位按时完成。
工程监理设备、材料跟踪到货流程
流程 相关记录 工作说明/要求
监理单位 到货情况反馈施工方 监理单位 按指定日期跟踪到货情况 监理单位 核实是否下采购单，并依此跟进到货 监理单位 与物资采购部门及厂家制定到货计划 施工单位 由工程方在施工过程中反映所缺材料 监理单位 由监理方出调货通知，以便尽快放号 开 始 建设单位/设计/施工/监理单位 设计会审并确认所需的设备、材料 设计单位 提交采购需求给建设单位 设备、材料清单 材料 建设单位 建设单位下发出物质采购单给其物资部门 设备 建设单位 与设备供应商签订合同，根据建设单位需求规划设备到货日期 监理单位 紧急节点所需的材料及其他主要材料 监理单位 其他材料 监理单位 逾期尚未到货或规模更改的紧急节点 施工单位 按日期到货并安装 监理调货通知 结 束
工程随工监理流程
流程 相关记录 工作说明/要求 开 始 施工单位 施工单位进驻现场并通 知监理单位 监理单位
联系施工负责人进驻施 工现场 监理单位 安全检查、现场施工情况 检查，如有施工问题，及时反馈相关责任人 施工/监理单位 设备安装、调测、加 电、割接完毕 监理单位 撤离施工现场 结 束 现场施工记录 随工监理记录
随工监理情况：特殊节点安装、调测、节点加电、节点割接。
工程监理现场巡查流程
流程 相关记录 工作说明/要求 开 始 监理单位 项目负责人根据节点紧急 程度及总体考虑安排巡查节点，制定巡查计划
监理单位 认真核实节点的设备、材料到货情况及安装位置 监理单位 联系施工人员到现场检查 监理单位 对施工工艺、质量、走线路由、光路情况、电源问 题、施工过程 的安全等进行检 查 监理单位 协调解决施工期间出现的 问题，处理方案及时反馈 施工方 结 束
现场巡查记录
在建节点：与施工人员计划好节点完成硬件及调测的时间，调测期间对每个端口进行检查，确保端口联通性。
已完工节点：抽查每块板的一至两个端口，确保联通及网络顺畅，检查各种标签的完整性，并对施工环境进行清洁检查。
工程监理日报问题处理流程
流程 相关记录 工作说明/要求 开 始 建设单位/设计/施工/ 监理 收集信息 工程日报问题表 施工单位 编制工程日报问题表， 上报监理单位 监理单位 核实确认，进行信息分 类 监理单位 确定协调单位及相关联 系人 监理单位 监理负责人确认情况， 处理方案反馈施工方 施工方落实N 施工单位 方案的可行重新反馈监理单位 Y 施工单位 执行处理方案，结果反馈给相关单位 结 束 信息包括设计变更反馈、需建设单位、设备厂家、物资采购部门材料供应、集成商等单位协调解决的问题情况，可采用巡检、电话等形式收集信息，并集中反馈在日报中。
联系人包括：设计负责人 发货负责人 施工负责人 联调负责人
处理方案应反映时限的要求
信息管理系统流程
建设单位 建设总体规划 工程标准信息 工程结算支付 施工单位 总监理工程师 组织人员数据信息管理系统维护 合同变更及索赔审批 审查、决策、反馈 监理工程师 各工作面进度； 施工质量情况； 工程投资情况； 工程设计变更； 协调问题和建议。 总监理工程师(代表) 工程总体信息； 合同变更及索赔； 协调问题和建议。 审查、决策、反馈 咨询机构 单位组织信息工程建设信息 合同履行信息 相关单位 设计单位信息 设备厂家信息质检部门信息 监理工程师 本专业工程监理工程师或其他专业监理工程师
危险作业流程
流 程开始建设单位向监理单位发工程联系函 工程管理中心、 监理/设计/施工单位勘察设计建设/监理/设计/施工单位设计会审工程管理中心、监理单位制订施工总体计划监理/施工单位制订危险作业技术方案工程管理中心审批危险作业技术方案网络部组织审核危险作业技术方 案否是否通过审核 是1相关记录工程联系函勘查记录监理报告设计会审纪要施工总体计划危险作业技术方案更换危险作业技术方案审核纪要工作说明/要求监理单位根据建设单位的要求，组织设计单位和施工单位进行实地勘察，并做好详细记录。建设单位组织设计单位、监理单位和施工单位参加设计会审，监理工程师要做详细的会审记录。监理单位协助工程管理中心制订危险作业施工总体计划施工单位制订危险作业技术方案，监理单位审核，报工程管理中心审批。工程管理中心审批危险作业技术方案，对不妥之处，提出修改、更换。网络部审核危险作业技术方案。
流 程相关记录1 工程管理中心、监理/施工单位危险作业审批表制订《危险作业审批表》网络部、网维中心审批《危险作业审批表》是否通过否审批是工程管理中心危险作业通知发布《危险作业内部通知》监理/施工单位危险作业施工准备网管维护中心确认作业部位施工单位危险作业随工记 录施工单位进行操作网管维护中心确认相关的设备工作正常，无告警发生网管维护中心否是是否有故马上停止操作并障发生？立刻启动相关抢修程序结束工作说明/要求监理单位组织施工单位制订《危险作业审批表》，并报工程管理中心审批。危险作业施工准备工作包括人员的准备，施工人员熟悉施工方案，熟悉施工现场，工具的准备及检查工具的绝缘情况，资料的准备等，并一定要注重施工现场的管理及控制。工程管理中心总指挥，施工单位操作，监理单位旁站并做好随工记录。
开 始 发生质量事故 发出《工程暂停令》 质量事故上报 组成事故调查组 调查取证，原因分析 调查组技术处理意见 核签技术处理方案 监督实施技术处理方案 完工、自检、报验 组织检查、验收 提交《质量事故处理报告》 发工程复工令 继续施工 工程质量事故处理流程
第四章 工程特点、难点及监理重点
根据以往同类工程实施的经验：在工程实施中，整个工程的开发实施阶段进度和质量受设计方案、设计文件、机房条件、网络资源、配套设备、材料及其他配套实施的影响。在工程实施中，需加强对以上影响因素作好时间控制，本期工程规模确定后，应及时督促建设单位提供相应的传输、完成机房相关的配套设施，集成单位做好相关的数据规划。
针对本工程特点，我公司组织了相关的技术人员进行了仔细周密的分析，归纳了在本工程项目实施中的难点、重点和需要关注的事项，并结合我公司在这方面所具有的优势，制定了相应的对策，能够保证工程项目安全、顺利地完成建设任务。
4.1 工程项目监理的难点、重点分析表
序号 难点、重点 对 策 措 施 本工程建设从专业划分上来看，属于信息系统工程监理。这类工程专业的监理难就难在要求全过程、全方位、多目标进行。实际监理中，深圳都信监理项目组需全程参与了项目启动、系统规划、系统开发、工程实施控制、系统验收确认全过程。项目组总监、项目负责人、软件类监理工程师、网络规划类监理工程师、楼宇智能监理工程师等多专业团队作战全方位参与到项目的建设中。监理工作也是从组织管理类、软件工程类、楼宇智能类多目标对整个深圳电信区社会治安营销管控工程建设项目展开了监理工作。 由于信息技术发展太快，目前国家颁布的有关信息系统工程的标准、规范较少，跟不上信息技术发展的步伐，在信息系统工程实施过程中可以参考的质量管理的标准和依据较少。而通信、建筑类工程的技术标准、管理规范已经相当完备，依据性文件较多。这是信息系统工程监理的一大难点之一。 在本平台工程建设工程项目实施过程中，需依据信息产业部、广东省有关标准，结合技术方案、承建商投标文件和项目建设合同提出的工程建设测试确认标准，汇总有关业务需求，形成了一套本工程建设标准，并在实际的工程环境中运用。 1 需全过程、全方位、多目标控制 2 可依据的有关信息系统工程的标准、规范化建设 序号 难点、重点 3 信息系统技术不成熟性带来的工程变更控制 4 系统建设规模大涉及部门众多 对 策 措 施 由于是深圳电信区社会治安营销管控工程涉及多个处于技术前沿的系统，设计人员对集成商的系统、对组网也需要一个熟悉了解、适应掌握的过程，在实施过程中存在补充和工程变更设计，使项目管理和监理在工程变更控制方面一定程度上增加了难度。 信息系统工程变更主要包括需求变更、技术方案变更、进度变更、成本变更、合同变更等等方面。变更控制的主要监理工作程序：了解变更——>接受变更申请——>监理对变更初审——>提交变更控制委员会——>变更分析报告——>确定是否采取变更方法——>通报变更结果——>监控变更的实施。 系统建设规模大，涉及多个前沿学科领域。涉及单位和部门众多，带来的沟通管理的困难。由于深圳电信区社会治安营销管控工程涉及信息系统开发建设，各信息系统涉及到深圳电信区不同使用部门，如何有效的协调各使用部门配合本工程承建商的工作是本工程较大的工作难点。 加强工程建设的团队建设，在工程建设启动准备阶段就将工程中所涉及到的系统开发商联系人以及其他与工程有关的单位联系人纳入本工程建设团队中，及时通报工程进度和问题，将工程问题的解决和进度的实施纳入工程团队例会、周报等工作中去，并以工程建设合同作为核心，有效地督促众多的涉及单位的任务完成进度。 本工程计划工期紧张，从以往的信息系统工程来看，时间属于跨度中等的工程项目，在项目风险中存在人员流动的风险，结果造成工程的成本、进度、质量难以有效控制。 在工程建设规划设计阶段建立有效的风险管理制度，将项目风险的控制严格按管理方法实施，将人员流动这一风险对工程的成本、进度、质量的影响控制在最小范围内。 根据信息工程的监理经验，影响信息工程进度主要因素之一是电源、现场条件等配套设施不能按时提供。所以本期工程应该吸取以往经验和教训，严格加强对电源及基建改造等配套专业的工程进度协调力度。发现配套设施进度跟不上，及时反馈相关部门并跟踪解决。 工程建设中需要考虑系统扩容和升级问题，具有一定的前瞻性。为解决系统建设兼顾到以后的系统扩容和升级问题，首先需要严格把好用户需求，建立统一规范的工程模型，保证系统的准确性、一致性和权威性，满足本地系统建设需求；然后，依托规范的工程模型方案，实现系统的前瞻性要求，保证对系统有效使用期限内方性、权威性和及时性；最后，在合理的进度、质量、成本等因素范围内，逐步扩充系统性能，最终将系统建设的总体架构发展为适应未来扩容和升级要求的高质量信息系统工程。 本系统的建设应该遵循系统工程学原理，自顶而下设计、自下而上实施，做到统一规划、分步实施。各功能系统作为一种在业界内应用的新信息技术，在需求的确定、系统建模等方面，基本无固定的标准可参考，具有一定的难度，尤其在较早实施的单位，在流程的完善重组、需求的分析确定是一个带有探索性的过程，更需要制定合理、科学的信息系统建设和应用规划，在统一规划下分步实施。 5 工程建设周期紧张，系统承建商开发团队人员流动，工程的成本进度质量难以控制问题 配套设施控制 6 7 工程建设需要考虑系统扩容和升级问题 8 深圳电信营销管控工程建设必须统一规划，分步实施 序号 难点、重点 利用新技术研发和实施的深圳电信营销管控工程具有较高的专业要求 9 10 突发事件控制 11 设备加电问题 对 策 措 施 工程建设工具的特殊性和专业知识，要求开发商必须具有较高的工具驾驭能力，才能完成设计方案中提出的业务需求。但考虑以往这类工程中，系统承建商项目组内部对工具熟悉人员具有稀缺性，因此要求必须具有较好业绩和专业系统开发实力的承建商进行工程建设，否则将会严重影响到工程进度和质量。在工程前期阶段，密切配合建设单位做好承建商、设计单位的资质审核，选好承建商、设计单位，明确工程和设计质量、工程和设计时限、工程投资，以及信息系统工程建设承包合同和委托设计合同的签定。 工程突发事故具有复杂性、严重性、可变性、多发性的特点，监理工程 师应当重视工程突发事件可能带来的严重后果，加强对工程突发事件风险的分析，及早制定对策和措施，重视防范和处理，避免已发事故的进一步恶化和扩大。常见的工程突发事件有质量事故、设计变更、工程变更、工程停工等。 设备加电可能存在的质量问题有：电路板电气元件或整块电路板被烧坏、原有设备掉电使通信中断、有时甚至将影响到整个机房的所有设备，出现较大的质量事故，造成严重影响。因此，在设备加电前，应确认硬件状态，施工人员严格遵守建设单位和各厂家的设备加电流程，监理会同建设单位相关人员对设备加电过程严格控制。 对电源线的连接，派出经验丰富的监理人员旁站检查；并要求施工单位 安排熟练的专业人员进行操作，做好绝缘及安全保护措施。 设置中间检查点，严格执行隐蔽工程检查工作，必要时利用数码相机进 行现场拍照备案，测试时通知随工到现场监督。 每期信息系统工程都存在有一些节点的竣工资料不齐或有误，对今后维护工作带来一定的影响，因此现场及竣工资料的验收也是本期工程的一个重要环节。本期工程节点完工后将由承建方及时提供节点调测资料，监理重点审核其准确性，组织各方现场验收。 12 13 电源线连接时，特别注意安全问 题 隐蔽工程质量的控制 现场及竣工资料验收 14 4.2 本工程质量控制的原则
我公司在工程质量控制中，根据项目具体特点，制定了以下几条质量控制原则： 1、强调监理规划的重要性
监理规划是全面开展监理工作的指导性文件，明确施工阶段监理的工作内容、工作方法、监理措施、工作程序和工作制度，使施工阶段的工程质量要求，相互关系明确，彼此协调一致，能最有效地取得期望的结果。为此，必须精心地策划和周密地制定监理规划。
2、整体优化的原则
工程质量是由若干个相关的事物相互联系、相互制约而构成的整体，涉及工程质量形成的各个环节，任一环节的工作没有做好，都会使工程质量受到损害而不能满足质量
要求，应对工程项目建设的人、机、料、法、环等生产要素，实施全方位的质量控制。
3、主动控制、预防为主的原则
主动控制、预防为主，就是以动态控制为重点，动态与静态控制相结合，将质量控制的重点从控制“结果”向控制“因素”转移。不是等出现了质量问题去采取措施，而是采取适当步骤消除产生现存或可能出现的质量问题。
4、满足业主对工程质量的需求是质量控制的核心
任何企业都依存于顾客，失去顾客就失去了存在和发展的基础。以业主为关注的焦点是监理质量管理的核心思想。满足业主的期望，并符合适用的标准和规范及环境要求；以优良的服务和有竞争力的价格及时提供。
5、对工程项目建设实施全过程的质量控制
工程质量受到质量环节各阶段质量活动的直接影响，涉及工程质量形成全过程。全过程，主要是指工程项目的设计过程、建设过程和使用过程。全过程又分解为各自不同的子过程（工作程序与制度），它们之间既有联系，又相互制约，形成一个过程网络。监理对全过程的质量控制，就是指对上述各个子过程，实施事前控制、事中控制、事后控制，进行一环扣一环的质量管理。
6、质量与效益统一的原则
为实现质量与效益统一，必须从业主和承包单位两个方面权衡利益、成本和风险诸因素的关系。应该是既满足业主的需要和期望，又保护承包单位的利益。
7、持续的质量改进原则
持续改进是指在现有水平上，不断提高产品质量，过程及体系的有效性和效率。其常见的方法就是PDCA（计划—执行—检测—总结）循环。要求有组织、有计划、持续地进行质量控制和质量改进。
8、坚持科学、公正、诚信、守法的职业道德规范
通信工程建设监理具有“服务性、性、公正性、科学性”，在工程质量控制中要尊重科学，尊重事实（事实的表现形式是数据），以数据资料为依据，客观、公正地处理质量问题。要讲诚信，坚持原则，遵纪守法，秉公监理。
质量控制是工程项目建设控制重点，是实现建设单位投资目标的成败重要因素。在本次工程的监理过程中，我公司将严格遵循以上工程质量控制的基本原则，把质量控制
摆在第一位置，并结合本期工程特点，有针对性地制定了切实可行的质量控制措施。
深圳电信区社会治安营销管控工程要经过需求分析、概要设计、详细设计、编码单元测试、集成测试、系统测试、验收测试等阶段。各个阶段都会引入错误，这些错误如果得不到解决最终都会导致软件质量问题，越到后期越难发现早期的错误，越到后期越难修正早期的错误。因此对于质量控制应重在预防，做到问题早发现、早解决，不将问题带到后面的阶段。
4.3 设备监理和调测中应注意的问题
4.3.1 设备监理和调测的监理工作方式和任务
监理方式有旁站、巡视、抽查三种形式，现场监理属旁站监理的范畴，旁站监理是级别最高的一种监理方式。一旦进入了现场监理这一角色必须全力投入。
现场监理的猎物是指针对动态现场的特点在动态现场中提出的问题或搜索到的问题及时沟通协调解决，使动态现场处于良好的规范的运行状态。
现场监理的任务是实施四控制二管理一协调，即质量、工期、经济、安全控制；合同、信息管理；全方位协调。在监理工作中偶尔出现由于工程需要，建设单位同意，经济略有超标，因封网等原因造成工期延续也是符合情理的，属正常。
监理工程师应：掌握天时、地理、人和并运用。天时、地理、人和的综合运用在施工计划、监理日志等相关资料中已有考证，如天气、施工地点、施工单位、施工人数等，这些数字的填写既是对工作的历史备查考证，也是综合运用的体现，设备运输开箱需要良好的天气（通常情况下），设备定位需要相应的地理环境，人和尤为重要，涉及工程方方面面的人和事，现场监理都要掌握并运用，否则无法协调，只有对上述内容的综合运用方能超前或保持与施工队同步，与建设方同步，否则易造成漏监、补监、整改等失步现象。
工作方式：采用事前控制、事中检查、事后完善的方式进行。
具体做法：采用目标跟踪监理。目标跟踪监理是以工程项目为中心，以工程内容为半径画圆。圆内有外圆、内圆。内圆指围绕设计文本以内的任务所画的圆，外圆是指文本中没有但与工程有关增加的任务所画的圆。圆有多少画多少，画完了工程也就结束了。
监理重点是以职业的角度对具体所负责的工程项目实施四控制二管理一协调，使所负责的工程按照设计要求高质量高工艺地完成。
充分综合运用天时、地理、人和来解决，在解决中采用事前控制、事中检查、事后完善的方式进行，这就是前面所讲过的现场监理——目标跟踪监理的整个过程。下面把现场监理要点提示一下，以设备监理为例具体从设备开箱搬运、设备安装、桥架安装、电源线布放、信号线布放、尾纤布放、设备调测等七个方面进行提示。
现场监理要点提示： 1、设备开箱、搬运：
a) 开箱前外围查看，遇有损伤部位要会同相关人员公认；
b) 开箱后设备外观查看，查看有无损伤情况，若有应会同相关人员公认； c) 开箱后设备固定体暂时保留，设备安装加固必要时可采用；
d) 搬运前要了解设备搬运有无特殊要求，如倾斜度小于等于30度等，以引起
搬运时注意；
e) 注意搬运方式，安全搬运，遇有吊运情况要有吊运安全措施。 2、设备安装：
a) 集装架含底座安装前现场需仔细查看，整体布局是否可行，可行后再确认
施工程序，即先装哪一架，再装哪一架；
b) 架内设备安装前需会同督导或调测人员对设计图纸进行确认，必要时可提
出变更方案；
c) 遇有位置变更时必须做到三性统一，即可能性（可行性）、合理性、认同
性，三性统一方能实施；
d) 架内设备若有调整，相应人布线布缆必须随之变动；
e) 设备安装后防震加固措施需可靠，其他安装工艺按常规要求进行。 3、桥架安装：
a) 后期工程工艺配合必须服从前期工程，保持机房整体统一：（１）用料；
（２）表面处理；
b) 对桥架用料尤其是对下走线槽道的用料必须认真查看，若发现过于单薄，
必须及时向建设方、设计院说明，必要时对来料暂时拒签，经协调认同后
再签收安装；
c) 桥架组装连接要规范：（１）接头平整无缝；（２）接头无电阻。组装零
件要统一，方颈、六角螺丝不同存；
d) 桥架安装，安装件用料要规范，采用金属膨胀螺丝，规格要达标； e) 桥架必须接有保护地线，桥架的安装工艺按常规要求进行。 4、电源线布放：
a) 规范用料，尤其是三相五芯线的代用；
b) 线与铜鼻子配套使用，芯线不允许分剪，遇特殊情况，铜鼻子稍大时可剪
出短铜线填入后再压接，确保压接可靠再用；
c) 直流电源线与交流电源线在同一槽道中布放时必须分两边走，同时直流线
要加金属屏蔽套管；
d) 电源线布放时必须先看好路由，尤其是在电源架的出口处回避交叉，螺丝
螺帽安装要规范，电源线线头用塑料带包扎时颜色要规范；
e) 三相交流电的引用注意负荷分担，电源熔丝的使用回避源小负载大，其他
工艺按常规要求进行。
5、信号线布放：
a) 标签粘贴位置要适中、整齐、统一，而且不易脱落； b) ２M线的布放在DDF架侧收发要正确； c) 电缆线与电缆头要配套使用； d) ２M头制作要规范；
e) 焊接要规范，其他工艺按常规要求进行； 6、尾纤布放：
a) 尾纤进货签收时需查看规格，是否符合实际需要，长度是否合理，若有疑
议，及时查询，协调处理；
b) 尾纤标签粘贴前需逐根查看，看有无损伤，无损伤后逐批粘贴，逐批布
放，尽量回避布放后再贴标签；
c) 尾纤布放必须有软管保护，必要时在桥架中另加阻燃塑料槽道； d) 尾纤布放过程中避免弯曲，踩踏，在地面布放时需有禁压标志，以防进出
人员或其他施工人员碰伤；
e) 在关键部位若无备用线可事先建议增加备用线以防不测，其他工艺按常规
要求进行。
7、设备调测：
a) 对设备应逐级加电，加电后对设备进行运行观察，看设备是否正常，是否
有跳闸现象，一旦出现需及时排查异常原因并解决；
b) 对开箱中遇有损伤的设备加电后本机功能需细查，遇有疑议应会同相关人
员协调解决；
c) 联网调测时注意接口标志，协调双方目标统一后进行操作，此条对不同制
式的设备联网调测时尤为重要；
d) 把好割接关，各项功能，指标全部测试检查合格并有明确割接方案后方能
割接；
4.4 工程监理质量问题和质量事故的处理
1. 监理工程师对施工中的质量问题除在日常巡视、重点旁站和检验中解决外，可
针对质量问题的严重程度分别处理。
2. 对于重大质量问题，总监理工程师应签发《工程暂停令》责成承包单位写出质
量问题调查报告，提出处理方案，并征得建设单位同意，签发《开复工报审表》后，整改实施。
3. 施工中发生质量事故，承包单位应按照有关规定上报处理，总监理工程师应书
面报告监理单位。
4.5 本工程监理工作的规程保证
在工程开始前的启动会上必须由业主、监理、开发商协定本项目的规程，并且保证以后各方按既定的规范与流程操作。流程定义必须经过的阶段、每阶段的输出、针对输出必须的评审或验证活动、输出的确认、阶段结束与进入的确认，还包括各方意见交流与传达的流程；规范包括各种输出的编写格式与代码注释率等定量指标等。
4.6 本工程监理工作的规程审计
监理人员对开发公司在实际开发活动中对既定规程的执行情况进行审计。向业主报告开发商执行了哪些规程及其效果，未执行哪些规程及可能出现的问题。将业主的意见传达到开发商。
第五章 施
工程质量、进度、投资等监理方法及保证措
5.1质量控制措施
5.1.1软件工程的质量特点
软件的质量是交付使用的软件系统满足用户需求的程度。当交付使用的软件未能满足用户的需求，表示软件系统有质量问题。软件的质量问题主要表现为： 功能性问题：未实现用户的业务流程与业务逻辑等管理任务；
可靠性问题：容易因软件故障引起系统失效，对于非法操作不具容错性，系统失效后不易恢
复；
易用性问题：界面不友好不易理解与不易学习掌握，不符合用户的使用习惯不易操作使用； 效率问题：随着系统的数据量与用户量增大，系统响应速度等性能太低，或者消耗的其它硬件
资源与耗材资源大；
灵活性问题：不能通过参数的修改满足用户业务的变化，必须通过修改软件的代码才能满足业
务小小的变化；
维护性问题：软件缺陷不易定位、修改、测试，新需求等使用环境变化时不易修改与测试。
5.1.2质量控制策略
软件开发要经过需求分析、概要设计、详细设计、编码单元测试、集成测试、系统测试、验收测试等阶段。各个阶段都会引入错误，这些错误如果得不到解决最终都会导致软件质量问题，越到后期越难发现早期的错误，越到后期越难修正早期的错误。因此对于质量控制应重在预防，做到问题早发现、早解决，不将问题带到后面的阶段。
规程保证
由于各软件开发公司的过程规范程度参差不齐，相关国家规范标准相对较旧。因此在工程开始前的启动会上必须由业主、监理、开发商协定本项目的规程，并且保证以后各方按既定的规范与流程操作。流程定义必须经过的阶段、每阶段的输出、针对输出必须的评审或验证活动、输出的确
认、阶段结束与进入的确认，还包括各方意见交流与传达的流程；规范包括各种输出的编写格式与代码注释率等定量指标等。
规程审计
监理人员对开发公司在实际开发活动中对既定规程的执行情况进行审计。向业主报告开发商执行了哪些规程及其效果，未执行哪些规程及可能出现的问题。将业主的意见传达到开发商。
5.1.3发包阶段质量控制
事前控制
检查项目立项的相关文档，如项目立项报告、项目预算报告等文件。 核对项目分解表。
了解相关类别的设备、行业的质量标准。 事中控制
审核招标书的技术规格要求，保证没有模糊项，没有遗漏项。
参与评标会，审核各投标方对项目需求的理解程度、功能需求的把握程度。审核投标方的
质量保证手段，实施组织能力。
协助业主选择中标方，跟踪后续商务谈判过程。
合同签定前考察中标总承包商在投标文件中的证书、文件等的诚信情况，出具总承包商投
标诚信考察报告。
合同签定前考察中标总承包商的实际资质等级、经营规模、经营范围、经济能力、开发能
力、运营状况，出具总承包商合同履行能力风险评估报告。
审核分包的工程分项是否违背分包约束条款，审核分包商的设备选型、材料选型是否低于
总承包合同规定的标准，签署同意分包意见。
评估开发商：熟悉掌握软件质量的相关标准（国家标准、国际标准、行业通用标准）和对
软件企业评测的通用方法（如CMM等），评测投标开发商的行业声誉、口碑、业务领域、领域经验、开发能力、技术能力和取向和投标方案的质量优势，出具开发商质量评估报告，提供最佳建议，确保业主能够选择最具性价比的系统设计方案和开发商。
供应商评估：熟悉权威评测机构对相关供应商产品的评测数据，掌握评测方法和标准，评
测信息系统设备投标供应商的行业声誉、口碑、业务领域、领域经验、产品特性、技术能力及取向等质量因素，出具供应商质量评估报告，确保业主能够选择最具性价比的供应商和适合业务系统的最具性价比的产品。
协助业主和中标方签署合同，检查质量保证条款和验收标准
事后控制
审核合同质量保证条款。
5.1.4需求分析阶段质量控制
事前控制
开发商评估
熟悉掌握软件质量的相关标准（国家标准、国际标准、行业通用标准）和对软件企业评测的通用方法（如CMM等），评测开发商的行业声誉、口碑、业务领域、领域经验、开发能力、技术能力和取向。 项目计划评估
根据业主的项目计划、开发商标书及方案中的开发进度计划及供应商标书中的供货计划，评估计划的合理性、可行性、及时性及对项目质量的影响，剔除计划风险对项目质量的影响。 确定需求调研的质量目标
根据业界的惯例，与建设单位及开发单位确定需求调研阶段的质量目标，以衡量开发单位对业主需求的理解偏差。按功能点的数量计算，理解偏差率=理解错误的功能点（评审时发现）/功能点总数量。确定理解偏差率达到多少时需返工，理解偏差率达到多少时可终止合同。 事中控制
跟踪、审核系统的综合要求
跟踪系统综合要求的分析过程，包括系统功能要求、性能要求、运行要求和将来可能提出的要求四个方面。
1) 功能要求
确定功能清单，保证功能的准确性、完整性、一致性。 2) 性能要求
确定系统性能方面的质量要求，性能指标。 3) 运行要求
协助开发商根据业主的实际情况、系统运行成本、可维护性和稳定性等因素，准确的作出技术选型。
4) 将来可能提出的要求
随着业务的发展，在系统建设或者运行过程中，可能会出现一些新的业务需求。这要就要求系统的灵活性、可维护性等方面有足够的考虑，同时在业务功能设计时，需要有前瞻性，以便尽量避免新的费用开支。
跟踪、评估系统的数据要求
系统的数据要求（数据字典）对于信息系统来说是个很重要的组成部分。跟踪系统数据要求分析过程，和功能清单挂钩。查看数据字典有无漏缺或不清晰的地方，以便业主更为准确的了解系统需求，从而提高系统的客户满意度，提高了系统的质量。 评估系统的逻辑模型
评估系统导出的新的逻辑模型，包括系统软件结构逻辑图，功能结构关系等。评估其结构的合理性和可行性。 跟踪、评估系统原型
监理方可以就系统原型的代表性、典型性、以及真实性等方面进行跟踪、评估，确保系统原型是遵循系统的逻辑模型和数据需求的。
组织审核需求的一致性、现实性、完整性和有效性
总体评估需求分析的成果，主要出需求的一致性、可实现性、完整性和有效性几个方面进行评估，同时，估算项目的工作量，得出项目的预算情况。出具需求审核报告，作为需求跟踪的基础，以确保业主投资效益最大化，同时可以协助开发商避免由于需求的不明确性带来的风险。
审核、调整系统开发计划
需求分析的结果，直接关系着项目开发的工作量、系统的开发计划以及各种资源的要求。在项目建议、可行分析阶段出具的开发计划一般来说比较粗糙，不具有可行性。需要对系统的开发计划调整，甚至重新作出项目开发计划。可以参照某些流行的工作量估算模型，准确得出项目的开发计划，项目的工期、进度、里程碑等等信息，同时明确在项目各个开发阶段，各种资源的需求和利用情况。 事后控制
协助建设单位审核项目质量标准。 审核已发生的需求调研工作质量。
控制开发商对业主提出的变更需求调研的质量。 审评、审校对软件需求说明书和需求规格说明书
与业主、开发商一起评审开发商提交的《需求规格说明书》及《软件需求规格说明书》，保证需求调研阶段的工作阶段的可交付产品质量。
5.1.5概要设计阶段质量控制
事前控制
开发商评估
熟悉掌握软件质量的相关标准（国家标准、国际标准、行业通用标准）和对软件企业评测的通用方法（如CMM等），评测投标开发商的行业声誉、口碑、业务领域、领域经验、开发能力、技术能力和取向和投标方案的质量优势，出具开发商质量评估报告，提供最佳建议，确保业主能够选择最具性价比的系统设计方案和开发商。 供应商评估
熟悉权威评测机构对相关供应商产品的评测数据，掌握评测方法和标准，评测信息系统设备投标供应商的行业声誉、口碑、业务领域、领域经验、产品特性、技术能力及取向等质量因素，出具供应商质量评估报告，确保业主能够选择最具性价比的供应商和适合业务系统的最具性价比的产品。 需求评估
明确业务需求，即业主需要信息系统实现或需要信息系统处理的业务领域、业务流程、业务规范、业务功能，根据需求种类使用适合的软件规模评估方法和模型评估软件实现的正确性、可靠性、效率性、可操作性、可移植性等质量因素，根据软件项目的国家质量标准，估算软件实现的各阶段质量要求和标准，出具项目质量评估报告。
明确非业务需求，如业主系统的性能要求（稳定性、事物处理能、时间性、安全性等），评估其可实现性，以确定非业务需求特性和技术风险对软件实现的质量（各种性能指标标）的影响。
项目计划评估
根据业主的项目计划、开发商标书及方案中的开发进度计划及供应商标书中的供货计划，评估计划的合理性、可行性、及时性及对项目质量的影响，剔除计划风险对项目质量的影响。 事中控制
检查人力与物力的实际投入情况 组织评审软件结构、功能分解
检查数据库设计（模式设计、子模式设计、完整性和安全性设计、优化） 评审质量保证计划 审核系统测试方案 记录审核需求变更请求 事后控制
提交质量保证计划 提交系统测试方案 审核、提交总体设计报告
5.1.6详细设计阶段质量控制
事前控制
检查是否符合详细设计阶段进入准则。
设计阶段的基线是否完成。接受过本项目培训的详细设计人员到位。为详细设计人员准备的电脑、打印机等资源准备好。详细设计的文档模版已确定。 事中控制
检查人力、物力资源实际投入情况。
检查需求的落实情况，是否有需求在设计中有遗漏。 组织同行评审。IPO正确，关键算法正确并且最优。
评审发现缺陷跟踪。修改方案、实施、已基线文档的修改跟踪。 检查每天备份执行情况。 事后控制
详细设计基线检查。内容齐备，物理存储，逻辑权限。需求跟踪矩阵更新。 计算缺陷率，分析缺陷起源。
5.1.7编码与单元测试阶段质量控制
事前控制
检查是否符合编码阶段进入准则
详细设计阶段的基线是否完成。接受过本项目培训的编码人员到位。为编码人员准备的电脑、打印机等资源准备好。编码规范已确定。 组织单元测试方案与用例评审 事中控制
检查人力与物力的实际投入情况 检查每天的自检报告 抽查代码走读
分析缺陷，经验与教训共享 检查交叉检视代码落实情况 检查每天备份执行情况 记录审核设计变更请求
检查单元测试用例执行情况 事后控制
检查单元测试用例的增补情况 计算代码注释率 代码基线检查
计算缺陷率，分析缺陷起源
5.1.8集成测试阶段质量控制
事前控制
检查是否符合集成测试阶段进入准则
代码基线是否完成。接受过本项目培训的测试人员到位。为测试人员准备的电脑、打印机等资源准备好。缺陷报告与软件修改请求单的编写规范与执行过程已确定。 组织集成测试方案与用例评审 事中控制
检查缺陷报告与软件修改请求单的填写与执行过程的规范性 检查代码或文档的修改是否符合配置管理的要求 检查缺陷的回归跟踪 检查集成测试用例执行情况 事后控制
计算缺陷率，分析缺陷起源 检查最新基线
5.1.9系统测试阶段质量控制
事前控制
检查是否符合用户测试阶段进入准则
代码基线是否完成。用户使用手册与培训教材是否具备。接受过培训的用户测试人员到位。为测试人员准备的电脑、打印机等资源准备好。缺陷报告与软件修改请求单的编写规范与执行过程已确定。
组织用户测试方案与用例评审 事中控制
检查缺陷报告与软件修改请求单的填写与执行过程的规范性 检查代码或文档的修改是否符合配置管理的要求 检查缺陷的回归跟踪 检查用户测试用例执行情况 事后控制
计算缺陷率，分析缺陷起源 检查产品基线
5.1.10初验阶段质量控制
事前控制
检查是否符合初验阶段进入准则
产品基线是否完成。用户使用手册与培训教材是否具备。 检查初验会议准备情况。 事中控制
检查用户测试遗留缺陷数/率与要求符合程度。 检查相应文档是否齐备。 事后控制
检查移交的产品是否符合配置管理。
5.1.11实施阶段质量控制
事前控制
评审乙方环境配置计划中的资源质量情况（包括人员、工具、方法、设施、组织、计划合
理性）。
评估甲方协作计划中的资源质量情况（包括人员、工具、方法、设施、组织、计划合理
性）。
出具资源计划质量评估报告。 事中控制
检查乙方环境配置过程中的到位资源质量情况及配置质量状况。 检查甲方协作过程中的到位资源质量情况。 出具到位资源质量及配置质量情况检查报告。
事后控制
总结乙方环境配置总的投入资源质量情况及配置结果质量状况。 检查甲方协作过程的投入总资源质量情况。
出具投入资源质量状况报告及环境配置质量结果报告。
5.1.12试运行阶段质量控制
事前控制
检查试运行需要具备的条件的质量特性（环境、功能、性能、数据、人员、代码版本）。 确定试运行测试及检查的各质量特性。 确定各质量特性需要达到的标准。 确定质量保障及改善计划。 事中控制
各质量特性的检测及检查报告。 质量改善及保障措施实施报告。 到位资源质量检查报告。 事后控制
总结运行系统各质量特性报告。 总结质量改善结果报告。
检查甲方协作过程的投入总资源质量情况。
出具投入资源质量状况报告及环境配置质量结果报告。
5.1.13验收阶段质量控制
事前控制 事中控制
检查交付成果的质量特性。 事后控制
出具项目质量报告及验收评价。
5.2进度控制措施
5.2.1发包阶段进度控制
事前控制
检查项目计划书，指导招标工作的进程。 检查工作分解表（如需要分解）。 事中控制
收集当前工作进度的完成情况。
分析招标工作的分工合理性，提出整改意见。 事后控制
统计工作量。
计算进度偏差与持续时间偏差。 调整后续阶段的进度。
5.2.2需求分析阶段进度控制
事前控制
开发商及设计方案评审
评测投标开发商的经营规模、经营范围、经济能力、开发能力、运营状况和投标价格合理性，出具开发商评估报告，提供最佳建议，确保业主能够选择最具性价比的开发商和设计方案。
供应商评审
评测信息系统设备投标供应商的经营规模、经营范围、经济能力、运营状况及其产品的价格性能等指标，出具供应商评估报告，确保业主能够选择最具性价比的供应商和适合业务系统的最具性价比的产品。 需求调研计划评估
根据开发商提供的需求调研计划，及监理了解的业主需求情况，审议评估 开发商的需求调研计划的可行性、合理性，以杜绝需求调研过程发生的人、物、资源的浪费和附加成本，形成需求调研计划基线，保证需求调研按项目计划及需求调研计划执行。 事中控制
需求调研跟踪、审议、报告
对开发商的需求调研工作进行进度跟踪、审核、报告、协调，保证业务需求调研的范围、效率、效果，减少调研过程中的时间浪费、延误，跟具进度实际情况，总结、衡量、预测进度数据，平衡、调整需求调研的进度安排。 需求调研计划调整
根据需求调研过程中的人、物极其它资源的耗费情况以及其他重要影响因素对需求调研计划根据基线进行合理调整，以控制需求调研过程中的成本和投资。 同条款建议、审议
对整个项目合同条款进行审议，在公平、公正的原则下降低业主的投资风险和保障各方的经济利益，明确各方的权利和义务，以减少因合同条文的公正性、公平性、及歧义性与不明确性产生的纠纷而产生的经济技术风险。 项目计划调整
根据需求调研的进度状况，对需求调研工作作出合理的安排和调整，并考虑这一变化对整个项目进度计划的影响，合理的调整项目进度计划。 事后控制
根据需求调研工作在项目计划中的完成情况，及时制定保证总工期不突破的对策措施，包
括技术措施、组织措施、经济措施及其它配套措施。 制定总工期突破后的补救措施。
调整相应的项目计划等，在新的条件下组织新的协调和平衡。
5.2.3概要设计阶段进度控制
事前控制
需求评估，验证需求的准确性、完整性、一致性等。 开发商评估 项目计划评审 事中控制
评审开发商设计方案、数据库设计、软件结构设计和功能分解。 项目计划评审
根据业主的项目计划、开发商标书及方案中的开发进度计划及供应商标书中的供货计划，评估计划的合理性、可行性、及时性及对项目成本造价的影响，剔除计划风险对投资的影响。 项目测试计划评审
检查当前项目进度情况，提出调整建议。 事后控制
统计工作量
计算进度偏差与持续时间偏差 调整后续阶段的进度 模式设计 子模式设计 完整性和安全性设计
5.2.4详细设计阶段进度控制
事前控制
检查是否符合详细设计阶段进入准则。
设计阶段的基线是否完成。接受过本项目培训的详细设计人员到位。为详细设计人员准备的电脑、打印机等资源准备好。 事中控制
搜集个人进度完成情况。
分析人员分工合理性，提出调整建议。 分析整体进度情况，提出保证建议或调整建议 检查单元测试用例的完成情况 事后控制
统计工作量
计算进度偏差与持续时间偏差 计算文档规模估计偏差 调整后续阶段的进度
5.2.5编码与单元测试阶段进度控制
事前控制
检查是否符合编码阶段进入准则
详细设计阶段的基线是否完成。接受过本项目培训的编码人员到位。为编码人员准备的电脑、打印机等资源准备好。
单元测试方案与用例检查 事中控制
搜集个人进度完成情况。
分析人员分工合理性，提出调整建议。 分析整体进度情况，提出保证建议或调整建议 事后控制
统计工作量
计算进度偏差与持续时间偏差 计算代码规模估计偏差 调整后续阶段的进度
5.2.6集成测试阶段进度控制
事前控制
检查是否符合集成测试阶段进入准则
代码基线是否完成。接受过本项目培训的测试人员到位。为测试人员准备的电脑、打印机等资源准备好。
检查集成测试方案与用例是否完成 事中控制
搜集个人进度完成情况。
分析人员分工合理性，提出调整建议。 分析整体进度情况，提出保证建议或调整建议 事后控制
统计工作量
计算进度偏差与持续时间偏差 调整后续阶段的进度
5.2.7系统测试进度控制
事前控制
检查是否符合用户测试阶段进入准则
代码基线是否完成。用户使用手册与培训教材是否具备。接受过培训的用户测试人员到
位。为测试人员准备的电脑、打印机等资源准备好。 用户测试方案与用例检查 事中控制
搜集个人进度完成情况。
分析人员分工合理性，提出调整建议。 分析整体进度情况，提出保证建议或调整建议。 事后控制
统计工作量
计算进度偏差与持续时间偏差 调整后续阶段的进度
5.2.8初验阶段进度控制
事前控制
督促准备初验会议。 事中控制 事后控制
5.2.9实施阶段进度控制
事前控制
评审乙方环境配置计划中的资源按进度到位情况（包括人员、工具、方法、设施、组织、
计划合理性）。
评估甲方协作计划中的资源按进度到位情况情况（包括人员、工具、方法、设施、组织、
计划合理性）。 出具计划进度评估报告。 事中控制
评审乙方环境配置计划中的资源到位及工程进度情况（包括人员、工具、方法、设施、组
织、计划合理性）。
评估甲方协作计划中的资源到位及协作进度情况（包括人员、工具、方法、设施、组织、
计划合理性）。 出具工作进度报告。
事后控制
评审乙方环境配置完成的实际进度完成情况（包括人员、工具、方法、设施、组织、计划
合理性）。
评估甲方协作计划中的进度完成情况（包括人员、工具、方法、设施、组织、计划合理
性）。
出具工程进度总结报告。
5.2.10试运行阶段进度控制
事前控制
评审乙方环境配置计划中的资源按进度到位情况（包括人员、工具、方法、设施、组织、
计划合理性）。
评估甲方协作计划中的资源按进度到位情况情况（包括人员、工具、方法、设施、组织、
计划合理性）。 出具计划进度评估报告。 事中控制
评审乙方环境配置计划中的资源到位及工程进度情况（包括人员、工具、方法、设施、组
织、计划合理性）。
评估甲方协作计划中的资源到位及协作进度情况（包括人员、工具、方法、设施、组织、
计划合理性）。 出具工作进度报告。
出具工作进度改善计划及评价报告。 事后控制
评审乙方试运行完成的实际进度完成情况（包括人员、工具、方法、设施、组织、计划合
理性）。
评估甲方试运行协作计划中的进度完成情况（包括人员、工具、方法、设施、组织、计划
合理性）。
提交监理方试运行的工作进度报告。 出具工程进度总结报告。
5.2.11验收阶段进度控制
事前控制
评审乙方的验收计划。 事中控制
及时出具验收进度并说明原因及建议的变更进度计划 事后控制
出具验收进度总结报告及项目进度总结报告
5.3投资控制措施
我们将根据软件工程的投资特点与规律对工程的控制进行监理。
在目前软件工程没有定额标准，通常业主与开发商在商务谈判活动或招标活动中协定了合同中的服务费，以后很少有改动。考虑到本工程的开发商招标与监理招标同时进行与其它原因，本工程的投资控制主要做以下几点：
5.3.1合同履行能力评估
开发商没有能力履行合同或履约能力低，不能保证工程顺利开展，最终不能实现业主的投资目标。在工程开始前监理通过对开发商的调查，出具开发商合同履行能力评估报告，尽早避免投资目标不能实现的风险。主要考察开发商的财务状况、经营合法性、开发团队的技术力量、开发团队稳定性、软件开发过程能力。
5.3.2合同履行情况报告
实际的开发活动中开发商未兑现在投标书或合同中的承诺，购买的设备以次充好，软件的许可证不够级别或数量，如此等等都会使投资目标大打折扣。在工程中监理考察评估开发商实际的合同履行情况，出具合同履行情况报告。主要考察开发商实际的人力与物力投入，对采购的设备或软件开箱验货。
5.3.3变更审核与批准
开发商与业主可能约定将需求的变更控制在一定的比例，超过比例会有合同款的追加。在工程中监理审核业主提出的变更通知，界定是属于正常调整还是需求变更；审核开发商提出的因变更带来的追加投资请求，剔除不应计入变更的分项。
5.3.4付款审核与批准
开发商与业主通常会约定工程进度款，当开发商提出按进度付款请求时，监理审核是否按合同完成了工程进度。对于首期款，考察开发商是否做好了工程准备，是否具备开工条件；对于进度款，审核工程是否到了约定的里程碑并交付了相关成果；对于尾款，审核开发商是否解决了遗留问题与试运行中的问题。
5.4风险控制措施
系统设计实施的监理将综合运用质量、进度、投资三大控制目标，做好风险预测、识别、规避。主要有以下措施：
5.4.1过程审计
对软件开发的过程进行审计。审查开发商是否按软件工程的过程要求实施软件开发活动，审查每个阶段是否输出了相应的成果，审查文挡的书写是否规范。将实际情况汇报给业主。
5.4.2输出评审
每一阶段结束后，组织相关人员对该阶段的输出成果进行评审。通过评审即时发现开发人员在需求与设计上的理解偏差，使开发人员与用户统一认识；通过评审发现输出成果中的错误，不将本阶段的错误带入下一阶段。
5.4.3缺陷跟踪
跟踪所发现的缺陷的修改过程，保证所发现的缺陷都被修改。
5.4.4需求跟踪
跟踪每个需求项在各阶段的落实情况，保证所有需求项都被设计、被实现、被测试。
5.4.5成果抽查
部分抽查原代码，看其代码变量命名、书写规范、注释准确与足够；部分抽查执行开发商的测试用例，看是否达到功能要求。
5.4.6关系协调
对开发商提出的场地、物力、业主人员配合等要求即时与业主进行协调，保证沟通渠道畅通，沟通内容有结果。
5.5检测与监测的方法、手段和保证措施
5.5.1功能测试
测试计划与用例评审，保证测试策略的正确、测试用例完全覆盖；跟踪测试执行情况，保证所有用例都被执行；跟踪发现缺陷的修改情况，保证所有缺陷被正确修改并回归验证。
5.5.2性能测试
选用能模拟大量用户自动操作的测试工具软件。
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