我国科技成果转化绩效评价与
影响因素实证分析
关菲崔雨欣
摘要：科技成果转化对于我国经济由高速增长向高质量发展转变具有重要意义。本文首先从投入产出角度，以科技投入、科 技成果和转化产出三方面构建科技成果转化绩效评价指标体系，之后从科技投入、科技成果和外部支撑三方面建立科技成果转 化影响因素指标体系，并基于国家统计局2002—2016年相关数据，分别利用因子分析和多元线性回归模型进行科技成果转化 绩效评价和影响因素实证分析。结果表明，我国科技成果转化绩效在2002—2016年间呈逐年上升趋势，基础研究投入、试验发 展人员投入、科技成果以及包含技术市场和经济环境的外部支撑因素对科技成果转化有显著的促进作用，并据此给出建议。
关键词：科技成果转化；绩效评价；影响因素；因子分析；多元线性回归 基金项目：2017河北省创新能力提升计划，项目编号：1745755。
中图分类号：F204
文献标识码：A
作者单位：河北经贸大学数学与统计学学院
_、弓I言
2017年10月，**在十九大报告中提出“加快国家 创新体系建设，强化战略科技力量，深化科技改革，建立 以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体 系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化”。随着 中国社会主要矛盾的改变，以往过度消耗资源、污染环境的 发展模式已不再适应当今时代要求，经济转型升级势在必 行，施行创新驱动发展战略，转变发展模式，提高发展质量， 已成为全社会共识。科技创新是经济由高速增长向高质量发 展转变的有效途径，而科技成果转化在科技与经济紧密联结 中起着重要的桥梁作用，是将科技创新成果转变为生产力的 重要一步。同时，这也是我国从科技创新到应用过程中的薄 弱环节。我们与发达国家相比，科研投入与经济效益产出差 距大，科技创新成果不能高效地服务于经济发展。因此，促进 科技成果转化对于建设现代化经济体系和创新型国家、解决 资源趋紧环境污染等社会问题具有重要意义。
针对科技成果转化，我国学者进行了大量研究。在科技 成果转化的现状和对策研究中，就全国来看，参考文献认 为我国科技成果转化在资金投入数量和方式、转化供需双方 的对接、转化链条、转化统筹工作以及成果转化的法规 和管理机制这些方面存在不足，并提出利用科技金融和 优化资源配置来促进科技成果转化。就我国高校来看，除法 律、机制、统筹布局和资金问题外，学者们认为高校 的科技成果转化工作还面临着转化机构及转化模式缺乏、风 险投资介入不够、科研市场意识不强和科技中介市场发展不 完善等障碍。参考文献|；3卜|；5；|在科技成果转化的影响因素研 究中。参考文献M从内外部因素出发总结出成果特性、转化 意愿、传授能力、关系信任、吸收能力和转化能力是影响科技 成果转化的内部因素，而外部因素则有科技中介、制度 和社会文化。参考文献利用Ordered Logit模型，通过定量 分析指出中试阶段的资金投入、知识产权归属、高校评价机 制和科技中介的服务能力对高校科技成果转化影响显著。参
考文献间从市场、技术、资金、非技术和五个方面对影响 科技成果转化的因素进行了定性分析。在科技成果转化效率 及评价的研究中，参考文献[9]和文献[10]分别利用Bootstmp- DEA方法和DEA模型，针对中国高校和大中型工业企业进行 研究并发现，高校科技成果转化效率存在明显的地域差异， 大中型工业企业的科技成果转化率较低。参考文献丨11；|和文 献Ciq利用随机前沿分析方法分别对工业企业和高技术产业 的科技成果转化效率进行分析，结果表明，工业企业成果转 化效率逐年提升但各省份差异大;高技术产业科技成果转化 效率低，且地域上东部要高于西部。
基于已有研究基础，本文通过建立科技成果转化绩效评 价指标体系和影响因素指标体系，对2002—2016年中国国 家统计局相应的指标数据，分别利用因子分析和多元线性回 归模型进行科技成果转化绩效评价和影响因素实证分析，并 根据分析结果提出建议，以求对促进我国科技成果转化有所 裨益。
二、变量选取及数据来源
基于相关资料分析，结合已有文献，本文从投入产出的 角度构建我国科技成果转化绩效的评价指标体系，并结合市 场与经济环境等外部支撑构建我国科技成果转化影响因素 指标体系。
绩效评价体系中，科技投入包含人力和财力投入两方面， 国际上普遍采用R&D(研究与试验发展)人员全时当量和R&D 经费支出衡量，本文同样选取这两个指标。此外，科技投入产 生出的科技成果主要体现在论文和专利两种形式，本文选用 发表科技论文和专利申请授权数来分别表现。从科技成果转 化为的经济产出，则选取技术市场合同成交额和新产品销售 收入来体现。评价指标体系具体见表1。
影响因素指标体系中，科技投入因素细分为基础研究、 应用研究和试验发展三个阶段，从投入阶段视角分析不同阶 段的人力和财力投入对科技成果转化的影响差异。科技成果 因素依然从论文和专利两方面展开分析，除此之外，加入外
2018年第9期65
部支撑因素，包含技术市场和经济环境两方面，从市场和经 济的角度探寻外部因素对科技成果转化的影响。影响因素指 标体系具体见表2。
表1
科技成果转化缋效评价指标体系
一级指标二级指标三级指标
单位科技投入人力投入R&D
人员全时当量万人年财力投入R&D
经费支出
亿元科技成果论文发表科技论文万篇专利专利申请授权数件转化产出
经济产出
技术市场合同成交额新产品销售收入
亿元
本文选取2002—2016年相关指标数据，时间跨度为15 年，所用数据来自中国国家统计局相关年份的《中国统计年鉴》和《中国科技统计年鉴》。
表2
科技成果转化影响因素指标体系
影响因素
指标
单位
指标标识
基础研究R&D人员全时当量Xi
人力投入
应用研究R&D人员全时当量万人年x2科技投试验发展R&D人员全时当量X3入阶段
基础研究R&D经费支出x4财力投入
应用研究R&D经费支出亿元Xs试验发展R&D经费支出
X6科技论文发表科技论文万篇X7成果专利专利申请授权数件X8外部技术市场技术市场合同成交额亿元X9支撑
经济环境
人均国内生产总值
元X10
三、基于因子分析的科技成果转化绩效评价
(一）因子分析
作为一种评价方法，因子分析通过各原始变量的相关关 系提取公因子，用少数几个潜在变量即因子代替原始变量， 从而反映原始数据的大部分信息，提取信息程度用累积方差 贡献率度量，并通过计算因子得分达到评价的目的。因此，一
定程度上，利用因子分析可以客观评价科技成果转化绩效。 本文针对科技成果转化的评价指标进行因子分析，以综合因 子得分作为科技成果转化绩效。
1.
数据标准化。为消除量纲影响，分析之前，首先对原始
数据标准化，标准化方法采用Z-Score法。
2.
适应性检验。本文利用SPSS 21.0软件，采取KM验法和巴特莱特球形度检验法对数据进行适应性检验，由表 3可见，KM0值为a763>0.5，Bartlett球形度检验显著性值小 于0.05,因此，结果表明数据适合做因子分析。
表3 KMO和Bartlett的检验
取样足够度的Kaiser-Meyer-Olkin度量
0.763近似卡方
262.798Bartlett的球形度检验
df.15Sig.
0.000
3.计算因子得分。运用主成分分析法提取因子，并回归 估计因子得分，以各因子方差贡献率为权重计算综合因子得 分。成分矩阵、方差贡献率及综合因子得分如表4、表5和表 6所示。
(二）绩效评价
根据表6做出的科技成果转化绩效折线图如图1所示，66
2018年第9期
可以看到，从2002年至2016年由综合因子得分测算的科技 成果转化绩效呈逐年上升的趋势，且增长稳定。这表明，就我 国自身而言，科技成果转化不断向好，但也需看到，近15年 转化绩效增长缓慢，对于当前激烈的国际竞争环境和我国面
临的发展问题，科技成果转化对于经济发展的支撑作用或稍 显不足，未来仍需改善。
表4
成分得分系数矩阵
成分1
R&D人员全时当量0.171R&D
经费支出
0.172发表科技论文0.162专利申请授权数0.170技术市场合同成交额0.169新产品销售收入
0.172
表5
解释的总方差
成分初始特征值
提取平方和载入
合计方差的％累积％合计方差的％累积％15.81296.87196.8715.812
96.871
96.871
20.1612.67699.54730.0140.239.78540.0100.17399.95850.0020.039.9976
0.000
0.003
100.000
表6
综合因子得分
年份得分年份得分年份得分年份得分年份得分2002-1.232005-0.9
2008
-0.4120110.3920141.112003-1.142006-0.762009-0.1520120.7120151.392004
-1.05
2007
-0.592010
0.09
2013
0.93
2016
1.62
图1科技成果转化缋效折线图
四、基于多元线性回归模型的科技成果转化影响 因素实证分析
利用SPSS21.0软件对标准化后的数据进行回归分析， 将科技成果转化绩效作为因变量，记为F，从科技投入、科技 成果和外部支撑三方面对科技成果转化的影响因素进行研究。
(一）科技投入对科技成果转化的影响
以科技投入相关指标为自变量，建立多元线性回归方程 如下：
F=1.003E-013+1.135X1-0.051X2+3.193X3+3.358X4+0.479X5-2.247X6
(1.000) (0.010)
(02) (0.005) (0.037) (0.574) (0.255)
0检
F 检验:P 值:0.000 R2= 1.000
由检验结果可知，在a〇5显著性水平下，方程通过F检 验，而系数中，只有XbX3、X4的P值小于0.05,因此通过t检 验，说明这三个变量对因变量影响显著。且系数均大于零，说 明三个变量对因变量有正向的影响。
结果表明，基础研究R&D人员全时当量、试验发展R&D 人员全时当量和基础研究R&D经费支出对科技成果转化绩 效有显著正向影响，也就是说，加大基础研究的科技投入和 试验发展的人员投入有利于科技成果转化。
(二） 科技成果对科技成果转化的影响
以科技成果相关指标为自变量，建立多元线性回归方程 如下：
F=L006E-013+L481X7+4.419X8
(1.000)
(0.001)
(0.000)
F 检验：P 值：0.000 R2=0.994
由检验结果可知，同样显著性水平下，方程通过F检验， X7和X s都通过t检验，且系数都为正，说明科技成果的两个 变量对因变量有显著的正向影响。
结果表明，増加科技成果，无论是科技论文还是专利，都 会促进科技成果转化。所谓“巧妇难为无米之炊”，没有科技 成果，也就无所谓成果转化。
(三） 外部支撑对科技成果转化的影响
以外部支撑相关指标为自变量，建立多元线性回归方程 如下：
F二-1.009E-013+0.772X9+5.054X10
(1.000)
(0.011)
(0.000)
F 检验：P 值：0.000 R2=0.999
由检验结果可知，相同显著性水平下，回归方程显著，两 个变量对因变量影响显著，且为正向影响，即提高技术市场 合同成交额和人均国内生产总值可以增加科技成果转化绩效。
结果表明，技术市场和经济环境均对科技成果转化有积 极作用。提高技术市场化水平和经济发展水平，使外部市场 环境和经济环境更好地服务于科技成果转化，尤其是技术市 场环境，是我们今后要加强的工作。
(四） 结
果分析
在以上影响因素分析中发现，科技投入方面，不同于其 他两阶段，基础研究阶段作用明显，在人员和资金的投入上 都影响显著，基础研究的重要性被凸显出来，试验发展阶段 的人员投入也有显著影响。此外，科技成果和外部环境因素 对科技成果转化也都有着促进作用。科技成果是科技投入的 直接产出，同时又是转化基础，必然对科技成果转化产生影 响，而外部条件支撑着科技成果转化工作顺利进行。
五、结语
经过以上讨论，可以得出结论：以因子分析测算的我国 科技成果转化绩效在2002—2016年不断提高；基础研究投 入、试验发展人员投入、科技成果以及包含技术市场和经济 环境的外部支撑因素对科技成果转化有显著的促进作用。
基于以上结论，本文对国家和各科研主体给出以下建
议：
1. 科技成果转化对于我国创新型国家建设具有重要意义，
应建立和不断完善相应的法律和，出台利好，从国 家层面铲除成果转化障碍，加强科技成果转化工作。
2.
有针对性地加大科技投入，特别是基础研究阶段的投
入，不断优化科技资源配置，减少不必要的资源损耗，从而使 资源利用效率最大化。
3/注重培养和提升科研人员的科研攻关能力，引进高素 质人才，不断壮大科研人员队伍，提高科研队伍整体科研水
平。
4建立有效激励机制，鼓励科研人员投入成果研发工作 中去，并建立市场导向意识，在创造科技成果的同时，促进科 技成果转化。
5.科技成果转化是一个复杂的系统工程，应重视外部环 境的支撑作用，加深技术市场的市场化程度，创造良好的经 济环境，为科技成果转化保驾护航。
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