2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金的
投资试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。 A．增长型 B．周期型 C．防守型 D．幼稚型
2、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。 A．收益相对分散 B．风险相对分散 C．投资收益共享型 D．投资风险共担型
3、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。 A．50 B．100 C．150 D．200
4、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。 A．定量分析 B．基本分析 C．定性分析 D．技术分析
5、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。 A．20% B．30% C．40% D．50%
6、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。 A．通过公开发售基金份额筹集资金
B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C．由社会保障基金和社会保险基金组成
D．将收益用于指定的社会公益事业的基金
7、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。 A．单个股票 B．一揽子股票 C．股票价格指数 D．定期存款单
8、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易
B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易
C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易
D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易
9、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态
B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小
C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性 D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长
10、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A．市盈率 B．市净率
C．净资产倍率 D．周转率
11、LIBOR是指__。 A．同业拆借利率 B．伦敦同业拆借利率 C．伦敦银行回购利率 D．纽约同业拆借利率
12、最常见的股票是（）。 A．优先股股票 B．普通股股票
C．无面额股票 D．无记名股票
13、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。 A．证券 B．金融证券 C．公司证券 D．个人证券
14、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券 B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
15、下列选项中可以担任证券公司董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上 16、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。 A．价值 B．产品 C．收入 D．实物
17、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。 A．债券交易期限 B．债券发行期限 C．利息偿还期限 D．债券到期期限
18、金融期货证券是一种（）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券
19、沪深300指数的基点为（）点。 A．100 B．500 C．1000
D．1200
20、股票的理论价格用公式表示为（）。 A．预期股息/必要收益率 B．每股净资产/必要收益率 C．预期股息/无风险利率 D．预期股息×市场利率
二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是__。 A．证券公司设立，收购或者撤销分支机构 B．证券公司变更名称
C．证券公司变更持有5%以上股权的股东
D．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构
22、证券市场监管的目标在于__。 A．保护投资者利益 B．维持市场正常秩序 C．保持市场价格稳定 D．发挥市场的积极作用
23、债券的区别的是__。 A．所筹集资金的投向不同 B．投资主体不同
C．反映的经济关系不同 D．风险水平不同
24、保荐制度主要包括__。
A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B．明确保荐期限 C．确定保荐责任
D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
25、货币中，通常会造成股价上升的是__。 A．银行提高法定存款准备金率 B．银行降低再贴现率 C．大幅提高税率
D．银行在公开市场上大量买入证券
26、证券市场的自律性组织包括__。 A．证券交易所
B．证券监督管理委员会 C．证券业协会
D．证券信用评级机构
27、我国证券交易所市场的层次结构包括__。 A．主板市场
B．中小企业板块市场 C．三板市场 D．创业板市场
28、现代股份制公司主要采取__形式。 A．股份有限公司 B．有限责任公司 C．无限责任公司 D．合伙制公司
29、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。 A．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员 C．事前、事中、事后控制相统一
D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性
30、目前我国发行的普通国债有__。 A．国库券 B．记账式国债 C．凭证式国债
D．储蓄国债(电子式)
31、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。 A．期货投资者数量的急速增加 B．金融期货种类的发展 C．金融期货市场的发展
D．金融期货交易规模的发展
32、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。 A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入
33、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。 A．物价水平 B．经济增长
C．经济周期 D．经济
34、场外交易市场的特征有__。
A．是一个高度组织化、制度化的市场 B．组织方式采取做市商制 C．是一个分散的无形市场
D．是一个拥有众多证券种类的市场
35、非累积优先股票的特点是__。 A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限 C．股东收入的稳定性高 D．公司股息分红的负担轻
