工程变更及签证管理办法
1 总 则
1.1 为了进一步规范公司工程变更及签证的审批程序，提高公司的工程管理水平，制定本管理办法.
1.2 本办法适用于公司新建、扩建、改建、装修等建设工程项目。
1.3 公司坚持强化设计、注重现场、注重产品品质的管理原则，加强工程变更的管理，一方面尽量减少不合理的工程变更，另一方面要鼓励为改善产品品质降低工程造价而进行的工程变更，同时事实求是、公正合理地予以确认。
1.4 工程变更及签证管理除遵循本办法外，还应该遵循合同及国家法律法规及有关技术标准的规定，涉及安全、环保及外观规划等内容的，还应按规定经有关部门或单位审定.
2 工程变更及签证涵义
工程变更及签证,是在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面作出的改变。
3 工程变更及签证有效资料
我公司工程变更及签证的有效资料包括：
3.1 经建设单位及相关单位签字盖章的图纸会审记录、设计变更通知单、工程变更单（表1）、工作联系单、往来信涵等涉及工程变更的资料均为有效资料,我公司任何与招标时有关资料不相符的工程变更内容，必须有以上证明资料,仅以竣工图纸体现的变更无效。
3.2 以上有效资料的附件资料包括：设计变更图纸及说明；工程签证单（表2）；材料认价单(表3)。
4 工程变更及签证的原则
4.1 工程变更及现场签证要严格执行以下原则：
4.1.1 权力原则：公司对工程变更及现场签证管理实行严格的权限规定,不在权限范围之内的签字一律无效，如对公司造成损失，追究越权签字人的责任。
4。1.2 时间原则：公司对工程变更及现场签证及其结算实行严格的时间，禁止事后补办。
4.1。3 完工确认原则：当工程变更及现场签证完工后，项目管理部现场工程师和监理单位工程师必须在完工后5日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。
4.1。4 原件结算原则:工程变更及现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据.
4.1.5 标准表格原则：所有的工程变更及现场签证单都必须使用规定的标准表格。
5 工程变更及签证程序
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5.1 建设单位（我公司)、设计单位、施工单位、项目监理单位均有权提出工程变更. 5。2 图纸会审记录经建设单位(我公司)、设计、监理、施工各方签字盖章后生效。 5.3 设计单位对原设计提出的工程变更，应由设计单位出具设计变更通知单，并编制设计变更图纸及说明作为附件,经监理和建设单位签字盖章确认后生效。
5.4 建设单位(我公司）、监理单位或施工单位提出的工程变更，应由提出方发出工程变更单（表1）、工作联系单等,由监理单位审查同意,建设单位(我公司）审批后，再根据需要由建设单位(我公司）转交设计、勘察等相关单位确认生效。
5。5 由于工程变更引起的现场签证或材料变更须要确认的，由施工单位提出并填写工程签证单（表2）或材料认价单（表3），监理单位审查同意后，由建设单位（我公司)签字盖章确认后作为工程变更的附件生效。
5.6 我公司内部工程变更审批程序：
5.6。1 所有有效工程变更资料均需专业负责人及项目经理签字，公司领导审核同意，盖公章后生效，事后由项目部专业人员送采购部存档并向采购部传达变更意图。
5。6.2 工程签证（表2）由项目部牵头负责办理。预计金额在1000元以下的，紧急时可由项目经理签字,公司盖章后生效,事后补齐采购部、财务总监签字；变更金额在1000元--3000元的，由项目经理、采购部、财务总监会签，公司盖章后生效;变更金额在3000元-—10000元的，由项目经理、采购部、财务总监会签后，报总经理审批，再经公司盖章后生效;变更金额在10000元以上的，由项目经理、采购部、财务总监会签后，报总经理及董事长审批，再经公司盖公章后生效.
5.6。3 在签证记录所述工作发生后五个工作日内或在签证事宜隐蔽前两个工作日内施工单位必须上报书面的签证单予监理单位,逾期则不予办理，已发生费用视为施工单位对建设单位的优惠，而对于一些持续发生的事件,如抽水台班等，现场监理应每天对发生的工程量予以核实并签字确认，建设单位应不定期进行抽查，承包人每隔三天将监理单位签字的工程量上报发包人，事件结束后5个工作日内施工单位上报书面的签证资料予监理单位，逾期则不予办理,已发生费用视为施工单位对建设单位的优惠，监理单位在收到签证单后在两个工作日内（如遇隐蔽工程应在隐蔽前一个工作日内）核实并签字予以确认后上报建设单位的项目经理，项目经理在接到现场签证记录后,对签证发生的事实予以核实，核实无误后组织公司采购部、财务总监到现场对签证事实情况进行调查核实会签，如核实无误现场在签证单上予以签认，签认后办理盖章手续。如现场实际情况与签证单不符，应现场整理一份临时原始资料,由各方签字确认，施工单位在三个工作日内根据已签认的原始资料重现上报签证单，会签各单位根据临时原始资料予以签字盖章确认后，作为结算依据,如施工单位逾期上报调整后签证单建设单位将不予以办理，已发生费用视为施工单位对建设单位的优惠。现场签证原则上只签证认数量，金额由审计单位根据合同进行确定.
5。6.4 材料认价单（表3）由项目部确认后转采购部询价，经采购部、项目经理、财
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务总监会签，总经理及董事长审批，公司盖公章后生效。
5.6.5 盖章后的设计变更或签证单由项目管理部按归属合同连续编号后发至采购部、承包单位、监理单位存档，盖章后的材料认价单由采购部按归属合同连续编号后发至项目管理部、承包单位、监理单位存档. 6。设计变更内容、格式要求及流程 6。1 设计变更的内容及格式要求
6。1.1 设计变更是对设计内容进行修改、完善、优化，一般需要设计单位的签字、盖
章，或者公司有关职能部门（设计部、工程管理部）代签。
6。1.2 设计变更的主要类型：
◆ 由于设计单位的施工图出现错、漏、碰、缺等情况,而导致做法变动、材料代
换或其他变更事项;
◆ 由于设计部改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内容,而导致做法
变动、材料代换或其他变更事项；
◆ 由于工程管理部、监理单位、承包单位采用新工艺、新材料或其他技术措施等，
而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；
◆ 由于销售部、客户服务部、业主要求提出变更，而导致做法变更、材料代换或
其他变更事项。
6.1.3 所有设计变更必须使用公司规定的标准表格(见附件），并明确以下内容：编号、
工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更的内容做法及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。
6。1.4 同设计院对接的部门和经办人员应要求设计院按规定的统一格式填写设计变更
单，如设计院未按规定格式填写或另有附图，经办人员应另行按规定格式填写设计变更单作内部审批、结算用，设计院的文件只能作为附件.
6.1.5 所有设计变更只有加盖公司公章才能生效，承包单位也应加盖公章. 6.1.6 公司自行提出的设计变更必须由设计师签字确认并加盖公司公章.
5。1。7 成本管理部、承包单位均应对设计变更单进行编号(可按归属合同连续编号,总
承包合同还应分专业连续编号），并整理归档、妥善保存；双方都应设置设计变更、现场签证事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收,接受方不得拒签。
5.2 设计变更办理一般流程：
客户的变更要求 设计院的变更指令 结构专业 建筑专业 因本变更导致相 关专业需要变安装专业 3
《客户变更要 客服部填求审批表》并通过后
成本管理部编号，工程部经理审核签发,工程师通知监理、施工方施工 由监理、现场工程师确认完成情况；成本部、发单部门各留一份存档 确认后施工单位在5日内施工单位上报变更结算书(附一份变更原件） 报总经理签字 除以上人员外,还需副总经理签字字 成本部经理、工程部经理、设计部经理会签 ＞5万元 经办部门根据费用的大小报有相应审批权限人审批 2 ~5万元 ≤2万元 不产生费用 的技术核定 设计部自行提出 或按设计院要求 工程部自行提出 或按设计院要求 成本部对变更费用进行估算 5。2.1 设计部、工程部在填写设计变更单时，应根据事件的重要性由部门经理或其授成本部在5日内审完变更结算并核对,签字盖章并存档 权人签署。若涉及到需要重新报建的需知会相关部门；如涉及到对客户销售承诺的改变需知会营销部。
5.2。2 设计部、工程部在填写设计变更单时，若因本专业变更导致其它专业需要一同
变更的,应发相关知会。（如因墙体位置改变导致水电管线移位）
5。2。3 成本部在对变更费用进行估算时,应对措词不清,结算时易引起分歧、纠纷的变
更单退回，要求提出部门表达清楚，不致引起歧义。
5.2。4 一般来说，工程师确认时只需要按照相应的设计变更文件确认完成或未完成的
事实，而不需要确认具体的工程量。但当无法根据设计变更文件直接计算出工程量,或者相应设计变更文件的某条或某几条只完成一部分时，监理工程师及工程部现场工程师应直接在设计变更单中确认相应的工程量。
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5。2.5 对于造价调减的设计变更，工程部现场工程师要及时跟踪、落实、核定减少的
具体数额,并与承包单位形成书面记录,防止因漏报而给公司造成损失。
5.2。6 工程管理部应严格按变更金额签发的权限报批，为提高效率，公司领导、职能
部门经理可根据实际需要，在自身职能范围内，对下属职员作书面授权，但授权人仍为责任人。
6 其它
6.1 本办法在工程招标时将本文件在招标文件中体现，不招标的工程在合同签定时将本文件在合同中体现，项目开工前由项目经理对中标单位进行交底，同时抄送监理单位及审计单位，以保证本办法的全面落实。
表1：
工程变更单
工程名称： 编号： 致： 由于 原因，兹提出 工程变更（内容见附件），预计金额 (以结算价为准） ,请予以确认。 附件： 提出单位： 代表人： 日 期: 一致意见; 5
建设单位代表 设计（勘察）单位代表 监理单位代表 签字： 签字： 签字： 盖章： 盖章： 盖章: 说明：设计（勘察）单位签章由建设单位视情况要求。
表2：
工程签证单
工程名称： 编号： 致： （监理单位） （建设单位) 由于 XXX（编号)工程变更,发生 情况，预计金额 （以结算价为准） ,请予审批！ 提出单位： 代表人： 日 期： 审批意见： 建设单位代表 监理单位代表 施工单位代表 签字： 签字： 签字： 盖章： 盖章： 盖章: 会签完成后项目管理部、采购部各存档一份,发施工方、监理方各一份。无建设单位公章不作为结算依据
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表3：
材料认价单
工程名称: 编号： 致： (监理单位） （建设单位) 由于 XXX(编号）工程变更，发生以下材料需重新认价，请予审批！ 提出单位： 代表人： 日 期： 预计 序号 1 2 3 材料名称及规格型号 数量 价(元） 提报单审批单价（元） 备注 建设单位代表 监理单位代表 施工单位代表 签字: 签字： 签字： 盖章: 盖章： 盖章： 会签完成后项目管理部、采购部各存档一份，发施工方、监理方各一份。无建设单位公章不作为结算依据
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