期货法律法规汇总
一、日期对照
1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。
4、期货公司那些是审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审
批。见P7
5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日交易，最长30日
6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日
内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。
8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15
日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。
9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名
称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3
日
处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日，
13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较：
1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。
3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较：
1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%
四、法律法规处罚：
1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第6处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处
罚。
2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。
3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较
1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。
2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代
扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。
3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。 4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。 5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。 六、设立期货公司条件：
1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。 2、持有5%以上股东的：
①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利 或：实收资本和净资产低于2亿元。
②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资（含新期货公司）不超过净资
产。
③3年内无处罚、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年 3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。
4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）控股
股东的净资产不低于3000万。
设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。 七、高管人员的任职资格： 1、一般董事、监事
①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上； 专 科 2、董事:
①期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测试； 有时间和精力 3、董事长、监事会：
①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年； 本科 ；资质测试 4、经理称：
①期货资格 ；本科 ；资质测试 5、总经理、副总经理：
①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验 6、首席风险官：
①期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，经验3年
7、营业部负责人：
①期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经验。 其他：
下列①人员不得担任高管：：
① 解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2
年内
② 期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年。
③ 董事长、监事会、董事、总经理、副总经理、首席风险官有核准，其他有派出机构核
准。
④ 除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内： 1、 一般董事该监事、一般监事改董事
2、 董事长改监事会、监事会改董事长、两个长改一般监事和董事 3、 营业部负责人改其他营业部负责人。
八、期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘任。 九、金融期货结算业务：
1、申请金融业务结算资格的条件：
①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。 ②近3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件 2、申请金融期货交易结算资格：除1外
①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验 ②注册资本5000万，2个月风险监管指标
③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿 或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。 3、申请全面结算资格
①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验 ②注册资本1亿，2个月风险监管指标
③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿
或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用
的净资产不低于15亿。
4、 全面结算会员按照、期货交易所的规定建立 保证金制度 按照交易所的规定建立 限仓制度 5、 期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告
全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。
全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。 十、风险监管指标 1、期货公司：
① 净资本不低于1500万
净资本不低于客户权益的 6% 净资本除营业部家数不低于 300万 净资本/净资产不低于 40% 流动资产/流动资本不低于 100% 负债/净资产不高于 150%
②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于 3000万 从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万
从事全面结算业务的，净资本不得低于 ①9000万；②客户权益总额的6% ③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的 十一、IB业务（中间介绍业务）
1、 证券公司的条件：
① 申请前6个月的下列指标合规：
净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%；
净资本不低于净资产的70%
②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。 ③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人
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第一名：天蝎座 天蝎男必定是隐私保护的最好的男人咯！就连天蝎男的很多想法都不是那么容易就被理解的呢！天蝎座的男脑很复杂，总部是那么容易就被人了解的，即便你们已经认识了很长时间，或许你都不是那么容易就了解天蝎男的心里在想什么呢！不过天蝎座的男人在爱情上说专情真的是温柔极致，可是另一方面在暧昧这方面，天蝎男也的确不是一个省油的灯呢！天蝎座的男人总是惹的身边女人都对自己有些小情愫哦！ 第二名：巨蟹座 巨蟹男对家庭是很偏爱的，但有时候作为空调的他会跟身边的很多女人暧昧，当控制不住自己感情的时候，巨蟹男也会做出一些出格的事情，不过这个时候的巨蟹男会尽可能的隐藏自己的感情，不管有多喜欢情人，或者是有多少小秘密，巨蟹男都当作是没有发生过一样的捍卫自己的家庭，的确像巨蟹男这样负责任的男人很少见，可是巨蟹男也是有些小秘密的哦！只不过巨蟹座的男人想法比较谨慎和细致，哪怕是敏感的女人，也不是那么容易就能够发现的呢！ 第三名：双子座 双子男生活中是一个比较多变的人，不是那么容易就被人发现双子男的小秘密呢！双子座的男人并不用那个刻意的隐藏自己，双子男说的话你就分不出究竟是真是假，这大概就是双子男善变的性格吧！即便是你抓到了什么蛛丝马迹，双子男也会很有办法来磨平的，再加上双子座的男人身边的朋友很多，这些狐朋狗友当中帮双子男说话的人也不在少数呢！所以呀！双子座的男人的确是把自己的隐私保护的很好呢！劝你还是拉拢一下双子男的朋友了解他不愿被你知道的事情吧！ 第四名：水瓶座
高智商的人哪那么容易就被看的明白呢？这说的大概就是水瓶男吧！水瓶男或许真的有很多秘密，但是这些都不是那么容易就被别人看得出来的，水瓶男在生活中是一个很谨慎的人，而且非常理智客观的看待自己的感情生活，自然也就能够站在别人的角度上审视自己，看自己有什么地方是做的不够好的，或是需要隐藏的，这些可都是水瓶男能够感觉到的呢！也许水瓶男个性有些另类，可是不可否认水瓶男的双商的确很高，很难让人发现自己有神秘的地方呢！ 第五名：金牛座 守口如瓶的金牛男，对于自己核心利益的事情，金牛男是绝对不会和别人分享的，也许男人生性觉得不拘小节，何必要隐藏自己，刚好金牛男就是一个很喜欢隐藏自己的人，而且金牛男生活中的很多事情不是那么容易就被看明白的呢！ 再加上金牛男在生活中的其他时候很少会跟别人交流感情上的点滴，即便是金牛男有出轨行为，也不是那么容易被发现的呢！不过金牛座的男人责任心很强，也很懂得如何规范自己，也是不会做出出轨的事情呢！ 理解是相互的，没有纯粹的去理解，也没有纯粹的被理解，理解是心与心的对话。只有首先去理解别人，才能被别人所理解，如果都只是一味地去索取又哪来回报。 理解是一种换位思考，也是对人生的一种领悟，或者说是一种彻悟。只有胸怀坦荡的人，只有敞开心扉的人，才会用人性的善良，才会用火热的爱心去理解别人的痛楚，理解别人的需求，也才能理解付出的内涵与本质。 理解的背后拥有着一个纯净的灵魂。 理解是幸福的基石，幸福是一种情感的回味与感动。理解与被理解是一对孪生兄弟。理解会给别人带去幸福，被理解也会让我们感受到别人的快乐。付出与得到当中会是一种情感的归依。 当心灵没有累赘时，当回忆没有悔恨时，那或许就是幸福的源泉吧！ 理解亲情，让我们学会感恩。 亲情是我们面世的第一份感情，深厚而浓郁，倾尽了父母的一生，有各种各样的表达方式，或含蓄，或直接，或温柔，或激烈。别让自己的不理解伤害了父母的感情，也别让自己的偏执去误解了父母的好意。 请理解亲情的无私与博大，学会在点滴中去感动，只有当我们拥有一颗感恩的心时，我们才会用更深的爱去回报。 理解友情，让我们执着于感动。 友情是我们人生航程的一面帆，也是我们前进路上的一盏灯，是生活历程里长久的一种快乐，也是坦途坎坷中的一种温暖。
理解笑容里的坦诚，理解问候里的关切，用宽容去包纳疏忽，用热情去化解矛盾。感动于平实生活里的一路相伴，领略互勉互助里的一生拥有。 理解爱情，让我们懂得珍惜。 爱与被爱里，我们说得最多的大概就是理解与不理解。我们总是想着被对方理解，而忽略了去理解对方。于是，我们便在误解与揣测中伤着彼此，消磨着爱，等到爱已成空，空留一袖秋风。 理解多了，抱怨少了，伤害少了，爱也就浓了。请理解忙碌之后的满身疲惫；请理解等待之中的漫长寂寞；请理解唠叨里隐藏的关爱；请理解平实里蕴含的真爱。理解生活，生活里有着或平凡或热烈、或缤纷或单一的方式。 只有领悟了生活本身的真谛，才能真正拥有平淡和美好。心中有梦，心里有爱，金钱与名利不能衡量成功与失败。
