铝合金公司风险评估和控制管理制度

为了深入推行河南煤化“012345”安全管理模式，提高企业本质安全保障能力，有效控制企业生产过程危险和有害因素，降低企业生产的安全风险，有力防范各类事故发生，根据河南煤化安全视频会议关于建立三级安全状况评估评价制度的要求，现制订登电集团铝合金有限公司三级安全状况评估评价制度。

一.三级安全状况评估评价范围

三级安全状况评估评价：即班组每周对本班组的安全生产状况进行一次评估评价、车间每月对车间的安全状况进行一次评估评价、公司每月按业务系统对所辖车间安全生产状况进行一次综合评估评价，并分别由相关领导签字，汇总到安环部向永登公司报告。

1.班组每周安全评估评价：由班组长根据班组安全教育培训、特种人员持证上岗、设备状况、队伍素质、隐患排查情况及六项制度、三本台账建立、落实情况等，对本班组的安全生产状况进行一次全面安全评估评价。评估结果由班组长签字后报车间存档。

2.车间每月安全评估评价：由车间根据班组安全管理、车间员工培训、车间制度建立执行隐患排查治理、设备管理、各项安全活动的开展及生产现场治理等，对车间安全生产状况进行一次全面评估评价，依据评估结果明确重点，监控治理的重大隐患、安全重点工程、关键装置、特殊时段管理措施等，并提出落实责任措施，评估结果由车间主任签字后将纸质版、电子版上报公司安环部。

3.公司每月安全评估评价：由公司分管安全副总经理牵头，组织安环部、设备计量部、生产调度部，结合公司月度隐患排查治理情况、

各系统业务保安考核结果、安全生产计划安排、员工安全素质、“三违”和工伤事故情况等，对公司各车间和各分管业务系统安全生产状况进行一次全面评估评价。依据评估结果，明确公司下月重点监控的车间、系统，重点监控治理的重大隐患、安全重点工程项目及明确安全培训重点及特殊时段安全管理措施等，并提出落实责任措施，解决安全生产投入人、财、物、技术、考核等保障支持问题。评估结果由公司总经理审核签字后报永登公司。

二.评估评价的方法及主要内容 1.班组安全状况评估的方法及内容

班组的安全状况评估方法由各个班组按照《登电集团铝合金有限公司班组周度安全程度评估表（试行）》的内容要求，根据班组安全教育培训、特种人员持证上岗、设备状况、队伍素质、隐患排查情况及六项制度、三本台账建立等，对本班组的安全生产状况进行一次全面安全评估评价。

2.车间安全状况评估评价方法及内容

车间的安全状况评估的方法由各个车间按照《登电集团铝合金有限公司车间月度安全程度评估表（试行）》的内容要求，根据班组安全管理、车间员工培训、车间制度建立执行、应急物资管理、消防安全、隐患排查治理、设备管理、各项安全活动的开展及生产现场治理等进行全面评估打分。评估需要整改的隐患及需要整改项要按“五定”原则落实责任。

3.公司安全状况评估评价方法及内容

公司的安全状况评估评价的方法由各专业系统按照《登电集团铝合金有限公司月度安全程度评估表（试行）》公司项的内容要求对安

全管理、设备基础管理、电气仪表、生产组织管理等专业系统进行评估打分，公司的安全度分值分级以各项合计得分权重后确定。各项标准分为100 分, 但需依据每项在公司安全生产中的重要程度给予权重, 登电集团铝合金有限公司各专业系统总分权重以后折合总分数为100 分。评估公司权重后合计得分在90分以上(含90分),为A级(安全级)；得分在80分～90分(含80分) 为B级(较安全级)；得分在70 分～80 分(含70分)为C级(需重点监控级)；得分在70分以下为D级不安全 (不安全级需进行专项整顿)。

为使评价结果客观、公正、真实, 除对各项目逐项打分, 汇总计算总分值, 确定评估结果外, 对关键项目进行单项否决。即有下列条件之一者, 为不安全级：出现轻伤或二级以上非伤亡事故的；按照虚假资料假评估的；重大安全隐患未治理前，无防范措施的；同一时段内有3处以上重大安全隐患的；危险源无监控措施的；其他严重影响安全生产的情况等。评估结果要明确公司下月度重点监控治理的重大隐患、安全重点工程项目、安全培训重点、重点隐患治理等重点监控的车间，特殊时段安全管理措施等，并提出“五定”落实责任措施，解决安全生产投入人、财、物、技术、考核等保障支持问题。

三.评估评价结果上报管理与下发落实

1.班组每周日上午12点前，将评估结果上报车间，由车间安全负责人负责核实评估结果的真实性、有效性，对评估结果所采取措施的针对性进行确定，并对评估结果采取措施的落实情况进行监督检查。

2.车间每月25日上午12点前，将车间安全状况评估结果经车间主任签字确认后，上报公司安环部，由相关业务部门联合审核评估，并对评估结果与本月排查出的有关隐患、重点工程所采取的有关安全

应对措施的落实情况进行监督检查。

3.公司每月的安全状况评估结果首先下发到各车间，由各车间根据评估结果要求落实本车间应该整改的有关内容和应该采取的有关应对措施，同时按公司规定时间上报上级安全监察部门。

四.评估评价结果的运用

1.车间对班组每周评估评价结果进行考核并监督其整改。 2.车间评估评价结果得分在70分以下者为D级(不安全级需立即整顿)车间，要立即组织专项整顿，对主要危险、有害因素明确重要的安全对策及控制措施，直至消除不安全隐患再经过上级组织验收合格后，才能恢复生产。车间要制定切实可行的安全整改计划并严格落实；得分在70分～80分(含70分)者为C级安全车间(有较大隐患需重点监控级)，要制定确实可行的升级为B级安全车间的计划并严格落实；得分在80 分～90 分(含80 分) 者为B 级安全车间(较安全级)，要制定确实可行的升级为A级安全车间的计划并严格落实。

凡评估结果为D级车间的扣除当月该车间安全结构工资，对车间领导进行相应的处罚；凡不制定车间的安全升级计划或没有按时间要求达到安全升级目标的车间，视情节在双基考核中对车间及责任人进行处罚。

其他要求

1.各单位主要领导要高度重视安全评估工作，亲自组织评估，落实各系统评估责任，确保按时完成评估、落实整改措施和上报备案工作。

2.明确程序与责任，按照“系统抓、抓系统”的要求，各级业务部门要严格按照有关程序与内容要求完成评估工作，参加安全评估人

员签字负责。评估要体现全面性、真实性、可靠性，为安全生产管理及制定安全生产的有关措施提供真实的指导依据。

3.认真做好安全评估结果的落实工作，对重大隐患和重大危险源、重点监控车间、设备等，从技术措施制定、现场监督考核、安全投入保障、人力资源调整等全方位加强管理，纳入日常各级各系统关注重点，确保安全生产。

附表1：登电集团铝合金有限公司月度安全程度评估表（试行） 附表2：登电集团铝合金有限公司车间月度安全程度评估表（试行）

附表3：登电集团铝合金有限公司班组月度安全程度评估表（试行）

附表4：登电集团铝合金有限公司月度安全程度评估审定表（试行）

附表1：登电集团铝合金有限公司月度安全程度评估表（试行）

评估项目 评估内容 标准分 评分办法 评估得分 扣分原因 建立安全管理机构网络，成立安全生产领导小组，并明确管理职责。 20 建立完善的安全管理网络，有明确的职责得20分，网络不完善，职责不明确，每项扣5分；未建立安全管理网络，无各级人员安全职责不得分。 安全基础管理 每月至少要召开一次由公司总经理或分管安全副总经理主持的安委会，及时研究部署安全生产工作，及时学习、贯彻落实上级安全生产会议、文件精神要求，并有学习记录、落实计划，有会议记录内容、有人员签到。 健全完善各项安全管理制度：安全生产责任制、安全会议制度、安全目标管理制度、安全生产检查制度、安全教育培训制度、事故隐患排查制度、特种作业管理制度、劳保用品领用管理制度、检修及危险作业审批制度、事故应急救援制度、安全奖惩制度等，并落实到位。 20 1、每缺1项扣5分。 2、制度内容不全、不按制度落实，每项次扣2分。 3、相关人员不熟知每人次扣1分。 20 1、未按要求召开会议、弄虚作假每次扣20分。 2、会议无重点、无安排、无落实，文件、会议不落实每件扣5分。 根据阶段性安全生产发展形势，制定年、月度安全工作计划，并有月、年度安全工作总结。根据阶段性要求制定相适应的安全管理办法、措施，并组织贯彻实施。 20 未制定扣20分，不按内容要求、计划、措施落实扣5分/项。 领导干部值班、深入现场制度执行要求，公司副总工以上领导每周至少下车间1次督导安全生产，各车间值班领导值班期间至少对各岗位及生产作业现场巡回检查6次 定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划，保障教育培训资源：场地、教材、教师等。 20 督导、检查频次每缺一次扣10分，无督导、检查记录每次扣5分 10 未定期识别需求的，扣5分；识别不充分的，扣2分；无培训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培训的，扣2分；未保障教育培训资源的，每缺一项扣2分。 未按计划进行培训的，每次扣2分；记录不完整、不齐全的，每缺一项扣1分；未进行效果评价的，每次扣2分；未根据评价作出改进的，每次扣2分；未进行档案管理的，不得分；档案资料不完整、不齐全的，每次扣1分。 主要负责人未经考核合格就上岗的，不得分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按规定进行再培训的，每一人扣2分；培训要求不符合《生产经营单位安全培训规定》（国家安监总局令第3号）要求的，每次扣2分。 未经培训考核合格就上岗的，每人次扣5分；未进行“三级”安全教育的，每人次扣5分；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣5分；未按规定对转岗、离岗复工者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣5分。 按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评估和改进；做好培训记录，并建立档案。 10 主要负责人和安全生产管理人员，必须具备与安全本单位所从事的生产经培训 营活动相应的安全生产知识和管理能力，须经考核合格后方可任职，每年应按规定进行再培训。 对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训和考核,考核不合格人员,不得上岗。应对新员工进行“三级”安全教育。在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。操作岗位人员转岗、离岗六个月以上重新上岗者，10 30 应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。 从事特种作业的人员应按照相关规定取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。 从事有毒有害作业的人员应经职业健康培训、考核合格后方可上岗。 对外来参观、学习等人安全员进行有关安全规定、培训 可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。 无特种作业操作资格证书上岗作业的，每人次扣5分；证书过期未及时审核的，每人次扣2分；缺少特种作业人员档案资料的，每人次扣1分； 未经职业健康培训每人次扣2分。 未进行安全教育和危害告知的，不得分；内容与实际不符的，扣1分；未提供相应劳保用品的，不得分；无专人带领的，不得分。 查处一个车间未建立对班组、班组对个人的安全双基建设考核体系的，未按要求考核的，考核结果弄虚作假的，得0分；查处考核体系建立不完善的，考核结果未兑现的，每次扣2分 查处一个车间未建立对班组、班组对个人的安全双基建设考核体系的，未按要求考核的，考核结果弄虚作假的，得0分；查处考核体系建立不完善的，考核结果未兑现的，每次扣2分 建立完善的安全生产检查制度及事故隐患排查制度，并按要求开展安全大检查及事故隐患排查活动得20分，未按要求开展，每缺一次扣5分 查处的隐患或问题，落实整改责任人、期限、措施，整改完成后及时验收复查得20分，隐患未实现闭环管理每条扣2分，一个月内有520 10 10 车间按要求制定本单位车间对班组，班组对个人的安全双基建设体系，并按时考核并兑现 30 车间按要求制定本单位车间对班组，班组对个人的安全双基建设体系，并按时考核并兑现 30 安全检查与考核 建立安全生产检查制度及事故隐患排查治理制度 30 隐患闭环治理 40 条以上（含5条）隐患未实现闭环管理不得分 建立设备检维修台帐，制定检维修计划，并按计划实施。按照检维修计划定期对安全设备设施进行检修；危险检维修应制定实施方案，应包括作业危险分析和控制措施，安全设施及时检修和维护，检修完毕后按程序进行试车和消缺。 主要生产（工艺）设备上使用的需强制检测的原件、仪器仪表、变压器、工艺设施安全连锁装置以及防雷电、防静电设施等均应处于规定的检测检验周期内。 无台账或检维修计划，不得分；资料不齐全，每次（项）扣1分；未按计划检维修，每项扣2分；检维修方案未包含作业危险分析和控制措施，每项扣1分；失修每处扣2分；安全设备设施检维修记录归档不规范及时，每处扣2分；检修完毕后未按程序试车，每项扣1分。 10 10 有一类项目没进行定期检测检验，扣3分；现场发现一处超过周期，扣2分 各种建筑物（构筑物）设备及其附着物的结构应可安全靠完整，如天花板、管管理 道、墙壁及支柱、储罐(水、气、油等)、门道及窗户框架、排水沟及下水管、固定梯、混凝土及钢结构等，不应有明显的严重结构缺陷。 现场设置的灭火系统、报警设施应完好； 公司内的水、气管道、高温等设施应采取有效的保温和隔离防护措施。 易燃易爆场所的消防器材配备应符合《生产灭火器配置设计规范》，并定期对各类消防设施进行检查、试验、维修和更换，确保设施完好，不得挪作它用。 10 存在一处缺陷，扣2分； 5 有一项设施不完好，每处扣2分； 5 有一处不符合要求，扣1分。 10 消防器材配备不符合要求或不完好，每处扣2分；未定期对各类消防设施进行检查、试验、维修和更换，不得分；有挪作它用，每次扣1分。 易燃易爆场所应采取有效的隔离防护措施，严格控制意外、泄露和火源。 压力容器、管道设置安全阀、爆破片、压力表等卸压装置及安全附件应完好，安全阀应定期进行手动操作试验，确保其安全可靠。 压力管道的固定支架、弹簧支吊架、热补偿器等应牢固、可靠，并定期检查。 10 无隔离防护措施，每处扣1分。 10 无卸压装置及安全附件，不得分；未定期试验，每次扣1分。 设备安全管理 根据相关法规及标准要求定期对压力容器、管道及安全阀、压力表等安全附件进行检测，确保在有效期内使用。 起重设备应符合《特种设备安全监察条例》和《起重机械安全规程》定期进行检测、检验。 生产操作现场应有严格的管理措施，与生产无关人员不应进入生产现场操作。 生产现场应实行定置管理，物品摆放整齐、有序，区域划分合理。 现场不应有“跑、冒、滴、漏”现象，无大面积积水、积料 10 有缺陷，每处扣1分；未检查，不得分；未定期检查，每少一次扣0.5分。 10 未进行检测，不得分；一处未在有效期内使用，扣2分。 10 未按期进行检测、检验，每台次扣4分。 10 与生产无关人员进入生产操作现场，出现一次扣1分； 未开展定置管理，不得分；定置管理不规范的每处扣2分；定置不合理，每处扣2分。 存在一处扣2分。 10 作业现场管理 对下列危险作业执行作业许可管理：（1）危险区域动火作业；（2）进入受限空间作业；（3）大型吊装作业；（4）高处作业；（5）动土作业等危险作业。危险作业应执行严格的审批程序，明确存在的危险有害因素和控制措施。 20 10 未办理或缺少一项危险作业规定，扣2分；内容不全或操作性差，扣2分。 进行危险作业时，应当安排专人进行现场安全监督管理。 岗位作业人员应认真执行本岗位安全操作规程、技术规程和设备检修、维护规程；应严格控制生产工艺安全的关键指标，如压力、温度、流量、液（料）位、液量等。 10 没有安排专人实施现场安全监督管理，每次扣1分。 20 发现有不按规程作业，每人次扣5分，累计扣完本项分值后，继续累计追加扣20分；生产工艺安全的关键指标未按标准控制的，每处扣5分。 作业设备操作、检修、清理现场所使用的设备、工器具管理 等应安全可靠；高处作业应系好安全带、绳，垂直交叉作业应设安全防护棚或围栏，并设置警示、提示标志。 检修、清理中拆除的安全装置，检修、清理完毕应及时恢复 作业场所或有关设备上，应设置符合规定的安全警示标志，告知危险的种类、后果及应急措施等。 设备裸露的转动或快速移动部分，应设有结构可靠的安全防护罩、防护栏杆或防护挡板。 为工作人员配备专业工器具和劳动防护用品，并监督、教育工作人员正确佩戴、进入车间现场人员及工作人员应按规定正确佩戴劳动防护用品。 10 不符合要求，每处扣1分。 10 未及时恢复，每处扣1分；安全防护装置的变更，未经主管部门同意，每处扣1分。 有一处不符合规定，扣5分；未告知危险种类、后果及应急措施，每处扣2分。 30 安全警示及防护 40 有一处不符合要求，扣5分。 30 无发放标准的，不得分；未及时发放，不得分；购买、使用不合格劳动防护用品，不得分；发放标准不符有关规定，每项扣3分；缺一类劳动保护用品，扣5分；发现一人次劳动防护用品佩戴不符合规定，扣2分。 没有建立机构或专人负责，不得分；机构或专人未及时调整，每次扣2分。 未建立队伍、指定专兼职人员不得分；队伍人员不能满 按相关规定建立安全生产应急管理机构或指定应急专人负责安全生产应急救援 管理工作。 建立与本单位生产安全相适应的专兼职应急救10 10 援队伍或指定专兼职应急救援人员。 足要求，不得分。 无训练计划和记录，不得分；未定期训练，不得分；未按计划训练，每次扣5分；训练科目不全，每项扣3分；救援人员不清楚职能或不熟悉救援装备使用，每人次扣2分。 无应急预案，不得分；无重点作业岗位应急处置方案或措施，不得分；应急预案建立不完善，每处扣3分；未在重点作业岗位公布应急处置方案或措施，每处扣2分；有关人员不熟悉应急预案和应急处置方案或措施，每人次扣1分。 未定期评审或无有关记录，不得分；未及时修订，不得分；未根据评审结果或实际情况的变化修订，每缺一项，扣1分；修订后未正式发布或培训，扣1分。 应急设施、装备、物质每缺少一类，扣2分；无台帐的不得分；实际与台帐不符，每处扣1分； 无检查、维护、保养记录，不得分；每缺少一项记录，扣1分；有一处不完好、可靠，扣1分。 未进行演练，不得分；未按照期限要求进行演练，每次扣2分；无应急演练方案和记录，不得分；岗位人员不熟悉应急知识，每人次扣1分。 无评估报告，不得分；评估报告未认真总结问题或未提出改进措施，扣1分；未根据评估的意见修订预案定期组织专兼职应急救援队伍和人员进行训练。 10 在对危险源与风险分析的基础上，要求建立健全生产安全事故应急预案，包括综合预案、专项预案、现场处置方案等。 20 定期评审应急预案，并进行修订和完善。 应急救援 按应急预案的要求，建立应急设施，配备应急装备，储备应急物资；建立应急装备、应急物资台帐，明确存放地点和具体数量。 对应急设施、装备和物资进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好可靠。 按规定组织生产安全事故应急知识培训和演练。岗位人员应掌握与本岗位直接相关应急知识。 对应急演练的效果进行评估。根据评估结果，修订、完善应急预案，改进应急管理工作。 5 10 10 10 5 或应急处置措施，扣1分。 发生事故后，立即采取应急处置措施，启动相关应急预案，积极开展事故救援，必要时寻求社会支援。 5 未及时启动，不得分；未达到预案要求，每项扣1分。 应急救援 急救援结束后完成善后处理、环境清理、监测等工作，编制应急救援报告，总结应急救援工作。 发生事故后应按照《生产安全事故报告和调查处理条例》规定及时向上级单位、有关部门报告。 发生事故后，主要负责人或其代理人应立即到现场组织抢救，采取有效措施，防止事故扩大。并保护事故现场及有关证据。 按照《生产安全事故报告和调查处理条例》及事故相关法律法规、管理制管理 度的要求，组织事故调查组或配合有关行政部门对事故、事件进行调查。 事故调查应查明事故发生的时间、经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失等。按照《生产安全事故报告和调查处理条例》要求编制事故调查报告。 按照《工伤保险条例》办理工伤，及时申报工伤认定材料，并保存档案。定期对事故进行统计分析。 5 无应急救援报告，不得分；未全面总结分析应急救援工作，每缺一项，扣1分。 25 未按规定上报、迟报，不得分；有瞒报的，本项分值扣完后，加扣10分。 一次未到现场组织抢救的，不得分；一次未采取有效措施，导致事故扩大，不得分。未及时报告，不得分；未有效保护现场及有关证据，不得分；报告的事故信息内容与形式与规定不相符，扣2分。 10 10 无调查报告，不得分；调查报告内容不全，每次扣2分；相关的文件资料未整理归档，每次扣2分。 15 内部调查报告内容不全，每次扣2分；部门调查报告未保存和公开，每次扣2分。 10 未及时办理工伤认定，不得分；工伤档案保存不完整，扣2分；未定期进行事故统计分析，不得分。 按照事故“四不放过”原则，对事故进行调查、处理，严格执行对相关人员的行政责任追究；事故发生单位应妥善处理受伤人员的善后工作。 30 未按“四不放过”处理，不得分；行政责任追究不落实，每人次扣5分。受伤人员的善后工作处理不妥善，每次扣5分；未落实防范和整改措施，不得分；对整改措施未进行监督检查，每次扣5分。

附表2：登电集团铝合金有限公司车间月度安全程度评估表（试行）

评估项目 标评估内容 准分 评分办法 评估 得分 扣分原因 评估 人签 字 建立安全管理机构网络，形成生产车间第一责任人--车间分管安全领导--技术员--班组--每一位员工的梯次安全管理网络，并明确管理职责，积极发挥作用。 各车间必须结合自身实际，健全完善各项安全管理制度：安全生产责任制、安全会议制度、安全目标管理制度、安全生产检查制度、安全教育培训制度、事故隐患排查制度、班组安全管理制度、特种作业管理制度、劳保用品领用管理制度、检修及危险作业审批制度、事安全故应急救援制度、要害部基础位安全管理制度、安全奖管理 惩制度等，车间所有人员必须熟知制度内容。并落实到位 各车间每月至少要召开一次由车间领导主持的全员安全专题办公会议，及时研究部署安全生产工作，及时学习、贯彻落实上级安全生产会议、文件精神要求，并有学习记录、落实计划，有会议记录内容、有人员签到。 各车间要根据阶段性安全生产发展形势，制定年、季、月度安全工作计划，并有月、季、年度安全工作总结。根据阶段性公司要求制定车间相适应的安全管理办法、措建立完善的安全管理网络，有明确的职责得30分，网络不完善，职责不30 明确，每项扣5分；未建立安全管理网络，无各级人员安全职责不得分 1、每缺1项扣5分。 2、制度内容不全、不按30 制度落实，每项次扣3分。 3、相关人员不熟知每人次扣2分。 1、未按要求召开会议，弄虚作假，每次扣20分。文件、会议不落实每件扣20 10分。 2、会议无重点、无安排、无落实每项扣10分。 未制定扣20分，不按内20 容要求、计划、措施落实扣5分/项。 施，并组织贯彻实施。 根据工作量排查需要人员情况 需要人员与实有人数相当不扣分；缺人数占本班应到人数30%以上不得20 分；缺20%~30%（含30%）得5分；缺10%~20%人（含20%）得10分，缺人数10%（含10%）以下，得15分。 无新补充人员、有培训计划并有条件变化的针对20 性培训得20分；否则得0分； 下周需持证上岗人员无证到期的得20分，有1～20 3人证到期还未安排培训得0分。 无长假休班归厂员工得10分；有长假休班归厂员10 工1～5人得5分；6人以上不得分； 10 无节假日放假得10分；有节假日放假得0分； 人员培训情况 各类人员上岗符合要求 人员管理 人员思想动态变化因素 无农忙季节或无影响员工得10分；农忙季节有10 思想波动人员1～5人得5分；6人以上不得分； 无其他原因造成思想波动人员得10分；有其他10 原因造成思想波动人员1~5人得5分；6人以上不得分； 通过隐患排查确认设备完好得30分；排查出一条重大缺陷扣10分；排40 查出一般隐患每条扣5分，直至本项分扣完为止。 下周需要备件、易损部件准备充分、到位得30分。30 备件、易损部件准备不充分、不到位每项扣5分。 设备不存在安全事故隐患 设备管理 备件、易损部件准备充分、到位 设备检修 设备到检修周期并按计划组织检修后可以安全30 运转得30分，1台设备检修不合格扣10分，3台以上检修不合格得0分。 生产车间双基考核分数低于93分，辅助车间双40 基考核分数低于97分扣20分；一项不符合要求扣2分； 未建立对班组、班组对个人的安全双基建设考核体系的，未按要求考核20 的，考核结果弄虚作假的，得0分；考核体系建立不完善的，考核结果未兑现的，每次扣2分 车间领导按要求进行值班、跟班、轮岗，并按要求巡回检查得20分，跟20 值班及轮岗频次不足，每次扣5分，值班期间不按要求巡回检查，每次扣2分 查处的隐患或问题，落实整改责任人、期限、措施，整改完成后及时验收复查得20分，隐患未实现20 闭环管理每条扣2分，一个月内有5条以上（含5条）隐患未实现闭环管理不得分 按设计要求设置有完善可靠的工艺、设备安全连锁，并且运行正常得40分，查处一项安全连锁运40 行不正常扣10分；查处3项以上（含3项）安全连锁缺失或运行不正常，得0分。 设备压力表、安全阀、防爆铝板、温度计等安全附30 件齐全、运行正常并定期校验、维护和更换得30 双基建设开展情况 按要求制定本单位车间对班组，班组对个人的安全双基建设体系，并按时考核并兑现 检查与考核 车间领导值班、跟班、轮岗制度执行，值班期间至少对各岗位及生产现场循环检查6次。 隐患闭环治理 安全控制 工艺设备安全连锁 安全控制 设备安全附件等安全设施 分，查处有一项不符合要求不得分 各系统压力、温度等指标控制正常，无超温、超压运行情况得30分，出现超温超压等超负荷运行30 情况，每次扣10分，查处3次以上（含3次）超温超压等超负荷运行情况不得分 辨识全面并采取相应的防范措施得20分，危险点源辨识不全面得10分，员工对危险点源及防范20 措施不熟知，每人次扣2分，危险点源辨识后未采取安全防范措施得5分，未进行危险点源辨识活动不得分 劳保用品配备齐全且穿戴正确、整齐得20分，劳保用品配备不齐全不20 得分，劳保用品配备齐全但穿戴不正确、不齐全每人次扣2分 员工遵章守纪，无违反劳动纪律现象得20分，若20 出现违章违纪现象，视违纪行为严重程度扣5~10分 环境 工艺控制 作业环境危险点源辨识 安全文明生产 现场整洁、干净，物品摆放分类清晰、整齐得20分，查处现场及设备有积20 水、积油、积料，杂物堆积，沟、渠有杂物或淤堵现象，每次扣5分，直至本项分扣完为止。 消防通道畅通得20分，消防通道完全堵塞不得分，查处消防通道堆放有20 物资，影响通行，每次扣5分，直至本项分扣完为止。 思想波动人员的应对措施 根据生产工艺、作业环境、设备设施等变化，安全防范措施、编制及批复、贯彻情况 措施 无思想波动人员或有应20 对措施得20分；无应对措施得0分。 生产工艺、作业环境、设备设施等未发生变化或30 有措施及批复并贯彻到位得30分；未贯彻到位得0分。 有措施及批复并贯彻到位得30分；有一项未贯30 彻到位扣5分，两项未贯彻到位得0分。 无新开工检修作业或有安全技术措施编制及批20 复、贯彻情况得20分，否则得0分。 被公司查处三违的，轻微三违每次扣20分，一般三违扣30分，严重三100 违扣50分，睡岗、脱岗、3人以上（含3人）同时三违、存在违章指挥行为的扣100分。 发生事故，但及时采取应急处置措施，并上报，有效的控制事故继续扩大，扣50分，发生事故，未及时上报的扣60分，发100 生事故，不采取有效的应急措施，谎报、瞒报，导致事故处理不及时，事故后果进一步扩大的，扣100分。 下周需要更新、检修、固定设备移动的措施制定、批复及贯彻情况 新开工检修作业安全技术措施编制及批复、贯彻情况 三违 安全效果 事故

附表3：登电集团铝合金有限公司班组周度安全程度评估表（试行）

评估项目 评估内容 标准分 评分办法 评估得分 扣分原因 评估人签字 班组安全管理规章制度执行情况 10 员工遵守各项安全管理规章制度得10分，查处1人次违反班组安全管理规章制度扣1分，直至本项分扣完为止 岗位各项记录填写规范、整洁，保管良好得5分，查处1次记录填写不规范、不及时、不完整扣1分，查处一项记录本丢失扣2分，查处一次记录本有残破、乱涂乱画现象扣1分， 参加各项会议活动情况良好的得5分，无故不参加会议活动的，每人次扣1分；不按时参加、早退的，每人次扣0.5分 会议活动记录认真、完整，参加人员纪律严明得5分，查处会议活动记录不认真、不完整，每人次扣1分，查处参加会议活动过程中，玩手机，手机不调振动静音，看无关书籍，睡觉，吸烟，接打电话，每人次扣0.5分。 班组成员积极参加上级组织的各项培训活动得5分，无故不参加或不认真接受培训的，每人次扣1分，直至本项分扣完为止 制度执行 岗位各项记录使用、保管情况 5 按规定参加公司、车间、班组各项会议活动 5 会议活动 参加会议活动做好记录，遵守会议活动纪律 5 培训 参加上级组织的各项培训活动情况 5 各岗位人员熟练掌握应知应会的安全知识（安全职责、安全技术规程、安全确认制、危险点源辨识及防范、作业标准、操作标准、应急预案等） 培训 10 班组每位员工应知应会的安全知识掌握良好得10分；未完全掌握、不熟知的每人每项扣1分；查处有3人以上，未掌握安全应知应会内容的，不得分 班组每位员工培训记录认真、完整得5分，查处记录不认真、不完整、记录本不整洁，有乱涂乱画现象的，每人次扣0.5分；查处有2人以上，未做培训记录的，不得分。 班组每位员工点巡检认真、记录填写完整得10分，查处点巡检不认真，记录不完整的每人次扣1分；查处有漏检、迟检、不进行点巡检或点巡检记录有弄虚作假的，不得分。 班组每位员工点认真巡检，及时发现隐患并及时有效地处理或上报的得10分，查处未认真检查及时发现隐患的，每次扣2分；查处有发现重大安全隐患隐患不及时处理、上报、迟报、瞒报的不得分。 工作场地整洁规范的得10分，查处工作场地有油污、杂物、废水或工器具乱堆乱放的每项扣1分，查处消防安全通道不畅通、照明不充足的每项扣2分；发现有一处消防应急通道完全 培训记录 5 点巡检 10 检查与整改 隐患排查整改 10 安全文明生产 岗位环境 10 堵塞，配电室、控制室、值班室无应急照明系统的，不得分。 岗位各项安全设施设置合理、规范、齐全得10分，查处安全防护装置不规范、不合理、不完整的，每次扣3分，查处安全警示标志悬挂不正确、不齐全、缺失不到位的，每项扣2分，安全警示标志、灭火器、安全装置表面有油污灰尘等赃物，牌面不清晰、设施不整洁的每项扣1分；查处安全装置、设施缺失3处以上（含3次）的，不得分。 检修时持有并认真学习检修工作单内容，认真履行工作职责并遵守各项检修制度，认真执行各项安全防护措施的得15分，查处未持有检修工作单或未进行认真学习，进行作业的每次每项扣1分，查处检修期间未认真履行工作职责、遵守各项检修制度、认真执行各项安全防护措施的每次每项扣2分；查处3次以上（含3次）未落实安全防范措施或落实不到位的，不得分。 被公司、车间查处三违的，轻微三违每次扣2分，一般三违扣3分，严重三违扣5分，睡岗、脱岗、3人以上（含3人）同时三违、安全设施 10 安全文明生产 措施执行 15 扣分项 三违 存在违章指挥行为的扣10分。 发生事故，但及时采取应急处置措施，并上报，有效的控制事故继续扩大，扣5分，发生事故，未及时上报的扣10分，发生事故，不采取有效的应急措施，谎报、瞒报，导致事故处理不及时，事故后果进一步扩大的，扣20分。

扣分项 事故 附件4：登电集团铝合金有限公司月度安全程度评估审定表

项目 1、安全基础管理 2、安全培训 3、安全检查与考核 4、设备安全管理 5、作业现场管理 6、安全警示及防护 7、应急救援 8、事故管理 得分 系数 0.2 0.05 0.05 0.1 0.1 0.1 0.2 0.2 折合得分 安全程度评估总分 安全程度评估审定结果 审定意见： 签 字： 2011年 月 日