答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名：______ 考号：______
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。 A、中国 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、商务部
2、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（ ） A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎 B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎 C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗 D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗
3、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
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A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年
4、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ） A、1万以上 B、3万以上 C、1-3万
D、3万以下
5、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。 A、每日无负债结算制度 B、双向交易和对冲机制 C、标准化期货合约 D、远期交易合约
6、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。 A、卖出 B、买入 C、平仓 D、建仓
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7、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ） A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议 8、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。 A、无限责任公司 B、有限责任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司
9、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。 A、风险管理 B、信息披露 C、档案管理 D、业务管理
10、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国派出机构报告。
A、全体股东 B、 C、期货交易所
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D、全体客户
11、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（ ）
A、作为某一交易所内部机构的结算机构26 B、附属于某一交易所的相对的结算机构 C、由出面组建的具有监管职能的结算机构
D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家的结算公司 12、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）
A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B、合格境外机构投资者 C、证券公司 D、外资企业
13、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理 D、出市代表
14、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A、3年 B、5年 C、8年
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D、10年
15、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）
A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令
16、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、《经纪合同》约定的时间
17、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度 C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度
18、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。
A、最高的比例 B、最低的比例
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C、中间比例 D、自行制定比例
19、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A、证券交易所 B、期货交易所 C、期货行业协会 D、期货经纪公司
20、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。
A、 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、中国
21、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）
A、50％ B、70％ C、120％ D、150％
22、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
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A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会
D、中国
23、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）
A、5900 B、5700 C、6300 D、6100
24、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A、银监会 B、 C、期货交易所 D、期货公司
25、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。
A、3
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B、4 C、1 D、2
26、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）
A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国批准 C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国派出机构批准
27、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）
A、维护客户和公司的合法利益 B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D、谨慎地在职权范围内行使职权
28、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）
A、50% B、100% C、150%
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D、200%
29、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ）
A、3年 B、5年 C、15年 D、20年
30、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A、1 B、2 C、3 D、6
31、期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A、长期性经营 B、持续性经营 C、稳健性经营 D、营利性经营
32、期货交易应当在依法设立的（ ）或者期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
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A、期货交易所 B、期货公司 C、证券交易所 D、证券公司
33、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）
A、向投资者充分揭示金融期货风险 B、认真审核投资者开户申请材料
C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
34、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金 B、期货交易所规定的保证金 C、期货业协会规定的保证金 D、期货交易所规定的结算准备金
35、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（ ）
A、该转让行为不需报监管机构批准 B、该转让行为应当报中国批准
C、该转让行为应当报期货公司住所地中国派出机构批准 D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
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36、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
37、自被中国或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、2 B、3 C、5 D、7
38、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
39、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度 B、人事管理制度 C、财务管理制度
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D、绩效管理制度
40、人民审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B、期货侵权纠纷 C、无效的期货交易合同 D、期货交易合同
41、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。A、期货公司 B、期货交易所 C、中国 D、财政部
42、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）
A、期货投资者 B、期货交易所会员 C、期货公司 D、结算会员
43、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（A、当日有效 B、三天内有效 C、指令未撤销前有效
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）有效。D、长期有效
44、受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日 B、15个工作日 C、1个月
D、3个月
45、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）
A、5年 B、10年 C、15年 D、20年
46、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）
A、在合约到期日需买进一手小麦 B、在合约到期日需卖出一手小麦 C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
47、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）
A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
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D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 48、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议 B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和
49、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）
A、岗位培训 B、后续职业培训 C、分析师培训
D、学历教育
50、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。
A、审计报告 B、税务报告 C、经营计划 D、财务会计报告
51、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。
A、各期货交易所 B、期货交易所的结算机构
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C、期货业协会 D、期货公司
52、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）
A、基差是期货价格和现货价格的差 B、基差风险源于套期保值者
C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D、基差可能为正、负或零
53、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ）
A、1年 B、5年 C、10年
D、20年
54、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（会议记录上签名。
A、理事
B、理事和工作人员 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事
55、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）
A、1年 B、5年
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）在C、10年
D、20年
56、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派。
A、期货业协会 B、 C、商务部 D、中国
57、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经期货监督管理机构批准。
A、3％ B、5％ C、1％ D、4％
58、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）
A、暂停交易 B、终止交易 C、提高保证金
D、及时追加保证金或者自行平仓
59、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
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B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、期货经纪合同约定的时间
60、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理
D、出市代表
61、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）
A、相互混合、统一管理 B、相互、分级管理 C、相互、分别管理 D、相互混合、分级管理
62、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。
A、结算业务 B、自营业务 C、经纪业务
D、咨询业务
63、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。
A、中国 B、期货交易所
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C、中国期货业协会 D、国家工商总局
、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）
A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
65、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。
A、期货公司对客户收取的保证金标准 B、交易所规定的保证金标准
C、交易所对结算会员收取的保证金标准 D、结算会员对交易会员收取的保证金标准
66、（ ）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
A、套期保值 B、保证金制度
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C、实物交割 D、发现价格
67、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）
A、盗窃罪 B、贪污罪 C、挪用资金罪 D、职务侵占罪
68、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。
A、不得提高 B、不得降低
C、申报中国决定降低或者提高 D、由期货公司自主决定降低或者提高
69、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向期货监督管理机构提交书面报告。
A、3日 B、5日 C、7日 D、15日
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70、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
A、该经营机构 B、客户 C、期货交易所
D、客户和经营机构共同承担
71、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A、公开、公平、公证 B、公平、公证、公信 C、公正、公开、公信
D、公开、公平、公正
72、期货交易所不需要编制并及时公布（ ）
A、日报表 B、周报表 C、月报表 D、年报表
73、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）
A、10人 B、15人
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C、8人 D、30人
74、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）
A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国应当该期货公司部分期货业务 B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国应当责令该期货公司限期整改 C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
75、期货交易所应当按照中国有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。
A、股东大会 B、中国 C、期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构
76、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。
A、畜产品 B、农产品 C、有色金属 D、石油
77、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值
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B、诚实信用 C、公平公正 D、差价交易
78、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国。
A、调整前 B、调整前3日内 C、调整后 D、调整后3日内
79、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下
80、未经期货监督管理机构审核并报批准，期货交易所不得从事（ ）业务。
A、信托投资 B、股票投资 C、自用动产投资 D、非自用不动产投资
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
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1、宋体期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国派出机构报告。 A、接纳为会员 B、暂停会员资格 C、终止会员资格 D、要求追加保证金
2、宋体《期货公司监督管理办法》的制定目的是（ ） A、规范期货公司的经营活动 B、加强对期货公司的监督管理 C、推进期货市场建设 D、保护客户的合法权益
3、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（ ） A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道 B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
4、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）
A、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，
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供交易使用
C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅 D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
5、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国派出机构报告下列事项:（ ）
A、非结算会员名单及其变化情况;
B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况; D、中国规定的其他事项。
6、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ）A、期货经纪公司 B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构
7、宋体证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（ ） A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B、全资拥有或者控股一家期货公司 C、具有满足业务需要的技术系统
D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员 8、宋体持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（ A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
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。 ）B、净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 C、没有较大数额的到期未清偿债务
D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
9、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（ ） A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元; B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%; C、净资本与净资产的比例不得低于40% D、净资本不得低于人民币3000万元。
10、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（ ）
A、出具警示函
B、对公司高管人员进行监管谈话 C、责令公司增加内部合规调查的频率 D、提请董事会，撤销高管人员职务
11、宋体人民审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A、期货合同纠纷 B、期货侵权纠纷 C、期货违约纠纷
D、无效的期货交易合同纠纷 12、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。
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A、出具虚假仓单
B、违反期货交易规则，交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、参与期货交易
13、宋体下列说法错误的是：（ ）
A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个
B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国掌握 C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国核准后，到国家外汇局办理登记手续
D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国备案 14、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。
A、期货交易所 B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国及其派出机构
15、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（ ）。
A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向报告，有权要求公司
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重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告 16、宋体期货交易所因（ ）而解散。
A、法定代表人变更
B、会员大会或者股东大会决定解散 C、章程规定的营业期限届满 D、中国决定关闭
17、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（ ）代为承担违约责任。
A、客户保证金 B、风险准备金 C、自有资金
D、客户准备金
18、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ）
A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担 C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
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19、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。
A、公开 B、合理 C、有效
D、完全保障
20、宋体下列属于中国职权范围的是（ ）
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、规定《从业人员资格证书》的种类 C、核准从业人员资格考试大纲 D、组织从业人员资格考试
21、宋体证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A、自律 B、合规 C、内部控制 D、审慎经营
22、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（ ）
A、1.4亿元
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B、1.5亿元 C、1.6亿元 D、1.7亿元
23、宋体期货从业人员在执业过程中应当（ ）
A、诚实守信 B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 24、宋体期货投资者保障基金可以运用于（ ）
A、银行存款 B、国债
C、级金融机构发行的金融债券 D、银行票据
25、宋体出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A、发生自然灾害等不可抗力
B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险 D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 26、宋体申请期货公司董事的任职资格，应当具备下列条件（ ）
A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验 B、具有相关学科教学、研究的高级职称
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C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
D、通过中国认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力 27、宋体交易所应当履行的职能包括：（ ）
A、制定并实施证券交易所的业务规则 B、发布市场信息
C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国进行查处 D、监管制定交割仓库的业务
28、宋体（ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A、客户
B、其他期货市场参与者 C、保证金存管银行及其相关人员 D、期货交易所会员
29、宋体期货公司（ ）的，应当在中国指定的媒体上公告。
A、设立 B、变更分支机构 C、分支机构终止 D、营业部亏损
30、宋体证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（ ）
A、介绍业务的范围
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B、介绍业务对接规则 C、违约责任
D、客户投诉的接待处理方式
31、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ）
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易所业务规则，交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、违反国家有关规定参与期货交易
32、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）
A、经纪公司不得混码交易
B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D、经纪公司应按照规定的编码规则为投资者分配交易编码
33、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国提交下列申请材料：（ ）
A、金融期货结算业务资格申请书;
B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件; C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件; D、从事金融期货结算业务的计划书;
34、宋体期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。
A、书面 B、计算机
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C、互联网 D、电话
35、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（ ）。
A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易 B、该事业单位不得进行期货交易
C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易 D、中国可以对事业单位进行处罚
36、宋体根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（ ）
A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员 B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算 C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算
37、宋体申请董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）
A、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 B、有履行职责所必需的时间和精力 C、通过中国认可的资质测试
D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验 38、宋体（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
A、中国金融期货交易所
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B、中国
C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会
39、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。
A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
40、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（ ）。
A、保守期货公司和客户的商业秘密 B、依法办事 C、公正廉洁
D、不可利用职务便利牟取不正当的利益
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、（ ）客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。
A、错 B、对
2、（ ）证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
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A、错 B、对
3、（ ）理事长、副理事长的任免，由中国提名，理事会通过。
A、错 B、对
4、（ ）期货交易所、期货公司为债务人的，人民有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。 A、错 B、对
5、（ ）证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。
A、错 B、对
6、（ ）期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A、错 B、对
7、（ ）期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。
A、错 B、对
8、（ ）人民可以让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。
A、错
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B、对
9、（ ）期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。
A、错 B、对
10、（ ）结算会员的结算业务资格由期货监督管理机构批准。
A、错 B、对
11、（ ）全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的措施。
A、错 B、对
12、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施。
A、错 B、对
13、（ ）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。
A、错 B、对
14、（ ）期货公司对期货交易所交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的，视为期货公司对交易结算结果已予以确认。
A、错 B、对
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15、（ ）期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。
A、错 B、对
16、（ ）期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
A、错 B、对
17、（ ）非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
A、错 B、对
18、（ ）、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。
A、错 B、对
19、（ ）期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。
A、错 B、对
20、（ ）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用罪。
A、错 B、对
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参
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、B 2、B 3、C 4、C 5、C 6、B 7、C 8、C 9、B 10、A 11、A
12、参：D 13、D 14、D 15、A
16、参：D 17、B 18、A 19、B 20、D 21、D 22、D 23、答案：D 24、C
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25、A 26、D 27、B 28、C 29、D 30、A 31、B 32、A 33、C 34、B 35、B 36、B 37、A 38、B 39、A 40、A 41、C 42、B 43、A 44、D 45、D 46、D 47、A 48、C 49、B 50、D 51、A
第 38 页 共 42 页
52、C 53、B 54、C 55、D 56、D 57、B 58、D 59、D 60、D 61、C 62、A 63、A 、D 65、A 66、A 67、C 68、B 69、B 70、B 71、D 72、A 73、B 74、答案：D 75、D 76、D 77、A 78、A
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79、C 80、C
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、ABC 2、ABCD 3、BC 4、ACD 5、ABCD 6、ABCD 7、ABC 8、ABCD 9、AD 10、ABC 11、BD 12、ABCD 13、A、B、C 14、AC 15、CD 16、BCD 17、BC 18、CD 19、ABC 20、A、C 21、B,D 22、AB 23、ABCD 24、ABCD
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25、ABC 26、A,B,C,D 27、B、D 28、A,B,C,D 29、ABC 30、ABCD 31、ABCD 32、ABC 33、ABCD 34、ABCD 35、BC 36、ABCD 37、ABC 38、AD 39、A,B,D 40、ABCD
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、B 2、B 3、B 4、A 5、A 6、A 7、B 8、A 9、A 10、B
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11、B 12、A 13、B 14、B 15、A 16、A 17、B 18、A 19、A 20、A
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