风险和机遇识别、评估及应对措施表
表单编号:
风险及机遇的识别 部门 外部因素及 相关方期望 风险及机遇的评估 风险 严风险 发类型 风险和机遇 重 度 生 频度 风险 系风险 等数 级 风险及机遇应对措施 执行部门 业务部、研 发部、生产 部、人事行 政部 全年 时限 执行情况 风险：与产品有关的法律法规、与公司 经营有关法律、法规 内容的变化 的环境法律法规是否充分收集 评估，并转化为公司制度执行 机遇：公司产品结构调整，生产工艺优 化，给公司带来潜在的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公 司执行不监管部门的 监总经 理室 外部 因素 管力度 规范，特别是环境和安全生产， 可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带 来新的发展机遇 风险：原材料市场不稳定，希望签订的 年度合同供应商的要 求 和保底价格，带来的米购和资 金风险 机遇：原材料价格可能会降低 1•技术部门收集与产品、产品应用、 环境污染有关的法律法规、强制性 要求的收集3 3 9 一般 评价 2•销售部门正面宣传公司， 加大新 领域市场开拓 业务部 全年 全年 5 4 20 高 投入资金，设立污水处理、废气收 集装置，确保符合法律法规要求 安全环保 部 全年 3 3 9 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好 年度采购计划 采购部、总 经理 全年 客户的需求 风险：客户对产品质量标准提高，以及 对供应周期和售后服务的期望值提升， 给公司生产、质量和售后管理提出新的 要求 3 3 9 一般 1加强与客户进行质量标准制定的 沟通， 2•生产部门做好生产计划的安排， 保证生品管部 生产部 全年 全年 产计划的执行 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平 的提升，会给公司带来潜在的发展机遇 风险及机遇的识别 3•销售部门加大客户交流沟通， 及 业务部 全年 时处理客户的需求和意见 风险及机遇的评估 风险 严风险 发风险及机遇应对措施 执行部门 时限 执行情况 部门 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 重 度 生 频度 风险 系风险 等数 级 汇率变化 风险：人民币对美元汇率变化大，产品 报价及收账时间受之影响 机遇：可增加公司直接经济收入 4 3 12 一般 及时关注汇率变化，汇率升高时及 时向客户催款，确保在高汇率时收 回应收账款 业务部 全年 外部 因素 业务 部 管力度 机遇：在安全与环保方面监管力度 加大，我监管部门的 监司投入资金建立污水处理及废 气回收装置，同行业企业关停较多，我 司处于优势地位，可开发新客户，多接 单 1•收集信息，关注冋行业因安全环 保问题查处的企业，查询其客户群 体；2•拜访这些客户群体，争取 转单机会；3•拍摄我司安全环保硬 件在各种展会展示，彰显我司投入 与实力，给客户信息，争取客户 业务部 全年 风险： 部素内因1. 对市场需要产品的发展趋势判断失误 1•对市场需求产品的发展趋势分析 应该通客户的需求 2. 客户要求识别不完整 3 3 9 一般 过反复论证 2•对客户的要求实施监视和测量 3•在确认签署合同前实施合同评审 事宜 业务部 全年 人事 部部 素内因 3•未充分评估客户要求即接单，但公司 实际不能满足客户要求 外部 因素 人力需求 风险：开发区企业林立，人力资源紧张， 公司招工困难影响企业生产 风险：公司目前人员特别是优秀人才可 能被外单位吸引离开的情况还是存在， 对公司是比较大的损失。员工业务素质 在一疋程度上存在参差不齐的情况，会 对工作完成质量造成不良的影响。 3 3 9 一般 及时联系第三方中介机构，引进劳 务人员，解决用工问题 人力行政部做好骨干人员储备工 作，做好人事行政 部 全年 人员的流动 员工业务素 质 绩效考核 3 3 9 一般 综合治理，及时关注社会 信息，为公司创造一个稳定的环境。 人事行政 部 全年 机遇：公司目前主要人员还算稳定，各 项绩效考核能顺利开展，为公司的发展 提供一个比较好的基础。 风险及机遇的识别 部门 类型 风险及机遇的评估 风险 严风险 发风险及机遇应对措施 执行情况 风险 等级 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 重 度 生 频度 风险 系数 执行部门 时限 风险：公司现有的工艺、部分设备比较 洛后，造部素内因新领域、新 设成产品的成本较咼，缺少市场 竞争力。 备、新工 艺 机遇：通过引进新的设备、工艺，提高 公司的工艺水平，降低产品成本，提高 公司的市场竞争力 公司根据目前的技术水平， 制定 的技3 3 9 一般 术攻关和设备改造计划，先 关职能部门予以有效落实。 技术研发部 全年 技术 研发 部 风险：现有业务提供的客户样或开发的 新品基本部素内因都由研发部内部打样，极少通 过产线小、中、大新品开发 试，造成多款产品大 货时发生各种质量问题，影响交货以及 公司形象 机遇：快速打出客户需要样，抢占订单 4 3 12 一般 规范新品开发及客户样确认流 程 技术研发部 全年 风险：关于浆料配方可用市场便宜品替 代时，基部素内因本都是小样测试，手工打样即 变更，至使到产线变更管理 时产生很多不可控因 素，造成批量异常及报废 机遇：通过配方物料的替代，在质量不 变的前提下，可以减低公司成本 3 3 9 一般 规范内部变更流程 技术研发部 全年 风险及机遇的识别 部门 类型 风险及机遇的评估 风险 严风险 发风险及机遇应对措施 执行情况 风险 等级 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 重 度 生 频度 风险 系数 执行部门 时限 部素内因设备与建筑 风险 风险：公司内部增加各种设备，部分建 筑在施工中；各种风险林立，人员操作 培训及关注不足易产生工伤事故 1•针对在建建筑区域，设立警戒 线，3 3 9 一般 非施工人员禁止入内； 2•新进设备要求各使用部门开展 岗前培训，考核合格上岗 安全环保部 全年 安全 环保 部 风险：如果公司现有的运行环境以及设 施、设备部素内因基础设施管 理 公司运行环 境 管理不善，造成的生产停滞， 会给公司造成很大的生产风险和环境污 染控制风险。 机遇：基础设备维护良好，为公司发展 创造良好的环境和竞争条件。 生产部及工程部严格按照公司 的年度3 3 9 一般 计划做好设备计划的保 养工作，提高公司设备、设施完 好率，稳定性。 生产部 工程部 全年 风险：基建承建单位管理不善，造成环 境染，部素内因1•安全环保部与基建承建单位签 订环污染排放控 制 会给公司造成很大的环境风险和 形象损害。 机遇：为生产营造更为清洁的环境，树 立良好的社会形象。 4 3 12 一般 境、安全协议。 2.安全环保部不定期对基建现场 巡查，安全环保部 全年 针对不符合督促整改。 风险及机遇的识别 部门 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险及机遇的评估 风险 严风险 发重 度 生 频度 风险 系风险 等数 级 风险及机遇应对措施 执行情况 执行部门 时限 风险：人力不足，劳务员工多，文化背 景参差部素内因开展师傅带徒弟制度，一对一培 训，人力资源 不齐，培训难度大，犯错几率冋， 造成因产品质量问题返工多 机遇：劳务人员以挣钱为目的，运用得 当可以 3 3 9 一般 师傅责任制，在徒弟考核合 格前，给与师傅经济补贴，提高 师傅带徒积极性 各职能车间 全年 生产 部 风险：目前生产管理流程基本覆盖了生 产过程部素内因1•各部门必须严格按照流程开展 日常 的日常工作，但是流程执行力如 果得不到保证，管理流程 会对公司运仃带来一疋 的风险。 机遇：完善流程，提高执行力，可以提高 公司的管理水平。 工作，对出现的不符合情况 及时釆取3 3 9 一般 纠正措施，调整文件， 保持管理流程的可操作性； 2.定期组织进行管理流程的内审 和评生产部 全年 价。 风险： 目前的生产设备由于公司机制问题，缺 乏日常维部素内因护，会有影响生产效率和质量 的 生产设备 机遇： 险 风3 3 9 一般 与工程设备部确认日常维护的 责任区分，建立日常维护机制 生产部、工程 设备部 全年 建设自我管理的机制，便于设备的精确 化管理 风险及机遇的识别 部门 类型 风险 严外部因素及 相关方期望 风险和机遇 重 度 风险及机遇的评估 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级 风险及机遇应对措施 执行情况 执行部门 时限 1.采购部、总经理室制定全年采 购计风险：目前公司原材料供应受上游市场 影响，价格不够稳定， 采购 部 外部 因素 原料供应 一定的风险。 机遇：原料供应变动给公司带来不稳定 因素较大。 给公司成本带来 划，及时了解价格波动情 况，适时采购，同时拓展原料采 购的渠道，保证优质价廉原料的 供应。 2•公司提供财务支持，对主要供 应商4 4 16 高 采购部、总经 理室 全年 的优质价廉原料保持价格 优势，促进原料的有序采购； 3.仓库做好到货原料的库位安 排，保证 到货的原料能及时入库 外部 因素 风险：目前我司手套芯供方基本都是作 坊型微型供方管理 企业，管理水平跟不上我司发 展，质量稳定性不足 机遇：便于采购成本的减低 3 3 9 一般 做好供方考核机制， 选择优质由 供方加以扶持，使其规模化、正 式化 采购部、品管 部 全年 风险：目前公司收账基本由业务员进行 催款，催财务 部 外部 因素 费用支付 资金回收 款不力加上银行收紧贷款的发 放，给公司带来一疋的财务压力。应收 款无法及时到位， 机遇：财务状况处理得当，会提高公司 整体的竞争力。 1. 业务部加快资金的回笼， 减小 公4 3 12 一般 司资金压力，降低风险。 2. 财务部门根据公司财务情况做 好财业务部、财务 部 全年 务预算，防止出现财务风 险。 风险及机遇的识别 部门 类型 风险及机遇的评估 风险 严风险 发风险及机遇应对措施 执行情况 风险 等级 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 重 度 生 频度 风险 系数 执行部门 时限 部工程 设素备 部 内因风险：日常设备备件，无安全库存管理， 设备异备件管理 常时，如需更换可能存在停产超 出 预期 时 间 的 问题 机遇：建立安全库存机制，一劳永逸 4 4 16 高 依托ERP系统，建立安全库存 机制，系统自动提报 工程设备部、 仓管部、人事 部IT 全年 部素内因品管 部 狈理与管视器监仪短会机的式本机︓产︐训补样题漏险今為帶制不满羽匕翔聘外现帝人无选员真方︐有会遇建品培险问適失擔风能况委足招挑人有晞次 fIV H- 培制外与般委机建员事对训︐人人针有人︐委回︑外制立的建间预︐常员时效员日外乡茴力斗案刖管郴测委档提冋案你偵工3 事部- t 3 4 2 部素内因 aIJM > \" Q®, >^ :量风时机 BX W测伽目漏雷陰险风般有的一刀托仪一口管提仪︑昔提︐口依昔量一的出 pW ER, 立厅取处至提系血供g BA狼与溯个监龙伽咅一狀事M 3 3 9 g !!: U
