第4页 共20页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 5.3.5 对严重破损的导线，进行包扎或局部更换。 5.4 开关箱检修 5.4.1 清扫开关箱内外灰尘。 5.4.2 紧固各紧固件。 5.4.3 检查保险丝配备是否一致、合格。 5.4.4 检查接地线是否牢固可靠。 5.5 开关箱小修 5.5.1 按照开关箱检修细则进行修理 5.5.2 更换损坏、烧坏的电源线及地线。 5.5.3 更换烧坏的保险、插座、闸刀 5.5.4 配齐开关、保险的盖子、螺丝螺帽。 生产设备控制程序 版本：A 修订状态：0 5.5.5 检查开关箱的固定强度是否足够，有松动者，必须加固定或重新固定。 5.5.6 修理或更换破损的开关箱及开关板，检查漏电保护器是否灵敏可靠。 6 维修工工作内容（机械） 6.1 预防维修（见附表7） 6.1.1 按设备员下达的修理计划，按照各类设备计划修理所规定的内容规范，认真搞好设备的计划修理工作。认真填写设备计划修理小修验收单。 6.1.2 维修人员必须参加设备的日常维护保养工作，并落实到人。必须协助设备操作者搞好设备的保养、维护工作，使设备在最优状态下运行。 6.1.3 维修人员必须对设备进行日常的点检、巡检。掌握设备的运行状况，及进处理设备故障，若有异常不能解决者需及时向设备员反映。请示处理意见。 6.2 事后维修（见附表8） 6.2.1 对设备故障修必须在接到设备故障通知单后15分钟内到达现场，并着手处理故障。 6.2.2 设备正常维修一般不加班，因生产紧张必须抢修的设备要无条件加班。 6.2.3 维修工人须在班长派活后10分钟内到达工作场地并着手维修。维修中由于备件不到位，必须所拆卸零件用油盆装好，大部件必须摆放整齐。维修后需清理现场，保持设备整洁。还必须及时认真准确地填写好维修记录。 6.2.4 对维修中所需备件、易损件要一一对应。坚决杜绝维修中的浪费现象。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第5页 共20页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 生产设备控制程序 版本：A 修订状态：0 6.2.5 维修工必须服从班组长的安排，接到《设备故障通知单》后，及时处理。班组长不在，机加工事业部另行委派。 6.2.6 出现设备事故须及时向机加工事业部和设备员反映，由机加工事业部组织人员修理。 6.2.7 在设备维修中遇到重大的不能解决的问题及时向设备员反映，并在设备技术人员的指导下积极主动地解决问题。 7 维修人员工作内容（电气） 7.1 电器设备大修安装、小修检验（见附表9） 7.1.1 安装、大修的电器设备完工交工交接，由施工单位、维修班及设备主管设备员三方联合进行验收和交接。设备小修完工验收，由班长或操作人员、设备员检验验收。 7.1.2 安装、大修的大型精密设备，由设备员召集施工单位、维修班组，并请有关工艺员一起检验交接。 7.1.3 凡大修、安装的电器设备完工交接，要求完一台交一台，当月计划要求完工的设备，应当月30日前交接完，小修设备交验日为每月20日、28日现次交验完。设备小修验收单交设备员保管。 7.1.4 设备在检验交接过程中发现的问题，施工单位应在两天内返工，返工后重新交接。 7.1.5 安装、大修检验交接单一式五份，交制造部、设备员、施工单位、维修班组、操作工各一份。 7.1.6 凡大修、安装的电器设备复杂系数在5R以上者，均在交接的同时，施工单位应交给维修班组及设备员布线及原理图。 7.1.7 安装、大修在电器设备完工后，在未检验交接前，设备所出的问题由施工单位承担。 7.1.8 在设备交接过程中，交接双方对设备修理工艺意见不一致时由设备员会同有关技术人员商量，在未商定前，设备所出的故障由施工单位处理。 7.1.9 电器设备完工交接时，维修班组因故不能参加交验，由施工人员向设备员交验，交验后，设备员通知维修班组。 7.1.10 安装、大修的电器设备完工后，电器修理系数在7R以上试运行一周，40R以上度运行二周，才办理交交接手续。试运行设备所出问题，由施工单位处理，7R以下的电器设备检验试运交车，免除试运期。 7.1.11 凡不属施工单位业务范围之内的工作，不影响正常电器设备接收。例如：天车的吊 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第6页 共20页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 生产设备控制程序 版本：A 修订状态：0 栏等安全装置，由维修班组与设备员联系，设备员协调解决。 7.1.12 大修、安装、小修的电器设备的检验、交接均应由设备员和所有参加检验、交接人员按规定填写质量记录并签字验收，施工单位方可报完工。 7.2电器设备巡检定保内容 对电器设备进行半年一次的巡检维护，以保证设备正常运行，减少故障发生或防止缺陷扩大；及时发现设备不良状态，提出需重点解决项目。 7,2.1 电器设备巡检定保内容 A） 对电器设备进行表面清扫、擦洗、整理外观。 B）电器柜和床身应可靠接地，接地线无损伤，接线紧固。 C）紧固结合部分：端子板、接触器、继电器、电机及其他电器零件和紧固螺丝。 D）检查电器绝缘状态，包扎及更换局部破损处，工作量较大时作出记录，提请小修列项解决。 E）检查各项活动及固定连接部分，修理及更换局部烧伤触点，调整弹簧，整理各电子元件焊接点，使其达到接触点良好，对经常烧伤严重的地方和继电器作出记录。 F）检查熔丝继电器保护整定是否合格，核对整定位置，作好标记。 G）电线绝缘良好，线端标号套管无缺损，号码清晰，金属软管应无轧扁、脱节，两端与相关件连接可靠，无脱落，管卡牢固。 H）检查电机盍情况 交流电机：除交流电机检查项目外，不定期应检查碳刷接触情况，整流与发热、火花情况，必要时检查各直流电机电流、电压情况。 I）记录电器设备运行性能，有不良情况作出记录。 以上不良状态，一般情况提请小修重点解决，必要时申请临时停修。 8 油润工工作内容 8.1 在油脂管理上要分门别类、按品种、牌号储存。樗醒目，严禁混杂，确保油料的质量要求。 8.2 油润工应熟悉所管辖设备的润滑部位，按规定的润滑点进行润滑，经常检查设备油量。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第7页 共20页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 使油量保持在规定油位。 生产设备控制程序 版本：A 修订状态：0 8.3 对设备进行润滑必须按设备说明书规定的油类品种、牌号进行润滑，未经设备员批准不得擅自更换和代用。 8.4 按规定的品种、数量供给操作者进行设备润滑所需要的各种油料。对设备的油箱按规定的牌号定期加油或换油。 8.5 按设备修理计划，认真做好每台设备的润滑工作，负责润滑油池、油箱的清洗换油工作。凡需拆开设备后才可加油换油的部位，由维修人员协助解决。 8.6 负责所辖设备所在厂房跑、冒、滴、漏等形成的各类废油的抽取、收集，并及时报告班长，采取防止措施。废油需集中管理。 8.7 负责油库的安全工作。保持油库通风，严禁携带火种进入油库，经常打扫库内清洁卫生。 9 维修程序 9.1 设备发生故障，由操作者填写《设备故障通知单》，一式两份，一份交维修班，一份自留。 9.2 维修工接到故障通知单后需按故障单内容确认填写《设备故障通知单》。无特殊情况，应及时组织维修。 9.3 操作者应参加并密切配合维修人员对该设备的故障处理，介绍故障发生情况，故障处理后应参加维修人员试车、验收、交接等工作。 10 设备的日常维护保养（见附表10） 10.1 生产班组和操作者应对设备进行维护保养，防止设备零件过早磨损和意外损坏，减少修理、延长使用寿命，保持设备经常处于完好状态做好设备的管、用、养、修等各项工作。 10.2 维护保养规程 10.2.1 每班开机前，必须认真检查设备，按设备润滑图表正确润滑设备，工作时要经常检查各润滑点状况，辨别润滑系统是否正常工作。 10.2.2 操作者应经检查设备有无损伤、松动及需调整的情况，若有不正常处及时与维修人员沟通。 10.2.3 应保护导轨、台面等工作表面，不许乱放工件、刀具等，不放碰击，操作者要保持机器及附件齐全完好，并码放整齐。 10.2.4 机器设备上的一切安全及防护装置，不得随意拆换，机器运转时，操作者不得擅自 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第8页 共20页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 离开岗位，严禁无证操作设备。 生产设备控制程序 版本：A 修订状态：0 10.2.5 设备应保持清洁，工作完后立即清理冷却液，加润滑油，物件堆码整齐切断电源后方可离开，并认真及时填写好交记录。 10.2.6 长时间不使用的设备应润滑外露表面，并用兼布包裹整机。（无责任操作者，由设备所在班组长负责。） 11 附表 附表1：固定资料封存、启封申请表。 附表2：201 年设备改造申请表。 附表3：设备报废申请单。 附表4：201 年设备更新申请表。 附表5：201 年 月设备月点检表。 附表6：设备小修验收单 附表7：201 年月度设备检修计划（兼换油计划） 附表8：设备故障通知单。 附表9：201 年公司固定资产大修计划建议（汇总）表 附表10： 年 月设备运转日检卡。 12 附加说明 12.1 本程序文件由株洲众城实业有限公司制造部提出并负责解释。 12.2 本程序文件主要起草人：黄科。 修订记录 2012-04-15批准 2012-04-15实施
第9页 共20页 03 02 01 序号 ZC-Z.CXWJ-001 修订申请单号 黄科 修订人 杨军 审核 刘钦 批准 2012-11-15 日期 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 附表1 生产设备控制程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 固定资产封存、启封申请表 固定资 产编号 名称 千瓦数 台数 型号 制造厂名 合计 电 动 机 批准编号： 封 存 原因： 年 月 日 启封 原因： 年 月 日 使用部门主管： 会计员： 设备员（或经管人员） 工艺部门： 注：（1）申请封存设备时，将“启封”二字划去。申请启封时，将“封存”二字划去。 （2）此表由使用部门填一式三份，经批准后，分别交使用部门、设备员、财务室各一份。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第10页 共20页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 附表1 生产设备控制程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 201 年设备改造申请表 填报日期：年 月 日 序号 工艺部门意见： 生产部门意见： 公司领导意见： 设备员 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第11页 共20页 设备名称 设备编号 改造内容 改造期限 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 附表1 生产设备控制程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 设备报废申请单 报废号： 填报日期：年 月 日 设备编号 型号规格 原值 残值 使用部门报废理由： 填报人： 公司鉴定部门意见； 鉴定人： 主管： 公司财务部门意见： 公司主管审批意见： 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第12页 共20页 部门领导审批意见： 设备名称 制造工厂 出厂日期 停用日期 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 附表1 生产设备控制程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 设备日巡检记录 巡检日期 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第13页 共20页 巡检时发现的问题 巡检问题处理情况 巡检人 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 附表1 生产设备控制程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 201 年 月设备月点检表 序号 设备 编号 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第14页 共20页 设备 名称 点检内容 外观 润滑 调整 冷却系统 点检人 点检 日期 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 附表1 生产设备控制程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 设备小修验收单 单位： 年 月 日 设备 序号 消耗配件和材料 发生费用 名称 小修部位 备 注 主管 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第15页 共20页 签章 设备操作者 签章 设备员 签章 系数 检修负责人 停修 天 月 日开工 月 日完工 修理 工时 钳工 小时 机工 小时 电工 小时 修理情况 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 附表1 生产设备控制程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 201 年 月份月度机械设备检修计划（兼换油计划） 序设设复检工作进度 号 备备杂修编名系类号 称 数 别 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 29 30 31 停换油情况 修天数 部油数位 类量 号 使实检用施查人 人 人 10 11 12 13 14 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第16页 共20页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 附表1 生产设备控制程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 设备故障通知反馈单 编号 班组： _________年______月 设备编号 故障部位及现象 修理后用户意见 通知人： 接收人： 设备名称 通知时间 日 时 分 故障类别 机械 电器 设备故障通知反馈单 编号 班组： _________年______月 设备编号 故障部位及现象 修理后用户意见 通知人： 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第17页 共20页 接收人： 设备名称 通知时间 日 时 分 故障类别 机械 电器 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 附表1 生产设备控制程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 201 年公司固定资产大修计划建议（汇总）表 复杂系数 大修项目 序号 （固资编号） 机械 电工 1 2 3 4 注：设备大修费用超过10万元，房屋建筑大修费用超过20万元的项目需要附分析报告：大修费用超过固资原值20%的项目列更新计划。 申报部门： 设备员： 主管： 报出日期：201 年 月 日 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第18页 共20页 修理 内容 本次计大修费用上次大划大修（万元） 修时间 时间 备注 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 附表1 生产设备控制程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 年 月设备运转日检卡 单 位__________ 设备编号__________ 设备名称__________ 使用人姓名_________ 交接和日检主要内班次 日期 1 2 3 28 29 30 31 备容 注 内容 1、齿轮箱内是否有一班 开动台时 噪音和异常。 日检 2、各传动部分及螺停机原因 丝等有否松动。 停机台时 3、各滑动面是否有故障停机台时 擦伤疤痕。 4、油泵、、油二班 开动台时 日检 孔、油盆良好否。 5、走刀系统及工作停机原因 台移动良好否。 停机台时 6、各连轴节有无异 故障停机台时 常。 7、设备外观和周围三班 开动台时 环境是否整洁。“检” 日检 栏用符号表示0-表停机原因 示良好，使用正常。 停机台时 √—表示能用，但要 注意 故障停机台时 ×—表示不能用，要停机原因、停机台时记录统计核设备在大修、说明 维修 小修、定保期内的时间，取整数值 日 期 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第19页 共20页 检修人 不良状况 维修记录 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 附表1 生产设备控制程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ03-03-2012 新建新造固定资产验收交接记录 众城实业有限公司 制单日期 年 月 日 第 号 移交部门 名称 主要规格 外型尺寸 技术特征 总价 计量单位 型号 重量 建造费 运杂费 数量 其中 安装费 其他 验收意见 验收日期 年 月 日 接收部门 附属设备及主要附件 建造厂 数量 单价 建造编号 验收 附属技术资料 人员 签章 投资款源 预算价值 移交部门：主管： （签章） 接收部门：主管： （签章） 技术经办： （签章） 财务经办： （签章） 经办人： （签章） 经办人： （签章） 年 月 日 年 月 日 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第20页 共20页 名称 规格型号 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-01-2012 1 适用范围及目的 本程序文件适用于本公司员工能力的评定。 员工能力评定程序 版本：A 修订状态：0 制定并实施本程序文件的目的：通过对员工能力的评定，保证公司各岗位工具备本岗位所需求的资格，确保所有员工能够胜任本岗位工作并不断提高警惕其能力。 2 术语和定义 本程序文件采用GB/T19000-2000标准中的术语和定义以及下述术语和定义。 2.1 员工能力 指经证实的应用知识的本领和掌握工作技能的程序。 3 引用标准或文件株机厂教字[1999]3号关于开展职业技能鉴定的通知 南车人[2004]99号关于开展2012年度专业技术职务评审工作的通知 众城公司绩效考核办法 4 职责 4.1 总经理办公室 归口负责员工能力评定工作 4.2 其他部门 协助总经理办公室做好员工能力评定工作。 5 评定程序 5.1 员工能力需求确定 本公司通过以下文件的相关内容，对各个岗位的员工能力需求加以确定： A）国家职业技能鉴定标准； B）《岗位职责》描述的任职资格要求； C）专业技术职务评审标准； D）众城公司绩效考核办法。 5.2 员工能力评定方式 进行能力评定时，可采取以下一种或几种组合方式： A）技能鉴定： B）职称评审： 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第1页 共5页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-01-2012 C）绩效考核： D）考试、测评； E）查证； F）试用。 5.3 员工能力评定方法 5.3.1 在岗员工能力的评定方法 员工能力评定程序 版本：A 修订状态：0 定期对员工的绩效进行考核；员工绩效考核由总经理办公室提出考核原则，各部门制定各岗位的考核指标、考核办法并组织实施，定期将考核结果报总经理办公室。必要时针对不同岗位的任职资格要求，可分别是或合并使用职业技能鉴定、职称评审、各种与岗位和员工能力有关的考试、测评等方式对在岗员工能力进行评定。各部门可依据实际需要，制定并实施部门内考核方式。 5.3.2 招聘员工能力的评定方法 招聘员工时，招聘部门须事先确定拟招聘岗位人员任职资格要求（能力要求），对于一些关键岗位，任职资格要求还需通过总经理办公室人劳组的审核和公司主管领导的批准。招聘岗位人员任职资格要求确定后，由总经理办公室劳组织实施。 招聘可采用面试、理论和实作考试等方式，同时查验相关证明材料以证实招聘对象是否满足招聘岗位人员任职资格要求。 招聘员工必须按规定进行试用，试用期满，由用人部门会同总经理办公室对员工试用期的能力进行综合评定，确定是否正式录用。 5.3.3 换岗员工能力 的评定方法 本公司内部岗位异动时，由用人部门向总经理办公室提出岗位变动申请，经总经理办公室审核员工是否符合新聘岗位《岗位职责》的任职资格要求后实施。对于新任技术管理人员，实行三个月学习试岗期。试岗期满，由用人部门会同总经理办公室对试岗期员工能力进行评定。拟任中层管理者及以上岗位的，按工厂有关文件执行。 5.4 评定结果的处置 5.4.1 员工能力评定的结果作为总经理办公室制定人力资源规划和员工录用、转岗、晋升、加薪、培训、解聘等方面的依据之一。 5.4.2 当员工能力评定结果表明该员工不能满足其岗位要求时，员工所在部门应提出对该员 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第2页 共5页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-01-2012 员工能力评定程序 版本：A 修订状态：0 工采取培训等方面的措施，总经理办公室须对这些措施的有效性进行评价并根据评价结果提出相应的改进意见或建议。 6 附表或附录 附表1： 公司员工试用（岗）期评定记录 附表2： 员工资质记录 7 附加说明 7.1 本程序文件由总经理办公室提出并负责解释。 7.2 本程序文件主要起草人：黄科 修订记录 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第3页 共5页 03 02 01 序号 ZC-Z.CXWJ-007 修订申请单号 陈艳芳 修订人 郭生才 审核 何安清 批准 2012-11-15 日期 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-01-2012 附表1： 员工能力评定程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ03-01-2012 员工试用（岗）期评定记录 部门： 年月日 人事 资料 姓名 学历 进厂时间 员工 出生年月 试用岗位 编号 甄选公开招聘 内部提升 方式 毕业分配 人才引进 1、试用（岗）期限： 2、试用（岗）工资： 3、拟安排工作： 试用 计划 出勤 状况 口试 笔试 成绩 部门 评定 出勤状况：早退 次 迟到 次 病假 次 事假 次 考评方式：口试 笔试 口试成绩：优秀 良好 合格 不合格 笔试成绩：优秀 （80分及以上） 良好（70分以上） 合格 （60分及以上） 不合格（59分及以下） 考评人签字： 工作情形：优秀 良好 合格 不合格 评语： 签字： 人劳组工作情形：优秀 良好 合格 不合格 评定 评语： 签字： 综合评优秀 良好 合格 不合格 定成绩 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第4页 共5页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-01-2012 附表1： 员工能力评定程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ03-01-2012 员工资历质记录 员工编号 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第5页 共5页 姓名 进厂时间 出生年月 技术等级/职称 备注 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-01-2012 1 适用范围及目的 产品工艺控制程序 版本：A 修订状态：0 本程序文件适用于产品的工艺程序和相应程序段内主要工作内容。 制定并实施本程序文件夹的目的：规范本公司工艺程序，完善产品工艺管理。 2 术语和定义 本程序文件采用GB/T19000-2000标准中的术语和定义。 3 引用标准文件 无 4 管理职能 4.1 工艺部 为产品工艺的归口管理部门，负责本程序文件夹的制定并组织实施。 4.2 其他部门 执行本程序之规定 5 产品工艺工作内容 5.1产品设计（或改进）方案的工艺性分析 5.1.1 了解用户（或商场）对该产品的使用要求； 5.1.2 了解该产品的使用条件； 5.1.3 了解国内外同类产品或类似产品的工艺水平。 5.1.4 收集有关工艺标准和资料； 5.1.5 从制造工艺的观点分析结构方案的合理性、可行性。 5.2 产品结构工艺性审查 5.2.1 方案设计阶段审查结构的合理性、继承性、标准经与系列化程序，是否便于装配、调整和维修； 5.2.2 技术设计阶段审查总装配的可行性、主要参数的可检查性和主要装配精度的合理性，材料选用的合理性，主要复杂、高精度部件在本企业或外协加工的可能性； 5.2.3 施工设计阶段审查各部件是否具有装配基准，是否便于装拆，审查零件在各种加工中的工艺性。 5.3 工艺方案设计 5.3.1样机试制工艺方案设计的主要内容 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第1页 共4页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-01-2012 5.3.1.1 确定产品主要工艺路线； 产品工艺控制程序 版本：A 修订状态：0 5.3.1.2 提出必须的特殊设备的购置或设计、改装要求； 5.3.1.3 零序列工艺装备设计，制造计划； 5.3.1.4 关键零部件的工艺规程设计； 5.3.1.5 有关新材料、新工艺的试验； 5.3.1.6 工艺材料和工艺周期的估算； 5.3.1.7 样机试制工艺工作总结 5.3.2 小批生产工艺方案的主要内容 5.3.2.1 对自制件和外协件的调整 5.3.2.2 自制件的工艺路线的调整； 5.3.2.3 提出应设计的全部工艺文件及要求； 5.3.2.4 提出主要铸、锻件毛坯的工艺方法； 5.3.2.5 对工艺装备的设计要求； 5.3.2.6 设备的设计或购置计划； 5.3.2.7 对特殊毛坯或原材料的要求； 5.3.2.8 对工艺、工装的验证要求； 5.3.2.9对有关工艺关键件的制造周期或生产节拍的安排； 5.3.2.10小批生产工艺工作总结，特别是工艺、工装验证情况； 5.3.2.11其它内容 5.3.3 批量生产工艺方案的主要内容 5.3.3.1工艺关键件质量攻关措施和关键工序及工序质量控制点设置； 5.3.3.2工艺文件和工艺装备的进一步修改和完善 5.3.3.3设备或生产自动线的设计制造 5.3.3.4有关新材料、新工艺的采用 5.3.3.5对生产节拍的安排和投产方式的建议 5.3.3.6工艺布置的调整 5.3.4产品改进工艺方案的主要内容 产品改进工艺方案的内容参照样机试制工艺方案。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第2页 共4页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-01-2012 5.4工艺路线设计 产品工艺控制程序 版本：A 修订状态：0 5.4.1主管部门进行工艺流程分工（在《产品结构明细表》中填写制造过程） 5.4.2编制工艺路线表、工艺关键件明细表 5.5工艺规程设计 根据工艺方案要求，涉及各专业工种的工艺规程和其他有关工艺文件 5.6工艺装备设计 按工装设计任务书的要求，设计出全部工艺装备 5.7工艺、工装验证 5.7.1参加专用工艺装备验证； 5.7.2做好试制、小批量生产中工艺验证服务工作 5.8工艺总结 5.8.1决结工艺准备阶段工作 5.8.2总结工艺、工装在试制、小批生产中的验证情况 5.8.3对下一步改进工艺、工装的疯狂 批量生产的建议 5.9工艺整顿 根据试制、小批生产工艺验证的结果和工艺总结，修改有关工艺规程的工艺装备。 5.10批量生产工作程序图 6附件： 附件1：产品工艺工作程序图 7 附加说明 7.1本程序文件由株洲众城实业有限公司工艺部提出并负责解释。 7.2本程序文件主要起草人：黄科。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第3页 共4页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-01-2012 附件1： 产品工艺工作程序图 2012-04-15批准 2012-04-15实施 工艺整顿 工艺总结 工艺、工装验证 工艺规程设计 工艺路线设计 工艺方案设计 产品工艺控制程序 版本：A 修订状态：0 产品设计（或改进）方案的工艺性分析 产品结构工艺性审查 工艺装备设计 批量生产现场工艺管理 第4页 共4页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-01-2012 1 适用范围及目的 检验和试验控制程序 版本：A 修订状态：0 本程序文件适用于外供件入公司直至成品交出全过程的产品检验和试验以及检验和试用状态的控制 制定并实施本程序文件夹的目的：通过对产品检验和试验以及检验和试验状态的控制，确保接收、转序和交付的产品符合规定要求。 2 术语和定义 本程序文件采用GB/T19000—2000标准中的术语和定义以及下列术语和定义 2.1 试验 按照程序确定一个或多个特性 2.2进货检验和试验 为判断外购件、外协件产品质量是否符合规定要求所进行的活动。 2.3 过程检验和试验 为判断生产过程中的工序及部件产品质量是否符合规定要求所进行的活动，包括部件产品的工序检验及终端检验。 2.4 最终检验和试验 产品在制造、组装、调试完工后，为判断产品质量是否符合规定要求所进行的活动。 3 引用标准或文件 ZC—Z.CXWJ13—01—2012 不合格品控制程序 ZC—Z.CXWJ01—02—2012 质量记录控制程序 ZC—Z.CXWJ07—02—2012 供应商管理控制程序 ZC—Z.CXWJ08—01—2012 产品流通卡流通控制办法 ZC—Z.CXWJ12—01—2012 检查员管理办法 4 职责 4.1 进货检验：由品质部进货检查员负责。 4.2 过程检验：自检、互检由操作者负责，首检、专检由事业部过程检查员负责。 4.3 最终检验：由品质部终端检查员负责 4.4 进货、过程、最终试验：均由公司专职试验人员（试验班人员）负责 4.5 品质部负责确定产品的进货、终端检验状态及标识。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第1页 共8页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 检验和试验控制程序 ZC—Z.CXWJ03-01-2012 版本：A 修订状态：0 4.6 品质部负责产品检验和试验状态所用标识的设计、印制和发放工作。 4.7 事业部负责确定产品的过程的检验与试验状态及标识 4.8 事业部对试验状态所用标识提出需求计划。 5 控制程序 5.1 在产品生产过程中，须对外购、外协件、零部件、半成品、成品进行检验和试验，并对检验和试验状态做出标识。 5.2 事业部库房应设立专用的待验区、待处理区和合格品区，并标识清晰。 5.3 进货检验和试验 5.3.1 外供件进入公司后，管库员应根据要求将菘分类、分批存放在库房检查区，提交进货检查员检验。 5.3.2 进货检查歌曲按照检验文件、技术要求实施检验，并对检验结果及时登记，填写《进货质量检验记录》（附表1）. 5.3.3 外供件、直流件的检查内容、数量、方法以及质量合格与否的判定、确认等，均应以检验文件以及其它现竺有效的技术文件为依据。 A）外观质量检验。 B)主要技术指标或质量符合性的检验。 5.3.4 外供件、直流件的进货试验由公司专职试验人员（度验班人员）进行。需用试验判定是否合格的外供件、直流件，必须是经入库验证合格的产品。 5.3.5 外供件、直流件的进货试验由公司专职试验人员（试验班人员）进行。需用试验判定是否合格的外供件，必须是经入库验证合格的产品。 5.3.6 管库人员负责将外供件、直流件组织转运至试验区，与试验人员进行数量、型号规格和外观质量的签收后，试验人员依据试验规程，对其进行测试与记录，并按要求做好标识。试验人员应及时将外供件、直流件的试验结果通报管库人员，合格品与不合格品均由管库人员组织转运出试验区。 5.3.7 进货检查员、试验人员对外供件、直流件的质量符合性予以验证后，管库人员方可依据质量检验结果办理入库手续，将已检合格品放置在合格区，将不合格品协同《不合格品处置单》放置在待处理区，并通知本事业部的计划采购员或工艺质管员进行处置。 5.3.8 未经质量符合性验证并予以质量确认的外供件、直流件，管库人员在没有办理紧急放行（详见《检验和试验控制程序》的5.6条款）手续前，不得办理相关零部（配）件的入库手续，也不得向生产现场配送或发出 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第2页 共8页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ03-01-2012 检验和试验控制程序 版本：A 修订状态：0 5.3.9 对不入库的外供件、直流伯也需比照以上条款由相关检查签认，并在合格品上贴注合格标识。 5.3.10 屏柜骨架进入公司直接转运到生产班组后，由过程检查员进行检验，合格则贴注“中检合格”标识，不合格则在对应位置贴注“故障缺陷”并由过程检验员通知供方返工，如有争议由计划采购员进行协调；工作者只能在贴注“中检合格”标识的骨架上进行后续组装。 5.3.11 进货验证及检验过程中出现的不合格品按《不合格品控制程序》处置 5.4 过程检验和试验 5.4.1 操作者按照产品现行有效图纸、技术标准、工艺文件、作业指导书、业务联系书等规定的要求，对产品进行自检、互检，合格后提交公司检查员检验（包括首检），并执行《产品流通卡流通控制办法》. 5.4.2 试验人员按照产品试验规程，对按规定做特性试验 的产品进行测试，并执行《产品流通卡流通控制办法》 5.4.3 检查员按照检验文件以及其它现行有效的技术文件，对产品实施检验，判定其是否合格，并对其检验状态进行标识。同时执行《产品流通卡流通控制办法》和《检查员管理办法》。 5.4.4 油漆过程后的零配件，在满足5.4.3条款的同时，油漆检查员还得在合格品上贴注“油漆合格”的标识。 5.5 最终产品检验和试验 5.5.1 试验人员按照产品试验规程对产品进行全数性能试验，对其状态进行标识并执行《产品流通卡流通控制办法》。 5.5.2 过程和最终试验后，在合格品上贴注“耐压合格”。 5.5.3 终端检查员按照检验流程规定，以产品检验文件以及其它现行有效的技术文件为依据，对产品进行检验，并执行《产品流通卡流通控制办法》和《检查员管理办法》。 5.5.4 对于检验不合格的产品，终端检查员须将相关内容填写在终端检验回修单（附表4）上并交与相关事业部或班组或人员签认，责任班组或人员在返工完成后再通知终端检验员重新检验，检验合格后由终端检验员在终端回修单上确认完工时间。 5.5.5 产品检验合格后，终端检验员在合格品上贴注“机车配件合格证” 5.5.6 公司新造、修造、引进、自行采购、工厂采购（由我公司调试、整备）的终端产品在交出前均应通知终端检验员检查、签认，方能交出，具体的签认方式执行公司有关规定。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第3页 共8页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ12-01-2012 5.6 紧急放行 检验和试验控制程序 版本：A 修订状态：0 5.6.1因生产急需来不及检验、验证和试验，而一旦发现不合格能及时追回和更换的产品，在检查员作好标识、并在流通卡或检验记录上做好记录后，由提出部门申请办理《产品紧急放行单》（附表2），经事业部工艺质管员、主管领导批准及品质部质管员、主管领导批准后允许放行。 5.6.2 产品组装过程中，因缺件，在不影响试验的情况下，为满足生产急需，在检查员作好标误码、记录后，由提出部门申请办理《产品紧急放行单》一份，经事业部工艺质客员、主管领导及品质部质管员、主管领导批准后，随产品流通卡流通，方可先进试验区试验，包括局部试验。 5.6.3 紧急放行的产品需交付株机厂使用时，在满足5.6.1条款年，还需得到用户的批准见《产品紧急放行单》。 6 相关规定 6.1 在产品的检验和试验过程中发现的不合格品，其控制执行《不合格品控制程序》。 6.2 检查员、试验人员对所用产品状态的标识的管理负责。 6.3 终端检验员对产品领用合格证的保管及使用负责。 7 附表 附表1：进货质量检验记录 附表2产品紧急放行单 附表3：提交验收证明书 附表4：终端检验回修单。 8 附加说明 8.1 本程序文件由株洲众城实业有限公司品质部提出并负责解释。 8.2 本程序文件主要起草人：黄科 修订记录 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第4页 共8页 03 02 01 序号 ZC-Z.CXWJ-001 修订申请单号 黄科 修订人 杨军 审核 刘钦 批准 2012-11-15 日期 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ12-01-2012 附表1： 检验和试验控制程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ12-01-2012表01 进货质量检验记录 检验员： 序检验产品名称 产品图号 交验数量 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第5页 共8页 检验数量 不合格数量 检验结果 不合格品原因 供货厂家 号 日期 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ12-01-2012 附表1： 检验和试验控制程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ12-01-2012表02 产品紧急放行单 产品名称 数量 产品紧急放申请理由： 经办人： 部门主管： 年 月 日 事业部意见： 工艺质管员： 部门主管： 年 月 日 品质部意见： 经办人： 部门主管： 年 月 日 制造处： 用 户意制造处： 见 经办人： 年 月 日 注：1、本单由提出部门填写（一份），随产品流通卡流转。 2、紧急放行的产品交付株机厂使用时，需得到用户的批准。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第6页 共8页 经办人： 年 月 日 图号/型号 编号/序号 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ12-01-2012 附表1： 检验和试验控制程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ12-01-2012表02 提交验收 证明书 部件名称________________________ 车 号___________________ 图 号________________________ 序 号___________________ 该产品于______年_____月____日经检查，符合图纸、技术条件所规定的各项要求，判定合格，同意提交验收。 众城 检 查 员_______________ 质量保证处 检 查 员_______________ 验 收 室 检 查 员_______________ _________年____月____日 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第7页 共8页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ12-01-2012 附表1： 检验和试验控制程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ12-01-2012表04 终端检验回修单 人为（R） 外购件（Y） 自制配件（P） 工艺（W） 设计（D） 责任班组 产品名称 序号 不合格情况 责任人签认 发单时间 返单时间 终端检验回修单 人为（R） 外购件（Y） 自制配件（P） 工艺（W） 设计（D） 责任班组 产品名称 序号 不合格情况 责任人签认 发单时间 返单时间 终端检验回修单 人为（R） 外购件（Y） 自制配件（P） 工艺（W） 设计（D） 责任班组 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第8页 共8页 产品名称 序号 不合格情况 责任人签认 发单时间 返单时间 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ12-02-2012 1 适用范围及目的 本程序文件适用于公司产品质量审核工作的开展 产品审核管理程序 版本：A 修订状态：0 制定并实施本程序文件的目的：通过规定产品质量审核的职责、管理程序、审核步骤和审核方法等，确保产品质量审核达到发现产品质量问题、缺陷并促进相关部门不断改进产品质量之目的。 2 术 2.1 本程序文件采用GB/T19000—2000标准中的术语和定义。 2.2 产品质量审核：是指为了获得产品质量信息，以顾客对产品质量评定的标准为依据，地检查评定产品质量的活动。 3 引用标准或文件 ZC- Z.CXWJ15-01-2012 纠正措施控制程序 ZC- Z.CXWJ13-01-2012 不合格品控制程序 ZC- Z.CXWJ15-01-2012 （实物）质量管理考核细则 4 职责 4.1 总工程师、研发中心品质部主管 A)研发中心品质部负责产品质量审核计划的审核，总工程师负责批准并领导产品质量审核工作。 B)帮助解决产品质量审核中意见争执或对审核要求反应迟缓的问题。 4.2研发中心品质部 A)制定本程序文件并组织实施 B)负责制定并组织实施产品质量审核计划，对审核的各项工作进行管理。 4.3审核组 按本程序准备、实施及报告审核计划，对审核的各项工作进行管理。 4.4有关职能部门 必要时，协同品质部开展产品质量审核工作。 4.5 受审核部门 配合产品质量审核，并对审核中发现的不合格项及时采取纠正措施。 5 管理程序 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第1页 共6页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ12-02-2012 5.1 审核计划 产品审核管理程序 版本：A 修订状态：0 5.1.1 在每次产品审核前，品质部根据公司年度质量工作计划编制产品质量审核计划。 5.1.2 产品质量审核计划的内容包括： A）审核的项目、目的、范围和依据 B)受审核部门及审核时间、审核组长及审核组成员 5.1.3 产品质量审核计划经营管理者代表批准后实施。 5.2 审核前的准备 5.2.1 审核组的组成： A）由品质部挑选受过审员培训及产品质量审核培训且获得内审得内审员证书并经总经理任命的内审员、专职检查员、有经验的质量、技术管理专家等组成审核组。 B）品质部提出、管理者代表批准审核组组成并任命审核组长，由审核组长落实组员分工。 C）品质部安排的审核员应与受审部门的工作无责任关系。 5.2.2品质部公司年度质量工作计划编制每次产品质量审核计划，明确本次审核的目的和范围，经主管领导批准后提前3天下发受审核部门及审核组。 5.2.3审核组长按照每次产品质量审核活动计划的安排并按照产品质量审核记录表进行审核，作好审核记录。 5.2.5 审核组长按照每次产品质量审核活动计划的安排并按照产品质量审核记录表进行审核，作好审核记录。 5.3 审核的实施 5.3.1在审核员开展审核的过程中，受审核部门应指定专人或专业人员为联络咒给予配合。 5.3.2 审核员应使用编制好的产品质量审核记录表，作为进行审核的工具。 5.3.3 对审核中发现的问题，审核员应当场与当事人或联络员进行沟通，取得一致意见。 5.4 审核报告 5.4.1 审核完毕的1个工作日内，审核员向品质部提交产品质量审核记录表，由品质部组织编制产品质量审核报告。 5.4.2 审核完毕的4个工八日内，品质问提次审核报告，报告经品质部主管审核、管理者代表批准后由品质部发至相关部门主管。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第2页 共6页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ12-02-2012 产品审核管理程序 版本：A 修订状态：0 5.4.3 品质部全系员根据报告提出的不符合项向责任部门下达《纠正预防措施处理单》，具体执行《纠正措施控制程序》。 5.4.4对审核中发现的不合格品，由审核员负责通知审核部门，受审核部门按《不合格品》控制程序对不合格品进行处置。 5,5不合格项纠正措施验证。 5.5.1相关部门在接到《纠正预防措施处理单》后，应立即针对不合格项的具体情况制定纠正措施，具体执行《纠正措施控制程序》。 5.5.2针对相关部门不合格项执行纠正措施的状况，由品质部组织跟踪验证并作出评价。 5.5.3品质部对不合格项纠正措施执行状况，填写《不合格项/纠正措施执行情况一览表》。 5.5.4 审核结果应反映到公司《质量月服》中。 5.6考核 根据对相关部门纠正措施执行状况的验证结果，由品质部按《（实物）质量管理考核细则》的规定提出考核意见报总经理批准后实施。 5.7审核记录保存 产品审核相关记录由品质部保存，保存期限1年。 6 产品质量审核的时机 按申述计划进行，产品质量审核在产品交验收后进行。 7 产品质量审核的内容、方法 7.1产品设计控制审核：依据《产品设计控制程序》，对产品的设计策划、输入、评审、验证、确认、工艺流程等工艺输出完整性、有效性以及与设计技术要求的符合性进行审核。 7.2工艺控制审核：依据《技术文件管理办法》等程序文件，对工艺开发、工艺文件、检验文件、工艺流程等工艺输出完整性、有效性以及与设计技术要求的符合性进行审核。 7.3过程控制审核：依据程序文件审核检验文件、检验试验记录的完整性、有效性，与设计技术要求的符合性，现场操作与工艺文件的符合性，不合格品的处置；质量问题的整改情况，纠正预防措施的落实：生产、检验、试验设备配备是否合理、完整、有效。 7.4实物质量审核：检验、试验记录的完整性、真实性，记录与实物质量的符合性（现场随机抽取2台产品。） 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第3页 共6页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ12-02-2012 7.5产品审核方法分为文件审核和现场审核。 产品审核管理程序 版本：A 修订状态：0 7.5.1文件审核重点审核以下内容：文件是否有效，是否受控；修订状态是否得到识别；是否按规定权限进行了编、校、审、批；文件是否按规定存档、发放到位；文件编制是否合理、完整（数据、参数是否一致）；文件是否通过了验证；文件的充分性、适用性、可操作性如何。 7.5.2现场审核主要审核如下内容：文件的执行情况；记录的完整性、真实性；现场观察、收集客观证据询问作业者了解相关情况。 8 产品质量审核的步骤 品质部 品质部 审核组 审核组 品质部 审核组 审核组 品质部 品质部 品质部 9 附表或附录 附表1： 年度第 次产品审核活动计划 附表2： 年度第 次产品质量审核记录表 附表3： 年度第 次产品质量审核报告。 10 附加说明 10.1 本程序文件由株洲众城实业有限公司品质部提出并负责解释 10.2 本程序文件主要起草人：黄科 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第4页 共6页 审核策划 成立审核组 编制审核计划 审核组预备会议 下发审核计划 首次会议 现场审核 提交审核报告 下达纠正措施 纠正措施、跟踪验证 根据审核时机提出审核 领导批准 领导批准 明确分工 通知审核 文件审核 过程控制、实物质量审核 领导批准、下发报告 责任部门实施纠正 提出考核 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ12-02-2012 附表1： 产品审核管理程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ12-02-2012表01 年度第 产品名称图号 产品规格型号 审核目的 审核依据 审核范围 审核组长 产品审核组成员 次计划活动计划 审核时间 职务（职称） 主要分工 年 月 日 姓名 审核时间/地点 文件审核（首次会议）：时间： 年 月 日 地点： 现场审核： 地审核组预备会 特别说明 时间 年 月 日 地点： 1、受审核部门主管应通知相关产品设计、工艺、质量、检验、试验人员参加首次会议并指派专门联络员配合审核工作。 2、本计划需经主管领导批准方为有效 编制： 审核： 批准： 年 月 日 送： 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第5页 共6页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ12-02-2012 附表1： 产品审核管理程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ12-02-2012表01 年度第 次产品质量审核记录表（一） NO： 产品名称： 审核项目：产品设计 产品图号（型号）： 序号 1 审核内容 设计策划 审核记录 设计策划输入采用的主要文件： 会议纪要 《可行性分析报告》 《设计任务书》 其他 设计策划输出采用的主要文件：《产品研发计划书》 有 无 不符合项记载： 符合程序要求 不符合程序要求 不符合项记载： 主要设计输出文件是否齐全（主要文件名称编号） 不符合项记载： 备注 2 设计输入 3 设计输出 4 设计评审 设计验证 设计确认 5 设计更换 样品评审记录，产品技术鉴定、资料是否齐全？、记录是否完整？ 相关过程是否符合程序文件要求？ 不符合项记载： 设计更改是否得到有效控制，更换是否到位；重大设计更改是否 有评审验证记录？设计更改、业联更改是否发放到位，更改附图的发放控制，图纸管理是否符合程序文件要求？ 不符合项记载： 审核人： 审核日期： 年 月 日 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第6页 共6页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-01-2012 1、1适用范围及目的 不合格品控制程序 版本：A修 订状态：0 本程序文件适用于公司原材料、半成品、成品和用户返回的不合格品的控制。 制定并实施本程序的目的：对不合格进行控制，防止不合格品的百预期使用和交付。 2术语和定义 本程序文件采用GB/T19000-2000标准给出的术语及下述术语。 2．1不合格品 不满足规定要求的产品，分ABC三类不合格品。 a)A类不合格品：指关键特性（项点）不合格的机车重要部件成品，此类不合格状态对机车性能有重大影响或危及装备使用安全。 B类不合格品：指影响产品使用性能的主要特性（项点）不合格的机车零件产品，此类不合格状态对机车性能有影响。 C、C类不合格品：指一般特性（项点）不合格产品，此类不合格状态不能影响产品使用性能，或指价值较、未经组装的零配件。 2．2让步接收品 经返修或不经返修虽不符合规定要求但能满足原使用要求的不合格品。 2．3办理让步放行的原则 让步接收品应不影响性能，不影响互换，不影响外观，同时应有消除不合格原因析措施。 2．4不合格品的评审 指被受权的组织或人员对不合格进行评价并对其作出返工、返修、让步接收、拒收或报废决定的活动。 3引用标准文件 ZC-Z.CXWJ03-01-2012检验和试验控制程序 ZC-Z.CXWJ03-01-2012纠正措施控制程序 ZC-Z.CXWJ03-01-2012产品流通卡流通控制程序 ZC-Z.CXWJ03-01-2012（实物）质量管理考核细则 ZC-Z.CXWJ03-01-2012检查员管理办法 4职责 4．1品质部 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第1页 共6页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-01-2012 4．1．1主持不合格品一、二级评审。 不合格品控制程序 版本：A修 订状态：0 4．1．2不合格品评审结论出现异议时，负责审核作出最终仲裁。 4．1．3负责入口检验、终端试验分析与考核。 4．1．4负责入口检查、终端交验不合格情况的识别，对返工情况重新检验。 4．1．5负责对产品运用中出现的不合格采取纠正措施，负责收集、反馈信息。 4．1．6负责按《纠正措施控制程序》要求，针对质量问题下发《纠正和预防措施表》，督促相关部门制订纠正预防措施，组织验证，检查考核。 4．1．9负责对不合格情况进行统讲分析及考核。 4．2事业部 4．2．1负责对本部门发生的不合格品进行标识与隔离并作好记录。 4．2．2负责对本部门制造的不合格品进行三级评审处处置。 4．2．3负4。2。3负责对本部交付的不合格品进行签认，组织不合格品评审与处置。 4．2．4负责对本部门处置的返工、返修品进行重新检验。 4．2．5负责对本部门责任的不合格品进行原因分析，编制返工、返修工艺制订和实施纠正预防措施。 4．2．6对库存及所发生不合格品的批次（票号）负责。 4．2．7负责保存不合格品的物流管理。 4．2．9负责组织本部门责任质量分析会。 4．3财务部 负责核算不合格品损失价值。 5控制程序 5．1进货检验过程中不合格品的处置。 检查员在进货检验或验证过程中发现不合格品后，应做好标识与隔离，作好相应记录，并根据下述情况开具相关处置。 A、自制件经委外加工后发现的不合格品，开具《不合格品处置单》一式四份，交品质部供应商管理员进行处置。 B、除A条款以外的不合格品，均按6。1条款开具（废品通知书） 5．2加工过程中不合格品的处置。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第2页 共6页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-01-2012 不合格品控制程序 版本：A修 订状态：0 5．2．1检查员在检查过程中发现不合格品后，应做好标识与隔离，并作好相应的记录。 5．2．2对明显报废的不合格品，检查员应按6。1条款开具《废品通知书》，废品由中转人员随《废品通知书》一起转运至库存房废品区，进入库房废品，管库人员必须对其数量和接收时间龙《废品通知书》上签字确认。 5．2．3对不能直接作了判定的不合格品，检查员应填写《不合格品/让步接收品评审记录》（简称《评审记录》一式两份。）由本部门工艺质量人员组织相关人员评审后，对其做出处置： A、报废，按5。2。2条款执行，同时《评审记录》（一份）附在流通卡上随产品流通。 B、让步接收：《评审记录》（一份）附在产品流通卡随产品流通，同时本部门工艺质量人员应在评审记录上填写纠正预防措施。 C、返工（返修）工艺员编制返工（返修）工艺，并和《评审记录》一起交生产计划员。生产计划员根据返工（返修）工艺下达《返工流通卡》，《评审记录》附在《附工流通卡》上随之流转。定额员和返工（返修）件的操作者，均按返工（返修）工艺和《返工流通卡》分别对不合格品开具工时和进行返工（返修）。 5．2．4对流通过程中数量不符的产品，检查员应按6.1条款开具《废品通知书》。 5．2．5《评审记录》在处置完后，一份检查员自存，一份附在流通卡上。 5．3组装过程中不合格品的处置 5．3．1组装过程中发现不合格品后，不合格品均由工作者持《废品通知书》三份或《不合格品处置单》三份一起退库，管库员方可以不合格品更换合格品。 5．3．2自制件 5．3．2．1检查员在检查过程中发现不合格品后，应做好标识与隔离，并作好相应的记录。 5．3．2．2属组装过程工作者原因造成的废品，检查员按6。1条款开具《废品通知书》。 5．3．2．3对无法直接判定的不合格品，检查员填写《不合格品处置单》一式三份，交本部门工艺质量人员进行处置（必要时应线织评审）： A、报废，属组装过程责任的废品，检查员按6。1条款开具《废品通知书》。属公司交付部门责任的废品，使用部门工艺质量人员通知书。废品由交付部门分析处理。属公司外部责任的废品，由进货检验员按《废品通知书》，废品由交付部门分析处理。属公司处部责任的废品，由进货检验员按6。1条款开具《废品通知书》。 B、让步接收，检查员开具《评审记录》一式两份，属公司交付部门责任的让步接收品， 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第3页 共6页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-01-2012 不合格品控制程序 版本：A修 订状态：0 使用部门工艺持久人员组织本部门检查员及交付部门工艺质量人员进行评审确认后，方可继续使用。属公司外部责任的让步接收品，需品质部供应商管理员确认记录后，方可继续使用。 C、返工（返修），（1）属公司交付部门责任的不合格品，使用部门工艺质量人员通知交付部门工艺质量人员进行确认记录后，管库员将《不合格品处置单》随不合格品一起转到库房待处理区，交付部门负责运回并按5.2.3C条款进行返工（返修）。（2）属外部责任的不合格品需品质部件应商管理员确认记录后，方可按上述条款处置。 5．4试验过程中不合格品的处置。 5．4．1进货试验过程中发现不合格甘拜下风，试验人员应做好标识与隔离，并通知进货检查员和管为员，进货检查员按6。1条款开具《废品通知书》交品质部供应管理员处置，不合格品由管库员组织转运出试验班。 5．4．2过程或终端试验过程中发现不合格品后，试验人同应做好标识、隔离与记录，并通知处置： A）自制件由生产班组进行返工、返修。 B）原材料、外协件、直流件由终检查员按6。1条款开具《废品通知书》交品质部供应商管理员处置。 5．5不合格品的标识 5．5．1由检查员在不合格品缺陷位置贴“故障缺陷”不干胶标识或用记号笔指示缺陷部位。废品则在其表面打“废”字钢印或涂红色标记X等。 5．5．2由试验人员在不合格品上贴“试验不合格”。 5．6废品的处置 5．6．1已确认报废的产品必须按本程序条款进入库房。大型件或无法在库房存放在的产品除外。 5．6．2在公司内需要供方确认的废品必须保存，保存期不超过1个月。 5．6．3无需保存的废品，事业部应从利废的角度进行处置，处置期不超过3个月。 5．7不合格品的考核 按（《实物质量管理考核细则》）进行考核。 5．8用户返公司检修产品的处置。 5．8．1品质部（机务段返回的产品）或事业部（总组装分厂返回的产品）将用户返公司检修的。 2012-04-15批准 2012-04-15实施
第4页 共6页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-01-2012 产品组织运回后，摆放在事业部指定的区域内。 不合格品控制程序 版本：A修 订状态：0 5．8．2有计划（有工厂计划）的检修项目，事业部根计划组织修造。 5．8．3无计划（有工厂计划）的检修项目： A、品质部对机务段返回的产品，向制造部下发修造计划，制造部根据计划洽事业部组织修造。 B、事业部对总组装分厂返回的产品，向制造部提出修造申请，制造部编制生产计划事业部组织修造。 5．8．4承担修造的事业部依据生产计划出具《产品修造通知书》（附表3）一式两份，交相关工艺员，工艺员编制完修造工艺后（可新编，也可明确使用即有工艺），将《产品修造通知书》（两份）交计划员，计划员将其附在流通卡上流转。 5．8．5工作者在接到生产指令后，应按修造工艺施工，同时应根据实际情况，将使用更换、清洗配件、消耗材料填入《产品修造通知书》之中，经检查员签认后可随产品流通卡一起流入下工序。 5．8．6修造后的产品，检查员、试验人员应分别按相应的标准检查和试验。 6、相关规定 6．1《废品通知书》 6．1．1《废品通知书》必须由检查员填写，应规范、清晰、完整（包括明确责任部门或责任人）。 6.1.2《废品通知书》一式四份，一份检查员自存，一份随废品流传，另两份由管库员交生产计划员。 6.2 对因设计、工艺、工装、设备、模具、刀具、量具等原因造成的不合格品，在相应单据上必须有归口管理人员的签证。 6.3 返工（返修）后的产品，检查员、试验人员应分别按相应标准重新进行检查和试验。 6.4 不合格品在没有得到处置前，检查员应拒绝放行该批次所有产品。 6.5 过程检查员根据组装过程中不合格品发现的情况，应当对库存的相应产品重点进行复查（自制作由过程检查员检查，外供件通知进货检查员检查），检查中如发现不合格品，应作好标识和区分，并填写《不合格品处置单》一式三份，按5.3.2.3条款进行处置。 6.6 管库员应根据不合格品入库的批次，在《不合格品处置单》上填写票号。 6.7管库员对返工（返修）后入库的产品，必须见有《不合格品处置单》方能办理入库手续。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第5页 共6页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-01-2012 不合格品控制程序 版本：A修 订状态：0 6.8 在接到其他部门发现不合格情况通知后，交付部门应一个工作日内对《不合格品处置单》进行签认，并对不合格品作出处置。对不能立即作出处置意见的，由交付部门工艺质管员组织相关部门、人员进行评审处置，最终将处置意见写在处置单上。 6.9 不合格品控制的相关记录均应按本程序流转，归口相关事业部保存；发生记录不全、丢失或损坏现象，由发生环节的工作者负责。 6.10 当发生重大质量问题或跨部门的质量问题需由品质部仲裁时，应由质量问题的发生部门或相关部门通知综合品质部，并收集、准备好相关背景资料。 6.11 中质部负责组织相关责任部门、人员以质量分析会等形式对质量问题进行仲裁。 7 附表 附表1：不合格品/让步接收品评审记录 附表2：不合格品处置单 附表3：产品修造通知书 附表4：废品通知书 7 附加说明 7.1 本程序文件由株洲众城实业有限公司品质部提出并负责解释。 7.2 本程序文件主要起草人：黄科 修订记03 02 01 ZC-Z,CXWJ-001 修订申请单号 黄科 修订人 杨军 审核 刘钦 批准 2012-12-31 日期 录 序号 2012-04-15批准 2012-04-15实施
第6页 共6页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ12-02-2012 附表1： 产品审核管理程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ12-02-2012表01 年度第 次产品质量审核记录表（二） NO： 产品名称： 审核项目：产品设计 产品图号（型号）： 序号 1 审核记录 备注 产品工艺文件（工艺流程图、作业指导书、工序流程卡）制定的 合理性、完整性、适用性如何？资料是否齐全？能否满足设计的要求？是否进行了工艺评审、验证 工艺文件清单（加工、组装工艺文件名称、图号） 检验文件、记录清单（加工、组装、入库检验文件名称、图号） 不符合项记载： 2 工装管理 工装量具配置是否合理，能否满足产品质量要求，是否定期检定 校准？ 工装图纸是否归档？工装验证到位，有滞记录？ 工装管理是否符合程序文件要求？查验工装模具汇总清单 不符合记载： 3 工艺验证 工艺输出是否得到有效谰审、验证？验证是否符合程序要求？ 查验工艺验证的有关记录（首件评审记录、工艺验证表等。） 不符合项记载： 4 工艺执行 是否按要求进行工艺纪律检查？有没有记录？ 操作、施工人员是否按照工艺规程进行正确操作执行，（现场观察、询问、抽查） 不符合项记载： 5 工艺更改 工艺更改是否进行评审、验证？验证记录是否保存？工艺更改是 否符合相关程序要求？ 不符合项记载： 审核人： 审核日期： 年 月 日 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第1页 共4页 审核内容 工艺开发 工艺输出 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ12-02-2012 附表1： 产品审核管理程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ12-02-2012表01 年度第 次产品质量审核记录表（二） NO： 产品名称： 审核项目：产品设计 产品图号（型号）： 序号 1 审核记录 备注 新投产产品是否制定了质量计划，计划的执行、落实、效果如何？ （查验各部门质量计划执行情况）。 质量计划名称、编号： 不符合项记载： 2 关键工序该产品是否有关键、特殊工序？关键工序、特殊工序的执行是否 特殊工序 严格按照程序文件执行？相关记录是否保存？ 不符合项记载： 3 检验和试设计文件、工艺文件、检验文件的执行情况如何？各部门检查员 验控制及是否依据相应文件进行检查？是否严格执行《检验和试验控制程程序文件序？》产品检验和试验状态标识情况如何？产品生产过程中执行执行情况 首检、互检、专检状况如何？是否符合《产品流通卡控制办法》的规定，记录是否齐全、完整、规范？进货、过程（组装、加工） 、终端检验文件是否齐全，检验记录是否编制、齐全？对于新产品、新工艺等各事业部是否按程序要求组织了首件评审？有否保存记录？ 不符合项记载： 4 不合格品不合格品的处置是否符合文件？不合格品评审是否规范，记录是 控制 否完整？产品让步接受、返工返修、报废处理是否符合文件规定，记录是否完整？产品进货、过程、终端检验中发现的不合格品是否标识、隔离清楚，并有相应的记录？ 不符合项记载： 审核人： 审核日期： 年 月 日 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第2页 共4页 审核内容 产品实现 策 划 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ12-02-2012 附表1： 产品审核管理程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ12-02-2012表01 年度第 次产品质量审核记录表（二） NO： 产品名称： 审核项目：产品设计 产品图号（型号）： 序号 5 审核记录 备注 顾客财产是否按规定保管？产品贮存、防护是否按规定执行？各 事业部库房能否提供每批次产品的批次、票号？ 不符合项记载： 6 产品防护 产品的包装、搬运、贮存是否符合规定的文件要求？ 不符合项记载： 7 纠预措施 较大的产品质量问题（文件规定）是否采取了纠正预防措施并进 执行情况 行了闭环控制管理？ 不符合项记载： 8 售后服务产品制造过程、交付、运用中存在惯性质量问题是否得到整改？ 顾客满意 顾客对该产品存在那些不满意？或对该产品有何改进建议？ 不符合项记载： 9 实物实质 现场随机抽查两台检查合格的配件，查看检验、试验记录是否完 抽查情况 整、真实、有效，记录与实物质量的符合性。 抽查配件型号/名称： 抽查配件图号： 抽查配件序号： 、不符合项记载： 审核人： 审核日期： 年 月 日 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第3页 共4页 审核内容 顾客财产可追溯性情况 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程度文件 ZC—Z.CXWJ12-02-2012 附表1： 产品审核管理程序 版本：A 修订状态：0 ZC—Z.CXWJ12-02-2012表01 年度第 次产品质量审核报告 NO：ZC.SHBG 产品名称图号 产品规格型号 审核地点 审核组成员 审核报告 审核组长 组员 编制 日期 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第4页 共4页 审核 日期 批准 日期 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 1适用范围及目的 本程序文件适用于本公司员工的培训管理。 员工培训管理程序 版本：A修订状态：0 制定并实施本程序文件的目的：通过使员工获得工作知识，掌握工作技能及端正工作态度，提高员工的综合素质，开发员工的潜能，从而改善员工的工作表现，使员工的工作表现和绩效水平达到公司的期望和要求。 2术语和定义 本程序文件采用GB/T19000-2000标准给出的术语及下述术语。 3职责 3．1总经理 负责领导员工培训工作。 3．2总经理办公室 3．2．1负责对员工培训进行管理是员工培训归口部门。 3．2．2确定或组织编写各项培训课程的教材。 3．2．3制定年度及月度培训计划，并在各部门的配合下组织实施这些培训计划。 3．2．4负责委托培训（包括委托其他单位培训本公司员工，或接受其他单位员工到本公司培训、实习等）。 3．2．5规划并办好资料中心（搜集、检索国内外有关培训及管理类的图书、资料、教材、信息、音像制品，必要时可组织专家编辑、翻译、复印，向有关业务部门推荐作为员工自学培训参考或不定期组织员工收看）。 3．3各部门 3．3．1根据需要提出本部门年度或月度在职培训需求计划，送总经理办公室。 3．3．2配合总经理办公室产施涉及本部门工作范围的员工培训计划。如在本部门培训，应与总经理办公室共同制定培训计划，配合完成所有培训项目的有效实施，负责部分培训目标的达成。 3．3．3与总经理办公室一起进行本部门各岗位的工作分析，共同制定各岗位的任职要求及相应的培训计划。 3．3．4为配合总经理办公室开展其他培训活动而予以充分支持及合作，安排下属接受总经理办公室安排的其它培训，对培训结果进行有效配合完成和反馈。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第1页 共10页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 者，又是学习者的职责。） 员工培训管理程序 版本：A修订状态：0 3．3．5接受总经理办公室安排的培训活动，完成总经理办公室安排的培训任务。（履行既是培训3．3．6持续不断地给予员工工作指导，为他们创造良好的学习环境和条件、公平的成长机会。 4管理程序 4．1员工培训分类 4．1．1新员工上岗前培训 a)公司基础教育：包括公司简介、员工纪律、质量方针和质量目标、质量安全、环保意识、相关法律法规、质量管理体系标准基础知识等的培训，在进入公司一个月内，由总经理办公室组织进行。 b)部门基础教育：学习本部门工作的主工内容，由所在部门负责人组织进行。 c)岗位技能培训： （1）学习本岗位生产作业指导书，所有设备的性能、操作方法、安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在岗位技术负责人组织进行，并进行书面和操作考核，合格者方可上岗。 （2）学习本岗位职责，熟悉各班组产品，掌握相关程序文件。 4．1．2生产、辅助员工转岗培训 4．1．2．1工作程序 a）各部门可根据产品分布、工时状况提出人力资源平衡计划，提出转岗人员名单经总经理批准交人事管理中下人事令。 b)各部门负责指定技术较好的员工为转岗人员师傅，并负责转岗人员在学习期间的日常管理工作，负责转岗人员的安全操作规程的培训。各部门分管的技术员负责制定培训内容及评价标准，负责转岗人员学习期间的技术指导并制定转岗人员技术考试试卷和进行考后阅卷工作。各部门管理人员负责准备考件、安排考场，配合培训员监考。 c)转岗人员在学习期间应认真学习技能，严格遵守各项制度，学习期间除零假外，原则上不与批准其它假勤，如要办理其它假勤的，则按实际在岗天数核算其活动工资。 d)总经理办公室不定期查岗，如发现转岗人员无故不在扣罚20元/次。一个月内有三次以上查岗不在，取消当月学习奖。 4．1．2．2考核内容 a)转岗人员考核内容包括劳动纪律、6S要求、岗位技能等，一并纳入上岗标准。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第2页 共10页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 员工培训管理程序 版本：A修订状态：0 b)转岗学习期满经考试合格后给予上岗执行工时定额，考试不合格者再给予一次学习期，但公司不支付学习奖。学习期满后考试合格者给予上岗，不合格者予以下岗6个月处理。 4．1．3管理人员转岗培训 4．1．3．1工作程序 a)各门可根据本部门职能职责，结合各员技能水平及人员配置情况提出人力资源平衡计划，提出转岗人员名单经总经理批准交人事管理员下人事命令。 b)各部门主管及原岗位从业人员协助转岗人员尽快掌握本岗位工作技能提高工作能力，部门负责人负责转岗人员的日常管理工作。部门负责人、人事管理员、培训员等负责转岗人员的考试、考核。 c)转岗人员在学习期间应认真学习岗位业务，严格遵守各项制度。 d)转岗人员考核内容包括劳动纪律、岗位职能职责、业务知识等。 e)转岗考试采取“谁用人谁负责”的原则，经综合考评良好及以上给予转正，及格及以下将降薪或转岗使用。 4．1．4委外培训 a)委外培训：根据部门培训需求及公司未来发展需要，经总经理批准，公司采用外送方式进行的培训。 b)出国及1个月以上的外送培训需与公司签订培训合同方能送学。 c)我送培训的效果评价依据有：培训机构考试颁发证书、培训人员向负责人递交学习心得、将外部信息向公司人员进行再培训等。 4．1．5部门经理及管理人员培训 学习业务知识、提高管理技术，由总经理办公室组织。 4．1．6岗位技能提高培训 根据各岗位技能情况，开展岗位技能培训，由总经理办公室组织各部门配合。 4．1．7新知识、新工艺、新技能培训 由所在的岗位技术负责人组织进行新知识、新工艺、新技能培训。 4．1．8工程技术人员培训 各类工程技术人员是新产品开发的主力军，应创造条件使他们的知识不断更新，由研发中心总工程师提出计划，总经理办公室负责组织培训或外送培训。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第3页 共10页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 4．1．9特殊人员培训 员工培训管理程序 版本：A修订状态：0 A对关键工序人员由所在岗位技术负责人负责培训和考核。 B按国家有关的法律、法规或规章的规定对电焊工、电工、开车工、叉车工等特殊作业人员需取得国家授权部门相应的培训合格证书。 C质量管理体系内审员应由质量谁咨询机构培训、考核、持证上岗。 4．2培训类别 培训类别分为公司办学、委外培训等。 4．3培训形式 培训形式包括脱产/半脱产/业余培训等。 4．4培训程序 4．4．1根据各岗位工作要求，质量职责及该项工作与人员对质量的影响程度，明确各级人员的培训要求与目的。 4．4．2提出培训计划 每年的11月20日前由各部门提出下一年度的培训申请计划，包括培训的对象、培训内容、培训方式、培训时间和地点、培训师资、培训教材、考核方式等报总经理办公室汇总，经计论审核，总经理批准形成一年度的公司教育培训计划。 4．4．3培训管理与实施 各责任部门应按培训计划和员工岗位标准要求进行培训，总经理办公室负责协调实施其中存在的问题，并负责培训计划的实施情况。培训实施时针对具体情况可采取外请专家、内部各类专业人士讲课，发放培训资料自学、作业示范等方式进行。培训的正常运行由被培训员工部门主管与总经正是办公室共同负责。 4．4．4评价所提供培训的有效性 A通过理论考核、操作考核和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训的人员是否具备了所需能力。 B每年年度组织年度培训工作座谈，征求意见和建议评价培训有效性。 C总经理办公室加强对员工工作技能与能力的培训，对各部门员工进行抽查，对不能胜任本职工作的员工，应提出暂停工作，安排培训考核和转岗的建议，使员工的能力与其从事的工作相适应。 2012-04-15批准 2012-04-15实施
第4页 共10页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 4．5培训记录 员工培训管理程序 版本：A修订状态：0 总经理办公室负责各部培训记录，建立并永久保存培训档案。 4．6培训计划的更改与审批 由原申请部门填写《众城公司培训计划更改申请表》，报总经理办公室审核，总经理批准后实施。计划更改应做好相应的记录。 4．7师资的选择 由各部门提出培训员审批经总经理批准。 5附表或附录 附表1：众城公司年度培训计划 附表2：办学项目计划表 附表3：外送培训申请表 附表4：众城公司培训计划更改申请表 6附加说明 6．1本程序文件由株洲众城实业有限公司总经理办公室提出并负责解释。 6．2本程序文件主要起草：黄科。 修订记03 02 01 ZC-Z,CXWJ-001 黄科 修订人 杨军 审核 刘钦 批准 2012-12-31 日期 录 序号 修订申请单号 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第5页 共10页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 附表1： 员工培训管理程序 版本：A修订状态：1 ZC-Z.CXWJ03-02-2012表01 众城公司 年度培训计划 部门： 日期： 年 月 日 序 日期 号 培训 项目 培训 对象 课 培训者 时 地点 备注 填表人： 主管： 总经理： 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第7页 共10页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 附表2： 员工培训管理程序 版本：A修订状态：0 ZC-Z.CXWJ03-02-2012表02 培训计划申请表 培训类别： 班 名 负 责人 职名 姓名 部 门 学习时间 学习地点 采用教材 办学 目的 要求 年 月 日 时至 年 月 日 时 学习形式 学习人数 主要内容 教学 计划 安排 主管意见 课时 授课人 考核方式 总经理 意 见 制表： 日期： 年 月 日 附注：1、培训类别栏填写：办班、讲座。 2、学习形式栏填写标准：脱产、半脱产、业余。 3、此表后附参加学习人员名单。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第8页 共10页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 附表3： 员工培训管理程序 版本：A修订状态：0 ZC-Z.CXWJ03-02-2012表03 外表培训申请表 培训名称 参培人员 主办机构 培训时间 培训类型 培训地点 培训费用 课程内容 培训目的 申请人 部门审批 总经理 审批 备注 第9页 共10页 2012-04-15批准 2012-04-15实施 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 附表4： 员工培训管理程序 版本：A修订状态：0 ZC-Z.CXWJ03-02-2012表04 众城公司培训计划更改申请表 培训类别： 班 名 负 责人 职名 姓名 部 门 原学习时间 现学习时间 学习地点 计划更 改原因 年 月 日 时至 年 月 日 时 年 月 日 时至 年 月 日 时 学习形式 主要内容 教学 计划 安排 综合部 意见 采用教材 总经理 意 见 课时 授课人 考核方式 制表： 编号： 日期： 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第10页 共10页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-01-2012 1适用范围和目的 产品采购管理程序 版本：A修订状态：0 本程序文件适用于公司产品生产所需外购、外协件的采购管理。 制定本程序文件目的：通过对产品采购的管理，确保所采购的产品满足公司规定的要求。 2、术语和定义 本程序文件执行GB/T19000-2000标准的术语及下述定义。 2．1采购产品是指直接影响产品质量、构成产品的原材料、零部件等物资及可能的外包。 3引用标准或文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 供应商管理控制程序 ZC-Z.CXWJ03-01-2012 检验和试验控制程序 ZC-Z.CXWJ03-01-2012 不合格品控制程序 ZC-Z.CXWJ03-01-2012 产品质量索赔管理办法 4职责 4．1事业部 4．1．1负责确定采购产品的需求数量、时间进度。 4．1．2负责采购合同的拟定和签订。 4．2品质部 4．2．1负责供应产的管理与评价。 4．2．2负责采构产品的入库验证、进库数量的清点和保养。 4．2．3负责对采购的不合格品进行处置和索赔。 4．2．4负责向财务部提供产品入库验证签认凭证。 4．2．5负责收集采购产品是否按期到货及质量信息资料，必要时对供应商生产过程进行监督。 4．2工艺部 4．2．1负责产品采购所需的订货技术和技术协议的编制。 4．2．2负责采购产品验证和检验所需的检验文件编制。 4．3财务部 4．3．1负责产品价格的核定。 4．3．2负责合同的审计工作。 4．3．3负责审核采购的原始凭证。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第1页 共3页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-01-2012 4．3．4负责按程序和合同规定付款。 5管理程序 5．1供应商的控制 产品采购管理程序 版本：A修订状态：0 供应商的选择、评定及控制类型和程度执行《供应商管理控制程序》之规定。 5．2采购产品的控制 应确保采购的产品符合规定要求，对采购产品的控制类型和程度及验证方式执行《供应商管理控制程序》及《检验和试验控制程序》的相关规定，品质部对进货检验及生产中出现的不合格品执行《不合格品控制程序》的相关规定。 5．3采购信息 5．3．1事业部根据有关要求编制采购计划，经事业部主管批准、财务部价格管理员审核价格后，事业部计划采购员再办理采购合同业务。 5．3．2研发中心提供订货技术要求（产品图纸、技术协议、产品订货技术条件、通信标准等），给事业部作业签订产品采购合同的条款内容或附件。 5．4采购合同拟定 5．4．1采购计划中依据事业部采购计划要求及研发中心订化技术要求拟定采购合同，应确保采购要求是充分与适宜的。采购合同除了表述拟采购的产品外（产品名称、规格、型号、性能、验收标准、供货时间、交货地点、外包装、违约责任等），适当时还应包括： a)产品、程序、过程和设备的批准要求； b)人员资格的要求； c)质量管理体系的要求。 5．4．2采购计划员依据《供应商名录》或《供应商管理控制程序》（新增供应商）选择质优价格合理的供应商签订采购合同。 5．4．3采购合同必须交由财务部审计。 5．5采购产品入库验证 5．5．1物资历采购入库后，由事业部管库员负责清点数量、规格型号是否相符。 5．2．2进货检查员进行入库验证并填写检验凭证，一份由管库员作为合格品入库凭证，一份交财务部以备付款。 5．5．3财务部依据事业部检验任证按合同规定付款。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第2页 共3页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-01-2012 5．6供应商产品质量索赔 产品采购管理程序 版本：A修订状态：0 供应商产品出现质量问题造成公司经济损失，由事业部负责质量索赔，执行《产品质量索赔管理办法》的相关规定。 6、附加说明 6．1本程序文件由株洲众城实业有限公司品质部提出并负责解释。 6．2本程序文件主要起草人：黄科。 修订记03 02 01 ZC-Z,CXWJ-001 修订申请单号 黄科 修订人 杨军 审核 刘钦 批准 2012-11-15 日期 录 序号 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第3页 共3页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 1、适用的范围及目的 本程序文件适用于为公司产品生产提供外购、外协件的供应商（供方）的选择、评价和重新评价。 制定并实施本程序文件的目的：通过对供应商的有效控制，确保公司供应商具备提供符合公司规定要求的产品的能力，并与供应商建立互利互惠的合作关系，确保其所供产品质量长期、稳定满足本公司规定要求。 2、术语的定义 本程序文件执行GB/T19000-2000标准的术语的定义及下述语的定义。 2．1注册供应商： 指与公司建立了长期、固定的供需关系，并经过选择评价合格后纳入公司《注册供应商名录》的供应商。 2．2新增供应商： 指首次成为公司供应商，或虽是注册供应商，但所供产品超出原定供货范围的供应商。 3。、引用标准或文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 《委外加工产品生产管理程序》 4、职责 4．1总工程师 领导供应商选择及其评价工作。全面负责供应商选择评价工作，对评价的有效性负责。 4．2品质部 4．2．1负责组织相关部门对供应商进行评审与业绩评价。 4．2．2负责供应商质量动态管理，负责统一建立和颁布《注册供应商名录》，负责《注册供应商名录》档案管理。 4．3开发部、工艺部 4．3．1负责新增供应商的推荐工作，负责收集、核查可供选择的供应商各类资料，并把供应商资料上报品质部进行评价。 4．3．2负责研制产品或设计、工艺更改后的新增供应商推荐，按本程序文件规定与本部门职能参与样品及供应商评审工作。 4．4制造部、事业部 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第1页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 按本程序文件规定与本部门职能参与供应商评审及业绩评价工作。 5、供应商选择及其评价程序 5．1研制产品供应商的选择 在产品设计阶段，由开发部提出《研制产品外协外购件汇总表》{附表1}，提供到相关事业部和品质部，并标注外购、外协件的供应性质： a)—新增供应商供应； b)■——注册供应商超出原定供货范围供应； c)●——注册供应商原定供货范围供应。 供应性质标注为“▲”和“■”时，开发部分别选择外购、外协件新增供应商并填制《新增供应商推荐表》（附表2） 5．2研制产品新增供应商选择评价 5．2．1推荐人员经过实地或书面调查后填写《新增供应商推荐表》，经总工程师审核批准后将《新增供应商推荐表》交一份品质部，并提供推荐表中注明评审所需的评审资料。 a)作为实施新增供应商评审的许可凭证； b)作为开展后续样品评价的依据； c)作为实施进货检验的许可凭证。 5．2．2在提供《新增供应商推荐表》的同时，推荐部门要向事业部，品质部等相关部门分别提供实施采购和进货检验所必需的技术文件（采购技术标准、技术条件或供需双方签订的技术协议）。 5．2．3研制产品新增供应商提供试制样品后，品质部组织开发部、工艺部、事业部等相关部门人员，根据样品的重要程度，对A、B类产品组织成立评价小组进行样品评价，由品质部依据评价意见填写《新增供应商样品评价表》{附表6}。 5．2．3评价完毕后，品质部将《新增供应商样品评价表》或技术评审报告保存，并发至推荐部门及制造部、财务部、相关事业部各一份。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第2页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 供应商管理控制程序 版本：A修 订状态：0 按本程序文件规定与本部门职能参与供应商评审及业绩评价工作。 5、供应商选择及其评价程序 5．1研制产品供应商的选择 在产品设计阶段，由开发部提出《研制产品外协外购件汇总表》{附表1}，提供到相关事业部和品质部，并标注外购、外协件的供应性质： a)—新增供应商供应； b)■——注册供应商超出原定供货范围供应； c)●——注册供应商原定供货范围供应。 供应性质标注为“▲”和“■”时，开发部分别选择外购、外协件新增供应商并填制《新增供应商推荐表》（附表2） 5．2研制产品新增供应商选择评价 5．2．1推荐人员经过实地或书面调查后填写《新增供应商推荐表》，经总工程师审核批准后将《新增供应商推荐表》交一份品质部，并提供推荐表中注明评审所需的评审资料。 a)作为实施新增供应商评审的许可凭证； b)作为开展后续样品评价的依据； c)作为实施进货检验的许可凭证。 5．2．2在提供《新增供应商推荐表》的同时，推荐部门要向事业部，品质部等相关部门分别提供实施采购和进货检验所必需的技术文件（采购技术标准、技术条件或供需双方签订的技术协议）。 5．2．3研制产品新增供应商提供试制样品后，品质部组织开发部、工艺部、事业部等相关部门人员，根据样品的重要程度，对A、B类产品组织成立评价小组进行样品评价，由品质部依据评价意见填写《新增供应商样品评价表》{附表6}。 5．2．3评价完毕后，品质部将《新增供应商样品评价表》或技术评审报告保存，并发至推荐部门及制造部、财务部、相关事业部各一份。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第3页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 5．2．5新增供应商变更为公司注册供应商，应在产品转入批量制造前完成定型产品供应商规定的相关评价程序进行评价，合格后由品质部上报总工程师批准，再由品质部纳入公司的《注册供应商名录》。 5．3定型产品供应商的选择评价 5．3．1新增供应商选择职责 a)因设计更改新技术应用，或产品技术性能升级、提高等原因，需重要新选择供应商时由开发部、工艺部负责推荐。 b)因商务业绩评价不合格，取消原注册供应商资格时，重新选择供应商由采购部门重新推荐。 c)因质量业绩评价不合格取消原供应商供货资格重新选择供应商时，由采购部门及开发部、工艺部负责推荐。 d)属于扩大供应点而选择新增供应商时，由采购的部门推荐。 e)因受生产能力、生产周期等因素制约，需将自制件委外生产时，或属于定点性委外生产的，由采购的部门推荐。 f)各部新增推荐和重新评价的供应商，均由品质部组成评审小组进行评价，评审报告报经总工程师审批后，由品质部以业联形式能知到相关部门。 5．3．2新增供应商推荐方式 按5.3.1规定职责推荐供应商，应通过书面或实地调查后填写《新增供应商推荐表》，经总工程师审核批准后，将该表原件及其调查附件复印一份交本部门保存，并分发一份至品质部，由品质部填报《新增供应商评价方式报批表》{附表3}，对新增供应商的评价表方式提出建议，经总工程师批准后组织实施。 5．3．3新增供应商的评价 5．3．3．1采购产品重要程序的分类 对定型产品新增从应商的评价方式分类是按产品类别A、B、C三类来确定的，设计部门 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第4页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 将A、B、C三类的划分作为设计输出文件的一部分，现有定型产品如无分类的，设计部门应完善。分类的基本原则是： A类：危及机车行车安全，对机车性能寿命有重大影响的采购产品； B类：对机车性能有较大影响的采购产品； C类：除A、B类以外的其他采购的产品。 5．3．3．2新增供应商评审方式： a)书面{实地}调查； b)样品评价；c)质量管理体系第二方审核。 5．3．3．3确定评审的基本原则 a)对各类产品新增供应商必须进行书面或实地调查。 b)供应A、B类产品的新增供应商原则上均应进行质量管理体系第二方审核。 c)新增供应商供应B类产品必须做样品评价，C类产品是否做样样品评价，主管审核，总工程程师批准后实施。 5．3．4新增供应商审评审实施 5．3．4．1书面{实地}调查 书面{实地}调查由选择部门负责调查完毕后填写《新增供应商推荐表》，此表传递批准程序按5。3。2条款执行。 5．3．4．2质量管理体系第二方审核 供应商质量管理体系，第二方案审核分现场和书面两种审核方式，具体选择哪种方式由品质部选择评价主式报批时提出建议，总工程师批准后实施。 如批准为进行第二方现场审核则： a)品质部负责组建供应商质量体系第二方现场评审小组，提出审核计划。 b)品质部在实施第二方现场审核之前，向供应商发出《供应商评价通知》{附表4} c)审核完毕，审核小组填写《供应商质量管理体系现场审核评价表》{附表5}经总工程师批准后交品质部一份存档。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第5页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 供应商管理控制程序 版本：A修 订状态：0 如批准为进行书面审核，由品质部向供应商发出书面通知，要求供应商在规定时限内提供设计、工艺、检验、设备等方面的书面证实材料，证明其质量管理体系的运行是有效的，供应商评审中提供的材料由品质部存档。 5．3．5新增供应商评审结果处理 5．3．5．1如果评审结论不合格时，负责选择部门均应重新选择新增供应商。 5．3．5．2评审结论合格后，品质部负责将该新增供应商上报总工程师，经批准后由品质部正式纳入公司《注册供应商名录》，出具评价结果通知书，发推荐单位、开发部、工艺部、制造部、事业部、财务室及新增供应商单位。 5．3．6样品评价 样品评价一般在质量管理体系第二方审核后进行，但特殊情况也可先进行样品评价（需总工程师批准），特评价合格后再进行质量管理体系第二方审核。 5．3．6．1样品评价有以下三点方式： a)在供应商处对样品检验和试验结果进行评价 b)在公司对样品检验和试验结果进行评价。 c)样品检验和试验结果评价合格后通过装车试用进行最终评价。 具体用哪种方式，由品质部在选择评价方式报批时建议，经总工程师批准后实施。 5．3．6．2样品评价的基本程序： a)书面或实地调查质量管理体系第二方审核完毕后，采购计划员依据评价结果编制少量采购计划实施采购。 b)新增供应商样品制造完毕后，由品质部负责组建样品评价小组。 c)样品评价完后，评价小组填写《新增供应商样品评价表》{附表6}，报总工程师批准后，交由品质部存档。 5．4注册供应商重新评价 5．4．1供应商产品质量状况的督督察。 ，2012-04-15批准 2012-04-15实施 第6页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 5．4．1．1督察内容 a) 所供产品进货检验（含验证）质量状况； b)所供产品在公司制造过程中的质量状况； 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 c)所供产品作为本公司要车零、配件在顾客运用过程中的质状况。 5．4．1．2督察方式 注册供应商产品质量状况彩书面通知及实地评价两种方式。 5．4．1．3信息来源 a)公司《质量月报》反馈的注册供应商所供产品存在的问题： b)进货检验各和试验过程中发生的质量问题； c)生产单位反馈的注册供应商所供产品在顾客运用过程中发生的质量问题； d)售后服务部门反馈的注册供应商所供产品在顾客运用过程中发生的质量问题； e)顾客的投诉。 5．4．1．4日常管理： a)品质部负责惧供应商产品质量的各类信息反馈，根据信息反映的质量问题严重程序和处理结果，品质部将不定期向相关供应商发出《注册供应商产品质量问题通知单》{附表7}。 b)《注册供应商产品质量问题通知单》发出后，根据处理方式的选择和实际需要，品质部负责组织相关人员成立鉴定小组进徒工专题整改鉴定，鉴定小组填报《注册供应商产品质量问题整改鉴定表》{附表8}，经品质部主管审核批准后，并按结果实施。 5．4．2年终评价 在每年12月20日以后10天内，品质部应提当年度注册供应商产品质量状况综合评价报告，经部门主管批准，对不合格的供应商填写《注册供应商年终年品质量评价结果处理申请单》（附表9），经总工程师批示后处理。 5．5商务履约能力评价 5．5．1品质部在每年年终前的10天内完成供应商商务履约能力年终评价工作，填写《注册 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第7页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 应商年终商务履约能力评价表》（附表10），并报经部门主管批准。 5．6注册供应商重新评价结果的处理 若注册供商的评价结果不合格时，由品质部将评价结果总工程师，经批准后，品质部将其从《注册供应商名录》删除，同时以书面方式通知各事业部、开发部、工艺部、财务室与供应商，停止采购，确保对供应产的管理有效。 5．7《注册供应商名录》及资料管理 a)品质部负责对公司《注册供应商名录》中的供应商，在名册上注明按A、B、C三类所采购的产品，并为每个新增供应商建立选择及其评价档案，评价档案的资料包括按本程序规定实施评介所留存的所在表格与书面材料。 b)品质部在年终评价时，根据采购部门提供的最近交易记录，21年以上没有发生供货交易供应商报总工程师批准，由品质部将其从《注册供应商名录》中删除。 c)品质部负责建立和定期修订颁布《注册供应商名录》，对《注册供应商名录》的有效性负责。 6特别说明 6．1顾客指定供应商如不在本公司《注册供应商名录》中，未按本程序文件规定规定实施选择攻评价的，视为特殊供应商，并通过与其签订的采购合同中的质量条款加以控制，当该供应商要求成为公司注册供应商时，则按本程序文件规定进行选择和评价（由开发、工艺部填写《新增供应商推荐表》），评审合格后方可纳入公司《注册供应商名录》。 6．2如某项产品同时存在代理供应商和制造供应产两类供应商时，则按下述方法实施： a)对代理供应商进行推荐评价时，应对代理的制造供应商原则是必须进行评审，如果制造商是工厂合格的供应商，由选择部门填写《新增代理商推荐表》{附表12}，评审组应对代理的职能与能力进行评审，交总工程师批准，批准后报品质部纳入《注册供应商名录》。 b)如对代理供应商代理的制造供应进行选择评价，各选择部门在填写《新增代理供应商推荐表》{附表12}的基础上，还应按本程序文件对制造商进行选择评价。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第8页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 6．3当因特殊情况造成原不《注册供应商名录》内的供应商不能正常供货，而生产急需时可实施例外采购，由选择部门提出书面申请，经总工程师批准后实施。例外采购的产品须严格按开发部及工艺部下发的订货技术条件进行检验，并由各事业部现场工艺员、采购计划员负责按《质量记录控制程序》，用《例外采购质量控制表》附表11对例外采购进行记录，发生的问题可及明追回进行更换。例外采购属于试用，只适用于限定数量或时间内，若试用情况良好，则应按供应商选择、评价的要求组织评定，合格后报品质部，由品质部将其纳入《注册供应商名录》。 6．4参与对供应商评价的人员必须是公司聘任的内审员，如聘用非内审员，须是只对专项评进进行负责的专业技术人员，但不得超过组成人员的四分之一。 6．5对供应商选择、评价及重新评价的结果及评价所引发的任何必要措施的记录由品质部按《质量记录控制程序》的规定进行控制。 6．6如所选新增供应商在株机厂《注册供应商名录》中，而提供的产品相同，可在评价方式报批表中建议不再进行评审，经总工程师批准后直接纳入公司注册供应商名录。 7、附表 附表1 《研制产品外购件汇总表》 附表2 《新增供应商推荐表》 附表3 《新增供应商评价方式报批表》 附表4 《供应商评价通知》 附表5 《供应商质量管理体系现场审核评价表》 附表6 《供应商样品评价表》 附表7 《注册供应商产品质量问题通知单》 附表8 《注册供应商产品质量问题整改鉴定表》 附表9 《注册供应商年终产品质量评价结果处理申请单》 附表10 《注册供应商年终商务履约能力评价表》 附表11 《例外采购质量控制表》 附表12 《新增代理供应商推荐表》 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第9页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 8附加说明 8．1本程序文件由品质部提出并负责解释。 8．2本程序文件主要起草：黄科。 修订记03 02 01 ZC-Z,CXWJ-001 修订申请单号 黄科 修订人 供应商管理控制程序 版本：A修 订状态：0 杨军 审核 刘钦 批准 2012-12-31 日期 录 序号 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第10页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 供应商管理控制程序 版本：A修 订状态：0 研制产品件汇总表 编号 研制产品名称、型号 研制时间 采购单位 采购数进度要 研制数量 外购/外协件产品代号 订货技术要外凤/外协产品重求 供应性质 要度分类 ▲ ■ ● A B C 量 求 部门主管 日期 总工程师 日期： 注：▲——新增供应商供应；■——注册供应商超出原定供货范围；●——注册从应产原定供货 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第11页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 众城公司 供应商管理控制程序 版本：A修 订状态：0 新增供应商推荐表 编号： 1 2 3 7 9 新增供应商名称 新增供应商性质 地址 （单位公章） 1、未在注册供应商名录中 2、在注册供应商名录中，但未在其供货范围内 4 电话 10 质量负责人 5 传真 11 6 邮编 8 产品类别 销售负责人 供应产品名称及规格 企业法人 12 主要生产特点：、 13 职工总数： 人； 其中技术人员： 人；工人： 人 14、主要生产特点：1、成批生产2、流水线大量生产3、单台生产 15主要生产设备：1、齐全、良好2、基本齐全、尚可3、不齐全 16、工艺文件状况：1、齐备2、有一部分3、没有 17、检验机构及检验设备1、有专门检验机构及专职检验人员，检验设备良好2、只有兼职检验人员，检测设备一般3、无检验人员，检测设备短缺，需外协 18．检测设备校准情况：1、有计量机构2、全部委托外部计量机构 19、是否通过质量管理体系认证：1、通过2、没有 20、质量管理体系认证机构和证书编号： 21、是滞需要经过报部审批：1、需要2、不需要 22、对供应商调查的方工：1、书面2、实地 23、需方推荐原因简述 24、推荐（调查）的证实性文件清单（油新增供应商提供） 25、总工程师批准意见： 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第12页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 众城公司 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 新增供应商评价方式报批表 编号： 填报部门： 填报日期： 年 月 日 新增供应商名称 地址 样品名称、 规格、型号 建议评 价方式 和方法 评 价 方 式 选 择 评 价 方 法 选 择 填报人 理由简述 特别说明 1、按程序规定政党正常开展 2、因生产急需，选择部门建议先行采购（数量 ），评价 总工程师 批准意见 产品类别 部门主管 签名： 年 月 日 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第13页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 众城公司 供应商评价通知单 编号： 通知发出日期： 年 月 日 评价供应商名称 产品类别 产品名称、规格、 型号 评价方式 1、质量管理体系第二方现场审核评价 2、供应产处样品评价 3、首次现场审核评价后的改进复审 4、质量管理体系定期或专题现场审核评价 5、定期或专题现场审核评价后的改进复审 6、产品质量问题整改现场鉴定 姓名 单位（部门） 职务 主要分工 评价小组成员 评价日期 品质部主管意见 年月日至年月日 签名： 年 月 日 总工程师意见 签名： 年 月 日 公司公章 特别说有 1、收到通知后，供应商如对审核事项有异议，请致电 联系人 2、本通知需公司总工程师批准，加盖公司公章后方可为有效 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第14页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 众城公司 供应商质量管理体系审核评价表 编号： 第1页共3页 被评价供应商名称 被评价供应商地址 产品名称、规格、 型号 供应产品性质 评价小组成员 1 2 外购件 外协件 1原材料2、零件3、部件 1、扩散制造2、委托加工3、委托组装 1、质量管理体系第二方现场审核评价 2、第二方现场审核评价后的改进复审 评价日期 评价主要依据 一、供应商基本状况 1 2 企业人员 企业规模 年月日至年月日 员工总数： 人：其中：技术人员： 人 注册资金： 万元 上年度销售产值： 万元 二、主要审核内容及状况 输入部份见证 5、适用标致情况；国际标准 □ 国家标准□ 行业标准 □ 企业标准□ 1、订货技术文件：□有 □无 2、图纸 □有 □无 3、技术条件： □有 □无 4、委托加工合同：□有 □无 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第15页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 众城公司 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 供应商质量管理体系现场审核评价表 第2页共3页 二、主要审核内容及状况 2 业1、产品图样 □齐全□基本齐全□不齐全□无 部2、作业指导文件 □齐全□基本齐全□不齐全□无 供 台。主要有： 见共 台。主要有： 4、工装模具 工装档案有无，工装检修记录台帐。□齐全□为不详□无 证 5、检验和试验文（1）进货检验文件和试验文件：□齐全□基本齐全□不齐全□无 件 份3、生产设备 进货检验文件和试验记录：□齐全□基本齐全□不齐全□无 （2）过程检验文件和试验文件：□齐全□基本齐全□不齐全□无 过程检验文件和试验记录：□齐全□基本齐全□不齐全□无 （3）最终检验文件和试验文件：□齐全□基本齐全□不齐全□无 最终检验文件和试验记录：□齐全□基本齐全□不齐全□无 6、检验和试验设共 台；主要有： 备 检验数量与产品过程检查（ ）类似产品抽查率（ ） 过程检查人数（ ）终检人数（ ） 7、厂房设施 8、采购控制 □完善□基本完善□不完善 □有效□基本有产□缺乏控制 9、不合格品控制 □有效□基本有产□缺乏控制 10、人力资源 共 操作人员接受培训，培训记录 有基本有基本没有 抽查现场 人，其中人务回答本职工作程序正确 抽查现场 人，其中 人正确作业 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第16页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 众城公司 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 供应商质量管理体系现场审核评价表 第3页共3页 二、主要审核内容及状况 3 质（1）国家认可的检测（测试）中心（站）签定结果：有无 量鉴定单位名称： 保（2）获得质量奖励荣誉情况：国家级部省级县市级 （3）IS09000标准宣贯：认证注册正在宣贯未进行 证（4）向其它同行业单位供货业绩：有无 证其它同行业单位名称： 实 部 分 三、审核组审核结论 审核合格，建议采购少量样品后实施样品评价，设计部门与之签订技术协议、提供 图纸、技术条件 审核合格，建议直接纳入公司《供应商名录》，实施采购。 实施改进，改进完毕进行复审后再下结论，需重点改进的项目是； 审核不合格，建议另行选择供应商。 评价表 附件 （专题报告） 审核组长 总工程师意见 签名： 年 月 日 成员 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第17页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 众城公司 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 新增供应商样品评价表 编号： 新增供应商名称 地址 样品名称规格型号 样品数量 检验部门 样 品 检 验 结 论 是否装车试用 试用于何产品 试用 结论 评价 小组 意见 总工程师 检验地点 联系人 传真 产品类别 检测依据 检验报告编号 检验人员： 年 月 日 □装车□不装车 主管设计师： 年 月 日 评价小组成员； 年 月 日 车号 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第18页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 众城公司 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 注册供应商产品质量问题通知单 注册供应商名称： 供应产品名称 产品类别 供应产品、规格、型号、图号 质量问题发生区域 质量 问题 综述 进货检验过程公司制造过程顾客运用 整改□停止供货整□改信息通报□因取消供货资格□限期整改 方式 处理 要求 制造部门主管： 年 月 日 部门意见 总工程师意见； 签名：年月日 经办人部门主管： 邮编：412001 电话：传真：（公章） 备注： 年 月 日 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第19页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 众城公司 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 注册供应商年终产品质量评价结果处理申请单 年度 注册供应商名称： 编号 供应产品名称 供应产品、规格、型号 供应产品类别 年底质量 评价结果 处理意见申衣 采 购 部 门 会 签 意 见 总工程师意见： 总工程师： 日期： 经办人： 部门主管： 部门主管： 年 月 日 □停止供货月 □取消供货资格，选择新的供应商 何时成为公司注册供应商 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第20页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 众城公司 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 注册供应商年终商务履约能力评价表 评价日期： 年 月 日 商务履约能力评价 序号 注册供应商名称 供应产品名称、规格、型号 产品类别 服务态度 30 供货时效 30 价格状况 40 年终得优 良 差 优 良 差 低 中 高 分 30 25 20 30 25 20 40 30 20 标准：年终得分）80分，为优秀注册供应商：年终得分）60分，为合格注册供应商； 年终得分（60分为不合格注册供应商。 评价人员 品质部门主管意见： 年 月 日 制造部门主管意见： 年 月 日 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第21页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 众城公司 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 《例外采购质量控制表》 事业部 年 月 日 例外采购产品名称、 规格、型号 原供应商名称 单位 例外采购供应商名称 例外采购理由 采购量 备注 拟定所代产品的使用范围与时间 供应商推荐人对供应商推荐理由： 推荐人： 日期： 部门主管： 日期： 产品开发、工艺人员会签意见： 签名： 总工程师批准： 日期： 制表： 年 月 日 注：例外采购的产品须严格按开发及工艺部下发的订货技术，检验文件进行检验，本表由各事业部现场工艺员、采购计划员负责填写。 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第22页 共23页 株洲众城实业有限公司 程序文件名称 质量管理体系程序文件 ZC-Z.CXWJ03-02-2012 众城公司 供应商管理控制程序 版本：A修订状态：0 新增代理供应商推荐表 编号； 1 2 3 7 9 新增代理供应商名称 新增代理供应商性质 地址 未在公司注册供就赏名录中 在公司注册供应商名录中，但未在其代理供货范围内 5 传真 6 邮编 8 代理产 品类别 4 电话 所代理供货产品 名称及规格 代理供货产品制名称 造商状况 地址 企业规模 电话：传真：邮编； 10 代理销售的其它产品： 11 法人代表：职工总数：人注册资金：万元 12、对代理供应商调查的方式：书面实地 13、推荐推荐人：部门主管：日期： 原因简述 14、推荐（调查）的证实性文件（由新增代理供应商提供） □企业营业执照复印件□所供产品制造商的委托代理销售授权文件复印件 □银行信贷作用证明文件复印件□其它用户的信用证实文件复印件 15、总工程师批准意见： 注：1、本表既起推荐作用，也起调查作用。 2、此表如作为书面调查发出，请新增供应商在年月日之前填好本表，并随所提供的证实性文件一并寄回本公司。 联系部门： 邮编： 传真： 电话： 联系人： 2012-04-15批准 2012-04-15实施 第23页 共23页
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