项目管理部_施工管理办法[1]

山西分公司更新改造项目

施工管理办法

项目管理部 2010-8

目 录

第一章 总则 „„„„„„„„„„„„„„„„„„03 第二章 施工组织设计（方案）的审批 „„„„„„„03 第三章 开工报告的审批 „„„„ „„„„„„„„„04 第四章 施工区域地下设施确认制度 „„„„„„„„06 第五章 实行工程调度例会制度 „„„„„„„„„„06 第六章 工程进度管理 „„„„„„„„„„„„„„07 第七章 工程质量管理 „„„„„„„„„„„„„„08 第八章 安全文明施工管理 „„„„„„„„„„„„„11 第九章 现场签证管理 „„„„„„„„„„„„„„13 第十章 交工验收工作管理 „ „„„„„„„„„„„13 第十一章 工程保修 „„„„„„„„„„„„„„„„17 第十二章 附则 „„„„„„„„„„„„„„„„„17

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第一章 总 则

为了加强山西分公司更新改造项目的工程管理工作，确保工程项目的顺利进行，使工程项目管理更加规范化、程序化，特制定本办法。

山西分公司项目管理部代表业主，行使赋予业主对建设项目管理的权利，参建各方（生产运行部、安全环保部、装备能源部、营销中心、各生产单位、设计单位、监理单位、施工单位）必须服从其统一指挥、调度和协调。

项目责任人对项目的投资、进度、质量、安全管理负总责。500万元以上的项目由分公司确定项目责任人，并签署责任书；500万元以下的项目由项目管理部确定项目责任人，并签署责任书。

第二章 施工组织设计（方案）的审批制度

施工组织设计是用以指导施工准备和组织施工的全面性、技术性的文件，合理的编制审核施工组织设计，是工程建设投资、进度、质量、安全实施预先控制的一项关键工作。

一、施工组织设计必须包括以下内容： 1、工程概况 2、施工总平面布置 3、施工组织机构

4、施工部署及主要项目施工工艺和方法 5、进度计划安排及保证计划实施的措施和方法 6、质量保证体系及质量技术措施 7、保证安全文明施工的措施

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8、冬、雨季施工措施（特殊施工方案） 9、推广新工艺、新材料、新方法的措施和办法 10、编制材料、设备的使用计划 11、环境保护及危险源辩识

二、施工组织设计（方案）上报程序：

在开工前10天，施工单位上报10份施工组织设计（方案） 按下列程序审批：

监理公司审核合格后上报项目 施工单位上报施工方案监理公司监理公司组织项目管理部、施工单位、装备能源部、营销中心、生产单位、安环部等有关部门讨论（一周内完成） 管理部批准实施

三、考核办法

1、所有工程必须有施工组织设计（方案）。

2、施工单位未按要求及时报监理公司和项目管理部，处罚施工单位500元/项.天。

3、施工过程中必须按照经过审批的施工组织设计（方案）进行施工，不得任意更改，如确需更改，必须经过监理公司和项目管理部审批，否则处罚责任单位500元/项.次。

第三章 开工报告的审批

加强对施工单位和施工现场的管理，落实工程开工具备的条件，保

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证工程的顺利进行。

一、 工程项目开工应具备的条件： 1、施工合同已签订。

2、设计技术交底及图纸会审已完成。

3、施工组织设计（方案）已审批。

4、材料使用计划已落实，主要设备已订货，并能按进度计划到货。

5、生产安全技术交底已完成，安全文明施工申报表已办理。

6、施工用电、用水手续已办理并实施完成，需生产协调配合的条件已具备，现场临设、临措已完成。

7、完成工程建设质量监督注册手续。

8、监理公司把工程建设监理规划及实施细则上报项目管理部工程科。 9、工程项目施工所需车辆办理完进厂临时通行证。 二、审批程序

1、施工单位将工程项目《开工报告》报监理公司和项目管理部进行审批（开工报告表见附表一）。

2、已审批的《开工报告》报：监理公司、项目管理部（工程科、质量监督科、设计院）、装备能源部、安全环保部、生产运行部等有关生产单位。

三、考核办法

1、因施工单位原因不能按期开工，处罚施工单位1000元/天。 2、《开工报告》未经审批，擅自开工的，处罚施工单位1000元/天，并责令立即停工；不听劝告的，加倍处罚。

3、为确保施工现场及时开工，安全文明施工申报表在项目管理部签署意

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见后，要求安全环保部和生产单位两天内办理完，否则处罚责任单位500元/天（安全文明施工申报表见附表二）。

4、建安合同签订一周内，项目管理部(设计院)组织技术交底及图纸会审，否则处罚500元/天。

5、施工单位提出施工用电、用水申请，经监理公司和项目管理部签署意见，相关单位在两天内办理完手续，否则处罚责任单位500元/天。

6、施工单位编制材料使用计划，经项目管理部审批后报营销中心，营销中心应按时按量计划供应，否则处罚营销中心500元/天。

7、施工单位编制设备使用计划，项目管理部审批后报装备能源部，装备能源部应按计划确保设备按时到货，否则处罚装备能源部500元/天。

8、监理公司根据项目管理部工程科要求的时间及时上报工程建设监理规划及实施细则，否则处罚监理公司1000元/天。

第四章 施工区域地下设施确认制度

为避免新开工项目对原有的生产、生活系统造成影响，确保项目开工后顺利进行，施工单位在项目具备开工条件后，开挖区域的地下设施情况需生产单位两天内予以书面确认。否则，处罚生产单位500元/天。

第五章 实行工程调度例会制度

一、实行例会制度：每周三上午9:00项目管理部组织各有关单位召开工程调度例会。 二、内容：

1、落实各项目工程进度，解决各项目实施过程中存在的问题，安排下一

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步计划。

2、参加单位及人员按工程例会具体要求进行。

三、考核办法：迟到早退一人次罚所在单位300元，不按规定人员参会一人次罚所在单位300元，无故缺席一人次罚所在单位500元，未按时完成例会安排的工作内容，每次每项罚所在单位500元，每延迟一天加罚所在单位200元。

第六章 工程进度管理

一、在项目开工后，项目管理部工程科实施项目管理，严格控制工期。及时进行督促检查，对不能按计划完成的，每月进行考核。

二、考核办法：

1、每月22日前监理单位排出各项目的下月施工计划，报项目管理部工程科，工程科每月25日根据更改项目每季度计划综合确定月度计划。

2、工程开工后，每月20日前施工单位按进度上报月度工程进度款审核表（见附表三），并附当月完成的实物量和工程量计算表，由监理公司、项目管理部工程科审批后，报项目管理部综合计划科和财务部投资管理科。

3、监理公司根据分公司更改项目月计划要求，每周一12：00前把上周在建项目进展情况和下周计划安排以电子版的形式报项目管理部工程科，每月25日向项目管理部综合计划科和工程管理科报监理月报。 三、考核办法：

1、由于施工单位原因影响工期的处罚施工单位1000元/项.天。 2、由于设备、材料未按计划要求到货、出现质量问题、以及未按计划要求供应商来人配合试车影响工期，处罚装备能源部、营销中心500元/项.

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天。

3、工程项目合茬时生产单位不积极配合而影响工期的，处罚生产单位500元/项.天。

4、财务部未按计划支付工程款而影响工程施工进度的，处罚财务部500元/项.天。

5、监理公司不按要求及时上报在建项目进展情况和下周计划安排、每月的监理月报，处罚监理公司500元/项.天。

第七章 工程质量管理

一、 施工单位在开工前，应制定出工程的分解质量目标及措施，经监理单位审批后，随施工方案一同报项目管理部质量监督科审核。

考核办法：施工单位未按要求报审的，考核施工单位500元；监理单位未按要求认真审批的，考核监理单位500元。

二、 施工单位在开工前，将参加本工程的特殊工种持证上岗人员的资格证及特殊工种人员一览表报项目管理部质量监督科审查，并报复印件一份备案。监理单位应随时检查特殊工种的持证情况，并有权停止无证人员工作或拒绝确认由无证人员进行施工的工程质量。

考核办法：施工单位未按要求报审的，考核施工单位500元；监理单位未按要求检查的，考核监理单位500元。

三、 工程开工前，监理单位应编制项目监理规划及监理实施细则，经监理单位技术负责人审批后报项目管理部质量监督科核查。监理单位应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。

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考核办法：监理单位未按要求及时上报的，考核监理单位1000元。 四、 对工程重点部位、关键工序监理单位应编制旁站监理工作方案报项目管理部质量监督科，质量监督科重点抽查旁站监理记录，将监理单位的检查结论与现场抽查的实际情况对比，以核查监理企业履行旁站监理责任的情况。

考核办法：监理单位对重点部位、关键工序未实施旁站的，考核监理单位1000元。旁站记录与现场不符的，考核监理单位500元。质量监督科未检查监理旁站情况的，考核质量监督科500元。

五、 材料、半成品、预制构件及设备，进入施工现场前，施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定进行检验，并做好记录，不合格的不得使用在工程上。监理单位负责对材料、半成品、预制构件及设备入场情况进行检查并签认。

考核办法：施工单位将不合格的材料用于工程上的，要无条件更换并处罚施工单位5000元、监理单位2000元。

六、 隐蔽工程隐蔽前，施工单位应提前4小时书面通知项目管理部质量监督科和监理单位现场进行检查签认。施工单位和监理单位对隐蔽工程应有隐蔽部位的影像资料，留存备查。

考核办法：施工单位未按规定通知相关单位检查并自行隐蔽的，考核施工单位2000元。监理单位未按要求及时检查的，考核监理单位1000元。

七、 施工单位对涉及结构安全的试块、试件及有关材料，应在监理单位和项目管理部质量监督科的监督下现场取样，送至具有相应资质的实验室进行见证检测。

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考核办法：施工单位未按上述规定执行的，考核施工单位1000元。监理单位及质量监督科未按要求监督的，处罚责任单位500元。

八、 监理单位负责对施工单位“三检”制度的执行情况进行监督检查。施工单位应严格实行自检、互检、交接检验制度，并做出详细的文字记录。

考核办法：未严格执行“三检”制度、检查记录不齐全的，考核施工单位1000元。监理单位未按要求检查的，考核监理单位500元。

九、 监理单位负责对施工工序及有关质量情况进行检查。施工单位应合理安排施工工序，上、下道工序之间做好交接工作，对不合格的检验批、分项、分部工程，必须进行返工，严禁不合格检验批、分项、分部工程流入下道工序。

考核办法：未按规定进行交接检验，造成不合格分项、分部工程流入下道工序的，考核施工单位2000元。监理单位未按要求检查的，考核监理单位1000元。

十、 施工单位应按照《中铝山西企业归档资料管理办法》和《中铝山西企业建设工程文件归档要求与整理细则》及时整理有关技术质量记录文件。严格做到资料记录真实、准确、规范、齐全，并与工程同步。监理单位应对资料整理情况进行检查。

考核办法：施工单位未按要求进行资料整理的，考核施工单位1000元。监理单位未按要求检查的，考核监理单位500元。

十一、 监理单位组织对工程项目的检验批、分项、分部质量进行评定。施工单位应严格按照国家、行业及企业内控质量标准，做好质量评定工作。单位工程（包括重要分部）的质量评定在施工单位和监理单位评定的基础上，

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由山西铝业监督站进行等级核验。

考核办法：施工单位未按要求进行质量评定的，考核施工单位1000元。监理单位未按要求质量评定的，考核监理单位500元。

十二、 发生质量事故，施工单位应立即通知项目管理部和监理单位，同时采取防止事故扩大的有效措施。质量事故不得擅自修补掩饰。施工单位需组织有关单位调查分析事故原因，写出书面方案报监理单位。经设计和监理单位同意后方可进行处理。事故处理完毕，施工单位应写出事故报告，报告应说明事故原因，处理方法和处理结果。监理单位对处理结果进行检查、登记备案。

考核办法：发生质量事故，按《建设工程质量管理条例》执行。 十三、 危险性较大的分部分项工程严格执行《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》。监理单位应当对专项方案实施情况进行现场监理。

考核办法：施工单位未严格执行《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》，考核施工单位2000元。监理单位未按要求检查的，考核监理单位1000元。

十四、 施工单位每周一12：00前将监理单位审核签认的上周工程检验批、分项、分部、单位工程质量评定情况报质量监督科。每月25日前将当月质量评定情况报质量监督科。

考核办法：施工单位未按要求报送的，考核施工单位500元。 十五、 施工单位应积极配合相关部门对工程质量的检查，施工现场应备有工程质量检查所需的校验合格工具。

考核办法：施工单位不积极配合、检测工具不符合要求的，考核施工单

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位1000元。

第八章 安全文明施工管理

一、 建筑工程施工现场安全生产的管理检查考核依据《建设工程安全生产管理条例》和《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-99）进行。

二、 施工单位经理是安全生产的第一责任人，对其承担项目的安全负全面领导责任，项目经理负直接管理责任。

三、 监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。

四、 更新改造项目所在生产单位应对施工单位进行书面安全交底，并附有施工过程属地化监督检查安全管理职责。

五、 施工单位开工前，应向生产方了解工程具体情况，并接受生产单位的安全交底。

六、 开工前，施工单位必须要对施工人员进行安全技术措施交底，并做好书面现场安全技术交底记录。

七、 施工单位在施工组织设计中必须制定“安全施工专项措施”，并经审批单位审批后由施工单位带上审批的开工报告到质量监督科办理《安全生产管理协议书》和安全文明施工申报表（一式四份，施工、生产、安全、项目各留一份）。

《安全生产管理协议书》和安全文明施工申报表的施工单位栏必须是经理或主管副经理签字，盖公司公章。

八、 施工单位持“安全施工专项措施”、《安全生产管理协议书》及“安全文明施工申报表”到生产单位和安全环保部等有关部门审批。

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九、 施工现场必须设置明显的标牌，标明项目名称、项目管理单位、项目实施单位、项目负责人、安全负责人、开、竣工日期等，并对施工区域进行必要的安全隔离、围护措施。

十、 项目监理单位应对现场安全文明施工进行检查管理，对安全隐患及时制止，对现场存在不安全因素有权责令其停止、整改，并提出考核意见报项目管理部质量监督科。监理单位应对施工现场安全文明施工做好记录。

十一、 监理单位应每周通报项目安全情况，每月必须组织一次全面安全大检查。每月25日前将检查结果报项目管理部质量监督科。

十二、 对危险性较大的分部分项工程，施工单位必须编制安全专项施工方案，组织专家论证，确保安全专项施工方案实施，积极防范和遏制建筑施工生产安全事故的发生，严格执行《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》。

十三、 安全文明施工管理考核细则（见附表四）。

第九章 现场签证管理

为了更好控制投资，签证费用必须控制在项目建安费的1%以内。 一、签证范围

设计图纸以外，设计无法下变更的，合同未包括的非施工不可的工程内容。

二、办理签证的程序

施工单位提出签证申请报告，由项目管理部工程科项目负责人组织项目管理部（设计院、合同科、综合计划科）、监理公司、施工单位参加到现场核

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实实际工程量，项目管理部领导审批，报分公司分管领导批准（签证表格见附表五）。

第十章 交工验收工作管理

为了加强对山西分公司更新改造项目的管理，确保工程项目的顺利进行，根据工作需要，成立山西分公司更新改造项目交工验收委员会，下设交工验收办公室，负责交工验收日常工作。

一、交工验收委员会组织机构 主 任：分公司总经理

副主任：项目主管副总经理（常务） 生产副总经理 设备副总经理 成员单位：项目管理部（设计、质量、工程）、装备能源部、财务部、生产运行部、安全环保部、计控信息中心及有关生产单位。

职责：

交工验收委员会职责：

1）全面领导分公司更改项目交工验收工作。 2）对重大问题进行决策。 3）处理交工验收工作中的争议。 二、下设交工验收办公室 主任：项目管理部经理

副主任：项目管理部主管工程副经理（常务） 主管设计副经理 交工验收办公室职责：

1）组织项目的试车、交工验收工作。

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2）审查交工资料存在的问题，督促各有关方进行处理。 3）负责办理交工验收证书。 4）负责将交工资料归档和移交生产。

三、交工验收程序

1、工程项目的交工验收试车工作，按单体试车、无负荷联动试车、负荷联动试车三个步骤进行。其中

1）单体试车：施工单位编制试车方案并具体实施，监理公司组织项目管理部（设计、质量、工程）、装备能源部、生产运行部、安全环保部、计控信息中心对试车情况验收，单体试车合格后签字确认（见附表六）。

2）无负荷联动试车：施工单位编制试车方案并具体实施，监理公司负责方案审核，并组织项目管理部（设计、质量、工程）、装备能源部、生产运行部、安全环保部、计控信息中心对试车情况验收，无负荷联动试车合格后签字确认（见附表七）。

3）负荷联动试车：负荷联动试车前，由监理公司或项目管理部组织施工单位、生产单位进行换岗。换岗后，现场设备及工程设施由生产单位负责使用和保管（见附表八）。生产准备工作由项目所在生产单位负责。

负荷试车方案由项目所在生产单位负责编制，经生产运行部审核批准并组织实施;如果更改项目跨分厂、跨流程，负荷试车方案由生产运行部负责牵头编制并组织实施。项目管理部工程科负责组织监理公司、项目管理部（设计、质量）、装备能源部、生产运行部、安全环保部、计控信息中心各单位对负荷试车情况进行验收确认，并组织施工单位进行保镖，经过72小时负荷联动试车合格后，参加验收的单位在负荷联动试车表上签字确认（见附表九）。

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项目试车中的所用材料由生产单位提出计划，项目管理部审核批准后报营销中心，费用进入本项目。

2、负荷试车合格后，项目管理部工程科组织监理公司、项目管理部（设计、质量）、装备能源部、生产运行部、安全环保部、计控信息中心对已完成工程项目的工程量（工程量确认表见附表十）及工程质量进行核验，符合设计图纸和规范要求后，办理交工验收证书。

3、实施总承包工程：由项目管理部组织，有关单位参加对工程实体进行验收。属于安全环保项目的，由安全环保部负责，对整个项目安全环保指标进行验收确认，达到合同要求后办理交工验收证书；属于生产项目的，由生产运行部负责，对整个项目的生产运行指标进行验收确认，达到合同要求后办理交工验收证书。

4、交工验收证（见附表十一）

1）、施工单位填写完更新改造工程交工验收证书里的内容，施工单位负责人签字盖章。

2）、项目所在生产单位、监理公司、项目管理部（设计、质量、工程）、装备能源部、生产运行部、安全环保部、计控信息中心签字。

3）、质量监督栏由项目管理部质量监督科和质量监督站负责人签字并加盖质量监督站公章；验收意见栏由交工验收办公室和交工验收办公室负责人签字并加盖交工验收科公章。

4）、生产单位栏由生产副总经理签字并加盖分公司公章。生产副总经理签字前，属于安全环保项目的，安全环保部负责人先要对项目验收合格签字确认；属于生产项目的，生产运行部负责人先要对项目验收合格签字确认。

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5）、交工验收委员会栏由主管项目的副总经理签字并加盖交工验收委员会公章。主管项目的副总经理签字前，项目管理部必须对项目的工程量进行核验签字确认。

5、交工资料

施工单位要按照《中铝档案资料管理办法》和《中铝山西企业建设工程文件归档要求与整理细则》等有关规定，整理资料一式两份。

有关部室对交工资料和竣工图进行审核，审核合格后，在《交工技术资料审核表》上签字（见附表十二）。

监理公司：对交工技术资料的真实性、完整性、准确性、规范性进行审核，并签字盖章。

项目管理部设计院：分专业对交工资料中的竣工图、设计变更的准确、完整、齐全性进行审核签字盖章。

装备能源部：负责分专业对安装设备移交清单，合格证书，安装图纸，使用说明书、随机技术文件资料、非标准设备外委制造竣工图的准确、完整、齐全性进行审核签字盖章。

交工资料和竣工图经审核签字，符合归档要求后，项目管理部工程科负责将一套竣工图、一份交工资料转档案室存档，另一份交给生产单位（分厂，矿、部）保管使用。

第十一章 工程保修

项目管理部工程科依照合同要求，牵头负责工程项目保修工作。保修期满后，质保金由施工单位提出申请，项目管理部质量负责人签署意见后进行办理。

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（质保金结算申请表见附表十三）

第十二章 附则

一、本办法所有内容由项目管理部进行考核 二、本办法下发之日起执行 三、本办法解释权归项目管理部 四、技术研发项目参照本办法执行

车辆进出厂规定

更改项目施工所需车辆由施工单位统一出具办理通行证证明，标明车辆车型、车号，行政一把手签字、盖章。项目管理部行政一把手签字、盖章。报生产运行部批准后到武装保卫部督察队办理临时通行证。办理时间：每月28日到次月2日办理，其他时间不予办理。

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更新改造项目开工申请报告 附表一

工程名称 施工单位 工程位置 工程编号 设计单位 合同值 施工工期 申请开工日期 施工组织设计审批情况 施工图交审情况 三通一平情况 三材交付情况 地方材料准备情况 现场临设准备情况 施工队伍进场情况 主要设备订货情况 申请单位 主管 审核 经办 年 月 日 监理单位 审批 审核 经办 年 月 日 审批单位 审批 审核 经办 年 月 日 现场安全文明施工申报表 附表二

项目名称 序号 施工检修地点 施工工期 开工时间 经办 施工单位 负责人 (签章) 经办 管理单位 负责人 (签章) 生产单位 经办 负责人 (签章) 经办 安全负责人 负责人 (签章) 经办 安全部门 意见 负责人 (签章) 备注 要求:1、安措附后。

2、适用分厂相关科室，总厂有关处室安排工作的安措审批。 3、盖章必须签名。

4、对于外委的施工检修项目，本表一式五份，安全部门，施工单位，管理 单位，生产单位，生产车间各一份；对于内部检修项目，本表一式三份，分厂 安全科，机动科，生产车间各持一份。

5、生产车间见此表后，方可同意施工单位进入现场施工。

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更新改造项目月度工程进度款审核表 附表三

施工单位： 填报人： 负责人： （盖章） 填报日期： 序工程编号 项目名称 合同编合同承实际完成工作量 监理公司 项目管理部工备注 号 号 包总价 本月 审核意见 程科审核意见 从开工到本月累计 （万元） 工作量 占承包价款工作量 占承包价款 （%） （%） 项目管理部 主管副经理 合计 监理公司（章） 经办人 负责人 项目管理部工程科 经办人 主管 项目管理部 经理： （章） 日期 日期 日期： 日期：

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附表四 山西分公司安全文明施工考核细则表

被考核单位： 项目名称：

项目 开工前签订完安全生产管理协议 负责人及安全管理人员 各级安全职责明确 六本台帐齐备并记载规范 安全教育 安全技术交底 安全责任制度；安全措施落实 安全预案准备 现场“三违” 现场无安全隐患 安全技术方案 危险点源防护 劳保用品穿戴 执行安全操作规程 用电设施 设备安全管理及特种设备 安全防护措施及消防设施 施工现场布置及材料设备等定置管理 现场卫生 安全事故管理 要求及标准 符合要求 经培训并取得资质证 符合要求 按要求进行 按制度进行 按要求进行 符合要求 符合要求 符合要求 无安全隐患 方案符合要求 符合要求 规范穿戴 符合要求 符合安全规定的要求 符合规定并定期检查 配备齐全，符合要求 符合要求 符合要求 无安全事故 合计 内 容 不符合（每项） 不符合（每项） 不符合要求（每项） 未进行（每项次） 未进行（每项次） 未进行（每项次） 不符合要求 不符合要求（每项） 不符合要求 安全隐患（每次） 不符合要求（每项次） 不符合要求（每项） 不规范（每人次） 违章（每人次） 不符合（每项） 不符合或不检查（每项） 不符合（每项） 不符合要求（每项） 不符合要求（每项） 发生人身安全事故 考核标准（元） 500 500 200 200 200 200 200 200 200 200 200 200 200 100 100 500 200 500 500 100 按《建设工程安全生产管理条例》执行 考核（元） 备 注 严格执行安全技术方案 未严格执行（每项） 考核单位: 负责人: 填报人： 年 月 日 更新改造项目现场签证单 附表五

项目名称 项目编号 签证原因： 签证内容（可附页） 施工单位（公章） 项目经理 日期 签证名称 合同编号 监理单位审核意见 经办 总监（公章） 日期 项目管理部工程科/装备能源部审批意见 经办 主管 主管副经理 日期 项目管理部设计院审批意见 经办 主管 主管副经理 日期 项目管理部招标合同科审批意见 经办 主管 主管副经理 日期 项目管理部经理/装备能源部经理审批意见 签名 （公章） 日期 分公司领导审批意见 签名 日期 25

更新改造项目单体试车合格证书 附表六

工程编号 试车时间 附件 试车情况 设备名称 车间、工段或生产系统名称 质量鉴定 参加单位 施工单位 签 字 参加单位 监理单位 设计单位 签 字 项目管理部 安全环保部 生产运行部 生产单位 计控信息中心 装备能源部 施工单位 负责人 年 月 日 生产单位（分厂、矿） 负责人 年 月 日 交工验收办公室 负责人 年 月 日

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更新改造项目无负荷联动试车合格证书 附表七

工程编号 试车时间 附件 试车情况 11-303-05 工程名称 氧化铝挖潜改造项目（DCS控制系统负荷联动调试及仪表校验） 车间、工段或生产系统名称: 质量鉴定 参加单位 施工单位 签 字 参加单位 监理公司 设计单位 签 字 项目管理部 安全环保部 生产运行部 生产单位 计控信息中心 装备能源部 施工单位 负责人 年 月 日 生产单位（分厂、矿） 负责人 年 月 日 交工验收办公室 负责人 年 月 日

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更新改造项目换岗交接表 （附表八）

项目已经具备负荷联动试车条

件，现场设备及设施移交生产单位保管使用。

签字

项目管理部 生产单位 计控信息中心 监理公司 施工单位 签字时间

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更新改造项目负荷联动试车合格证书 附表九

工程编号 试车时间 附件 质量鉴定 工程名称 车间、工段或生产系统名称 验收意见 参加单位 施工单位 项目管理部 安全环保部 生产运行部 生产单位 签 字 参加单位 监理公司 设计单位 计控信息中心 装备能源部 签 字 施工单位 负责人 年 月 日 生产单位(分厂、矿) 负责人 年 月 日 交工验收办公室 负责人 年 月 日 29

工程量审核表 附表十

工程名称 施工单位 工程编号 设计单位 工程位置: 检查项目 建、构 筑物 内容 检查结果 电气装置 设备安装 管道 设备及管 道防腐保温 自动化仪表 厂区道路及竖向 其他 施工单位 负责人 经办人 年 月 日

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监理单位 负责人 经办人 年 月 日 项目管理部 负责人 经办人 年 月 日 更新改造工程交工验收证书 附表十一

工程编号 工程简要内容 开工日期 质量鉴定 竣工日期 工程名称 工程造价 附件 验收意见 参加单位 施工单位 项目管理部 安全环保部 生产运行部 生产单位 签 字 参加单位 监理单位 设计单位 签 字 计控信息中心 装备能源部 施工单位 负责人 年 月 日 生产单位 负责人 年 月 日 交工验收委员会 负责人 年 月 日 31

交工技术资料审核表 附表十二

单 位 审核人签字盖章 总监理工程师 专业监理单位 监理工程师 土建 电气（自控） 机械 暖通水 土建 工艺 设计部门 电气（自控） 暖通水 项目负责人 项目管理部 质量监督 机械 装备能源部 电气（自控） 注： 1、项目负责人审核项目、开竣工技术文件、验收证书、技术竣工证书、试车证书等。 2、质量检查人员审核测量放线、隐蔽工程记录、试车记录及分步、分项工程质量评定、原材料、半成品合格证等。 3、设计部门审核竣工图及设计变更等。 4、装备能源部审核设备移交清单及设备说明书、合格证等。

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质保金结算申请表 附表十三

项目管理部：

我单位施工的 工程，竣工时间为 年 月 日，根据合同约定，质量保证金已到期，请给予办理质保金支付手续。

（施工单位） 年 月 日

附:

1、 质量保修书 2、 质量回访单 3、 竣工验收证书

项目管理部意见 经办 主管 主管副经理 经理： （章） 年 月 日 备注 质量监督站意见 经办 主管 负责人 （章） 年 月 日

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