广东省疾病预防控制中心病媒生物监测

广东省疾病预防控制中心

预算执行系统二期

需求

广东省疾病预防控制中心

2015年03月

目录

广东省疾病预防控制中心 .......................................................................................................................................................... 1 1. 项目背景 .............................................................................................................................................................................. 3 2. 建设目标 .............................................................................................................................................................................. 3 3. 项目设计公司要求 .............................................................................................................................................................. 4 4. 系统总体设计技术要求 ...................................................................................................................................................... 5

4.1. 项目范围 .................................................................................................................................................................. 5

4.1.1. 业务范围 ...................................................................................................................................................... 5 4.1.2. 用户范围 ...................................................................................................................................................... 5 4.2. 设计原则要求 .......................................................................................................................................................... 6 4.3. 系统技术要求 .......................................................................................................................................................... 7 4.4. 数据接口设计 .......................................................................................................................................................... 8 5. 业务需求 .............................................................................................................................................................................. 8

5.1. 年度预算 .................................................................................................................................................................. 8 5.2. 物资采购申请 .......................................................................................................................................................... 9 5.3. 物资报帐 ................................................................................................................................................................ 10 5.4. 补单 ........................................................................................................................................................................ 10 5.5. 委托审批 ................................................................................................................................................................ 11 6. 功能需求 ............................................................................................................................................................................ 11

6.1. 预算执行 ................................................................................................................................................................ 11 6.2. 物资采购* .............................................................................................................................................................. 12 6.3. 流程管理* .............................................................................................................................................................. 12 6.4. 预算统计分析△ ..................................................................................................................................................... 13 7. 项目实施、验收、售后服务要求 .................................................................................................................................... 14

7.1. 项目实施要求 ........................................................................................................................................................ 14

7.1.1. 项目组织和人员要求 ................................................................................................................................ 14 7.1.2. 项目进度要求 ............................................................................................................................................ 15

7.1.3. 项目培训要求 ............................................................................................................................................ 15 7.2. 项目验收交付要求 ................................................................................................................................................ 15

7.2.1. 验收标准 .................................................................................................................................................... 15 7.2.2. 验收要求 .................................................................................................................................................... 16 7.2.3. 验收交付资料 ............................................................................................................................................ 16 7.3. 售后服务要求 ........................................................................................................................................................ 16

1. 项目背景

广东省疾控中心（以下简称省疾控），在过往的预算执行过程中，由于没有相应的信息化监控执行预算系统，在日常执行过程中，纸质单据较多，且难追根溯源，项目的预算和实际支付的比例很难明确，项目的预支付也无从跟踪，这就造成预算往往要到年底统一核算时才会发现执行的准确进度，再进行调整预算非常困难。

为提高省疾控预算执行的精准度，有效监督预算的执行，计划财务部组织相关人员，对预算监督执行进行信息化管理，系统的投用，将改变了原来无从跟踪预支付现象，同时，有效地控制相关超标预算额度，执行情况跟踪报表也将快速、全面展示，提高了监控的时效性和工作效率，将协助财务管理人员稳步提高预算执行质量和全盘预知成效。

预算执行系统于2014年建设完成，在运行过程中，系统表现优秀，能帮助管理人员很好地控制及监督预算执行。经过一段时间的系统运行，随着管理应用的提高，与资金有关的物资采购申请，原构建在实验室信息系统之上的物资采购流程【试验室耗材、办公用品、实验室设备、印刷品、其他】，也是预算执行管理中的重要一环，随着应用的深入，为提高工作效率，简化审批环节，需要将采购申请流程所有功能纳入预算执行，因此，原有软件在设计及开发也需要进一步配合管理进行调整。

2. 建设目标

以财务相关规程、工作规范等要求作为工作准则，在一期预算执行系统基础之上，完整体现物资采购申请、审批、补单、报帐等业务，使之满足省疾控对预算执行监控的期期

望，实现统筹规划、资源整合、互联互通和信息共享。

 有效控制预算项目超标

 预支付有根有据

 完整体现物资采购申请、审批、补单、报帐、标注已报销、已购买，实现全盘监控

 短信提醒帮助用户更快报销

 开发基于B/S浏览器架构

 线上审批，提高效率

 减轻重复两套系统填报、审批的人工劳动强度

项目建设完成后，可以提高省疾控预算执行监控检查的准确性、及时性、全面性，节省人力物力，减少误差，同时可以促进财务系统业务规范操作，堵塞管理漏洞，挖掘业务优化及质量上升的空间，协助企业的降本增效，潜在价值和效益巨大。

3. 项目设计公司要求

3.1符合国家的招标采购法规资质。

3.2 具有软件产品及软件企业认定证书。

4. 系统总体设计技术要求

4.1.

项目范围

4.1.1. 业务范围

年度预算的导入、确定；

物资采购申请、审批、销帐、补单、标注已购买、已核销；

预算执行过程的超标监控、预支付的管理；

项目执行报表的即时多角度汇总；

手机短信及时提醒报销人员。

4.1.2. 用户范围

系统用户包括：

1、省疾控各部所职员；

2、省疾控各部所领导

3、省疾控中心领导

4、系统管理员

4.2. 设计原则要求

1、需求导向原则

充分考虑省疾控的需求，适应管理工作的现状和发展，以需求为导向指导架构设计和功能设计，使管理平台架构合理、逻辑清楚、层次明确，各个子系统相互衔接、信息流向清晰、处理流畅。

2、资产利用原则

充分利用现有的网络基础设施、服务器、存储系统、系统软件，进行认真细致的需求分析，使有限的资源发挥最大效益。

3、总体性和统一性原则

充分考虑整个系统的完整性、统一性和规范性，统一规划设计系统的架构和内外接口。与省疾控中心现有的一期预算执行管理系统完美结合，在其上构建二期预算执行管理系统。

4、安全可靠原则

采用完整的安全策略，从安全需求分析、安全风险评估、安全设计、安全工程实施、安全管理、安全动态监控、应急处理、安全审计维护等各方面进行研究和设计。根据需求制定恰当的安全策略，采用相应的安全标准和安全规范。

5、标准规范原则

统一标准是平台建设的基本要求，是信息共享的前提，要求信息系统建设必须按照省疾控统一制定的相关标准及规定进行规划和设计。

6、先进性、可扩展性原则

系统建设采用成熟的.Net 架构，要求系统的结构具有高度的可扩展性，易于升级，满足管理工作发展的需要。

4.3. 系统技术要求

系统设计与开发既要适应满足本次需求，同时也要考虑到将来的系统可扩展性、投资保护。因而在结构选型上，要有强的伸缩特性，并且技术上要先进、成熟、可靠和稳定。

1、系统必须采用.Net架构及 B/S模式，所有用户通过浏览器直接上报数据或表格。

2、系统须提供友好的中文图形界面，直观、易懂、操作简单。

3、系统在线并发用户数须满足所有相关人员可能的同时上线要求。

4、系统要具备全面的安全的权限控制，包括模块级、数据级、操作级、审批级的多层次权限控制。通过角色+部门实现审批权限控制，数据级权限能灵活进行配置。对模块的操作按钮按功能级别进行权限定义，系统功能分为添加、编辑、删除、查询四个权限级别。

5、必须在一期省疾控预算执行系统之上完美结合开发。

4.4. 数据接口设计

充分考虑应用扩展情况，能灵活地支撑需求变化；使用简单、快捷，通用性好，可靠性高；保证交换数据在交换所涉及的各系统间的一致性，无需重复录入。

1. 实现与Excel接口导入年度预算数据，并能一次导入主从明细数据。

2. 实现与OA平台短信接口，手机短信在审批完成时能知会填报人员。

5. 业务需求

本次预算执行系统二期的主要业务需求包括：年度预算、物资采购申请、预算支出申报、借支申请、物资报帐、已采购、已销帐、委托审批等。

5.1. 年度预算

年度计划预算导入，由各部所按标准Excel模块进行编制年度计划预算，并将预算计划导入系统，各部所领导审批后，预算生效。预算一旦生效，执行过程将不能被修改，只能在事中进行项目追加或增加。

年度预算根据资金来源、项目类别、工作项目、负责人等进行控制，要求系统提供导入Excel的年度预算数据，并能自动分解主从数据。

1、按部所权限约束，只能查看、编辑、审批自己部门管辖的年度预算。

2、提供年度预算的线上添加、编辑、提报审批功能。

3、提供物资采购申请涉及数据的导入及管理（试剂耗材明细、日常办公明细、实验室设备明细等）。

4、支持采购申购号按部所自动编号生成。

5、支持按部所、角色结合进行审批年度预算，审批过程保留记录，提报人能查询相关审批情况。

6、可实时统计、查询各预算情况，生成按部所（多选）、工作项目、年份、月份等维度，进行多角度进行汇总的预算、支出、借支、冲销、报帐，可自动生成相应报表，并可导出打印EXCEL格式的报表。

5.2. 物资采购申请

省疾控与资金有关的采购申请，目前均需要在预算执行系统、实验室信息系统这两个系统中执行审批流程，为提高工作效率，简化审批环节，现需要将实验室系统的“材料请购”的所有功能整合到预算执行系统中，使资金审批仅在预算执行系统中完成。

物资采购申请流程管理，提供试剂耗材采购申请、办公用品采购申请、实验室设备采购申请、印刷品类采购申请的管理。

新建申请单时，能导入预算项目明细，按照金额的不同，可对明细进行相应修改。每一张申请单包括申请编号、物资编号。

1、 提供物资采购申请单据的编制、提报、审批、查询功能；

2、 物资采购单据制单过程中，必须明确到明细资料，但允许调整；

3、 流程审批节点中，额度会做相应约束，物资采购的明细金额，不允许超出年度预算的分类金额；

4、 提供方便的查询功能，能根据部所、申请人、申购号、单据总额度、当前审批人员等进行模糊组合查询；

5、 单据打印格式能满足省疾控打印格式，能灵活定制；

6、 单据打印后，做已打印标示；

7、 物资采购的审批流程允许自定义节点，后续节点角色调整均能由系统管理员进行；

8、 审批支持用户退回、审批过程意见留档、审批完成手机短信通知等功能。

9、 能根据多个关键字进行精确或者模糊查询申请单。

5.3. 物资报帐

物资报账，是物资在采购后的申报处理。物资采购类的报账申请，由器械部业务人员在系统中制单，不需要审批。根据原部所提报的物资采购申请编号、物资编号定位到需要报账的物资后，勾选原【物资申报】时的支出明细生成报帐申请，同时根据实际情况，修改金额或物品名称，做已报账标示等。允许一次选择多个物资编号进行报帐处理

5.4. 补单

当物资采购金额>预算支出申报金额时，需要原部所人员，进行追加【补单】，即补写采购申请单，在补单时，填写申请单号，以便后续人员查看到申报单之间的关系。

业务过程需考虑原申请单与现补申请单的关联，并且，补单需要流程审批，在审批过程中能关联显示原单据，以备审批人员追根溯源。

5.5. 委托审批

当审批人因为事由需要外出一段时间时，由于流程审批需要人进行审批，提供授权委托的功能，允许委托别人代替自己的角色进行审批。

在委托期间，被委托人以自己身份登录，将会看到委托人需要审批的单据，被委托人可进行审批，审批意见将以被委托人的标志存档。

例：用户甲委托乙进行审批，乙登录系统后，可看到需要甲审批的单据，当乙审批这张单时，这张单保存的是乙的身份记录，而非甲的身份。

6. 功能需求

6.1.

预算执行

预算执行，是为了保障预算总额度不超，费用控制在计划范围内，通过信息化手段加入，使得预算金额容易追根溯源，项目的预算和实际支付的比例能随时查询，使得整体预算执行有条不紊。

1、提供各部所年度预算的管理及调整；*

2、能在采购申请提报时，根据单据实际金额结合预算消耗情况，决定能否提报单据，如果额度未超标，在提报时，追加预算消耗，如果该单据被否决，则预算消耗再度返回；*

3、能在审批支付申请情况过程中，知晓各级审批人员的相关意见；

4、能直观地从各角度统计各部所年度预算执行情况；*

5、能根据实际业务情况，调整预算执行的流程配置；

6、能约束各部所权限，自身部门的数据查看范围;

7、能结合原预算执行系统功能进行扩展开发。*

6.2. 物资采购*

物资采购申请流程管理，支持试剂耗材采购申请、办公用品采购申请、实验室设备采购申请、印刷品类采购申请的管理，并提供后续补单、报帐、标注已采购、已报帐的单据标识，将物资采购完整纳入预算执行管理中。

1、提供物资采购从申请、后续补单、报帐、标注已采购、已报帐的单据标识等业务的完整管理；

2、物资采购单据制单过程中，必须明确到明细资料； 3、应与原预算执行系统结合开发，保证原系统功能依旧执行；

4、相关报表由于物资采购业务的参与，应作相应调整，以满足业务变化。 6.3.

流程管理*

针对预算执行过程中涉及到的流程，提供流程管理。

1、 用户能自定义配置流程及节点；

2、 能提供委托审批功能；

3、 能在审批完成后发送手机短信通知用户；

4、 支持角色+部门、指定用户进行审批；

5、 支持会签；

6、 支持下一步审批选择人员进行审批；

7、 允许按金额条件进行节点跳跃；

8、 支持流程停用。

9、 支持申请单退回、撤回。

10、 支持用户自定义表单。

6.4. 预算统计分析△

1. 统计内容

➢ 以对按部所、工作项目、年份、月份等角度，统计预算、支出、借支、冲销、报帐。

➢ 对选定部所内的预算数据进行统计分析。

2. 统计条件

➢ 可自行定义多种统计条件，统计条件主要包括部所、工作项目、年份、月份等属性维度的组合；

➢ 属性条件是指对满足一定属性特征的目标信息进行统计；

3. 统计结果输出

➢ 统计结果可以以报表形式输出。提供直接输出到EXCEL的功能，便于一般用户进行编辑打印。

7. 项目实施、验收、售后服务要求

7.1.

项目实施要求

7.1.1. 项目组织和人员要求

1、为使工程按质、按量、按时及有序实施，本项目必须有一个完善和稳定的管理组织机构。在项目负责人员方面，必须包括一名项目经理，一名有系统开发经验的技术负责人。在建设期内，项目管理负责人、技术负责人须长驻广州，并在接到用户通知1小时内到达用户现场处理问题或交流情况。

2、在系统建设和质保期内，本项目的项目负责人、技术负责人和开发实施的主要人员必须具体负责项目的实施，如中途更换项目负责人、技术负责人，必须征得用户书面同意。

3、建设方必须设置专人在项目建设期间对文档进行检查和管理，项目最终验收后全部移交用户。

7.1.2. 项目进度要求

本次建设内容工期拟定为60天（工作日）完成。

7.1.3. 项目培训要求

建设方应安排培训工程师对省疾控所有使用和维护系统的相关人员进行专业技术培训，针对不同的岗位和角色人员，需要提供相应的培训课程，保证他们掌握系统所需要的知识和技能。建设方应该负责提供培训手册和培训文档等相关资料。建设方制定详细的培训计划安排包括培训方式、时间、地点、人员和内容，经由省疾控确认后实施。

7.2. 项目验收交付要求

7.2.1. 验收标准

符合国家和行业的软件开发和系统建设标准，能够满足招标书规定系统功能要求，并达到灵活性要求；招标书和建设方的投标方案、书面承诺以及设计方案都可成为验收的依据。

业务流程部分上线试运行3个月，年度预算导入，相关业务线上执行顺畅，可提交验收申请，由双方讨论确定验收方案进行验收，由省疾控组织专家对系统进行验收。

7.2.2. 验收要求

本项目终验须满足初验合格后试运行三个月且期间无严重问题的条件，主要侧重点为试运行期的软件功能完善，验收由省疾控组织，验收通过后建设方将本项目全部文档移交给省疾控。

7.2.3. 验收交付资料

项目的工作内容及文档应覆盖软件开发、实施计划、进度报告、培训计划以及省疾控认为必要的其他文档。验收时，建设方应提供《软件需求规格说明书》、《系统设计说明书》、《测试分析报告》、《用户手册》等详细文档和资料。

7.3. 售后服务要求

1、售后服务从系统终验通过之日起计算；

2、建设方在系统终验后，必须提供1年的免费维护期，在免费维护期内，提供应用系统版本免费升级及对软件进行维护和完善，费用计入总价；免费维护期外，提供终身有偿维护服务，单价不高于维护期内维护服务的合同单价；

3、在免费维护期内所有保修服务方式均为建设方上门保修，即由建设方派员到用户使用现场维护。由此产生的一切费用均由建设方承担；

4、建设方应提供长期免费咨询服务，若用户行政组织调整或业务流程变更，则建设方应提供及时的变更服务。

“*”为关键参数，“△”为重要参数

技术参数要求论证专家：

纪检：